如何對風(fēng)險“心中有底”

風(fēng)險分級管控，并不是一個新的理念。2016年，國家安全監(jiān)管總局局長楊煥寧多次在公開場合提及“風(fēng)險分級管控與隱患排查治理”雙重預(yù)防工作機制，并邀請國際風(fēng)險控制協(xié)會秘書長、安瑞祺（北京）國際風(fēng)險管理顧問有限公司執(zhí)行總裁張涌，就“風(fēng)險管控的基本理念與方法”在國家安全監(jiān)管總局進行了視頻培訓(xùn)。

本刊記者就基于風(fēng)險與基于事故的管控的區(qū)別、企業(yè)如何將風(fēng)險分級管控與安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)結(jié)合等問題，專訪了張涌先生。

記者（以下簡稱“記”）：張總，您好。請您介紹一下基于風(fēng)險與基于事故兩種管控模式，有哪些區(qū)別？風(fēng)險管控的核心思想和原則是什么？

張涌（以下簡稱“張”）：風(fēng)險管控是長期實踐積累下來的經(jīng)驗總結(jié)。它與基于事故的管控模式的不同在于，基于事故的管控其實質(zhì)是基于事后的原因分析而采取的管控方式，它所防范的只是事故的重復(fù)發(fā)生或同類事故的發(fā)生，無法實現(xiàn)對其他類型事故的預(yù)防與控制，因此它屬于被動式控制方式。基于風(fēng)險的管控模式則不同，它強調(diào)事前的預(yù)防，通過危害辨識、風(fēng)險評估，找出企業(yè)可能存在導(dǎo)致事故后果的危害因素，評估其出現(xiàn)事故后果的風(fēng)險，并進行全面的有效管控，它是全面預(yù)防所有可能的事故，是主動的控制方式。基于風(fēng)險管控和基于事故管控兩種模式也不是絕對對立的，風(fēng)險管理失敗后，也會發(fā)生事故，而發(fā)生了事故，我們也要基于事故進行原因分析，找出風(fēng)險管控失敗的地方，因此，兩者是相輔相成的。事實上，在風(fēng)險管理專業(yè)上，我們把基于事故的方式叫作基于問題的風(fēng)險評估。

風(fēng)險管控的原則，第一個強調(diào)找出風(fēng)險點和管控方向。在時間、精力、資源有限的情況下，精準(zhǔn)地掌握風(fēng)險點，讓企業(yè)能夠找到做好風(fēng)險管控工作的方向，這就是我們常說的做到安全生產(chǎn)“心中有數(shù)”。

第二個原則，要找到風(fēng)險管控的途徑，從事故發(fā)生的不同階段（發(fā)生前、發(fā)生過程中、發(fā)生后）來綜合考慮風(fēng)險管控的工作思路、管控方法與手段，保證管控的充分性。如吉林省長春市寶源豐禽業(yè)有限公司“6·3”特別重大火災(zāi)爆炸事故，如果在事故發(fā)生前，進行危害辨識與風(fēng)險評估，能發(fā)現(xiàn)違規(guī)安裝及布設(shè)的電氣設(shè)備及線路，那么就可能不會發(fā)生電氣短路，也就不會引起火災(zāi)事故；發(fā)生電氣線路短路后，如果建筑物用的材料不是聚氨酯泡沫保溫材料、聚苯乙烯夾芯板，附屬區(qū)房間內(nèi)沒有衣物、衣柜等可燃物，火勢就不會擴大，就不會引起氨設(shè)備、管道爆炸；沒有氨氣泄漏，也不會加大火勢，后果也不會這么嚴重；發(fā)生火災(zāi)時，如果有報警裝置，如果逃生通道清晰、安全出口沒有鎖住，人員接受過安全培訓(xùn)與應(yīng)急疏散演練，具備逃生自救的能力，那么大部分員工就能及時逃離現(xiàn)場，也不會造成121人的死亡。這就是我們說的全面、多維度思考風(fēng)險管控的方法。

第三個原則就是系統(tǒng)性原則，通俗地講就是“安全心中有底”，危險因素、隱患在哪里，如何從人員管理、制度完善、現(xiàn)場環(huán)境改善等方面控制了然于心。很多企業(yè)安全管理人員說，從事安全管理工作如履薄冰，這其實就是心中沒底的表現(xiàn)。而風(fēng)險管控強調(diào)的“三全”模式——全過程、全方位、全員參與，可以幫助企業(yè)找到“底”。通過全員參與，各個職能部門各司其職，多種手段、途徑兼容并蓄，對生產(chǎn)全過程實行全方位的風(fēng)險管控。

第四個原則是全員參與。全員參與不是毫無章法地要求所有員工參與到安全生產(chǎn)工作中。它強調(diào)兩個關(guān)鍵點——責(zé)任制和安全意識。首先，責(zé)任制要落實。很多企業(yè)管理者、基層員工都認為安全生產(chǎn)是某些部門、某些人的職責(zé)，不在其位不必謀其職責(zé)。甚至有一些領(lǐng)導(dǎo)，在生產(chǎn)現(xiàn)場連基本的個人防護用品的穿戴都不合規(guī)。這就是責(zé)任制未落實的表現(xiàn)。其次要喚醒安全意識。在生產(chǎn)現(xiàn)場，“不傷害自己，不傷害他人，不被別人傷害”不應(yīng)是一句口號，而應(yīng)是所有員工對自己愛護、對他人關(guān)心的價值觀念的凝練概括。所有員工是包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者在內(nèi)的，在整個風(fēng)險管控的鏈條中，領(lǐng)導(dǎo)以身作則尤為重要。

第五個原則是行為和態(tài)度。如何讓全員“自愿”參與到風(fēng)險管控中來？喚醒員工的安全認知，形成統(tǒng)一的安全價值準(zhǔn)則是關(guān)鍵一環(huán)。行為和態(tài)度是解決風(fēng)險管理的動機問題。通過改變員工的思維觀念，讓員工深知不安全行為的后果，從而改變不安全行為。不能回避的是，以往實行的事故指標(biāo)考核，讓員工產(chǎn)生了安全只是與領(lǐng)導(dǎo)考核掛鉤、與自身利益無關(guān)的觀念，要轉(zhuǎn)變這一觀念，需要持續(xù)不斷地改進。這就是第六個原則——持續(xù)改進原則。

企業(yè)的成長就如孩子的成長，總是在磕磕碰碰中，慢慢長大。磕磕碰碰對于企業(yè)來說，就是持續(xù)改進。在改進中，要認識自己，找到客觀的解決問題的辦法。如何認識自己？可以多角度地、反思似地認識，不局限于某一個隱患、某一個事故。當(dāng)需要解決問題時，再坐下來仔細思考，究竟應(yīng)該從哪一個環(huán)節(jié)下手。

總結(jié)一下，安全生產(chǎn)就是要將風(fēng)險管控變成一個常態(tài)的工作，通過有效的風(fēng)險管控系統(tǒng)與方法的應(yīng)用，做到“心中有數(shù)、心中有底”。

記：請您談一談風(fēng)險管控與隱患排查的區(qū)別與聯(lián)系，有哪些互補？

張：早些年，我們一直做的是危險點識別與隱患排查，從單一、孤立的角度識別危險點與隱患，并沒有將這項工作作為整個風(fēng)險管控鏈條的驅(qū)動，為整改而整改，不考慮風(fēng)險點與隱患存在的原因、持續(xù)的時間以及預(yù)防之策等。

因此，從表面上看，風(fēng)險點識別與隱患排查工作看似整改了成百上千的問題，實際上，有些問題還會反復(fù)出現(xiàn)并持續(xù)存在。原因就在于，沒有找到其存在的根源。而且，當(dāng)時的風(fēng)險點識別沒有充足的理論支撐、方法支撐，就像空中樓閣，難以攀爬。

今年，國家安全監(jiān)管總局提出要建立“風(fēng)險分級管控與隱患排查治理”雙重預(yù)防工作機制，我個人認為這種提法非常好，是現(xiàn)代風(fēng)險管理思想的體現(xiàn)，是從源頭上防范事故的一場革命。它改變的不是一種治理形式，而是治理思維。

但是，思維的改變是很難的，因此，我也擔(dān)心，一是在打造雙重預(yù)防工作機制時，如何轉(zhuǎn)變現(xiàn)有安全監(jiān)管工作中存在的思維習(xí)慣，如果不改變，也可能像以前一樣，沒有延續(xù)性。二是當(dāng)領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)新的理論、概念之時，要注意與國際標(biāo)準(zhǔn)、理論的融通。如一些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及文件經(jīng)常提到危險及有毒有害因素、危險源、事故隱患等概念。由于出臺的背景及關(guān)注點不同，這些概念既有重疊又不完全一樣，導(dǎo)致企業(yè)難以執(zhí)行。因此，我建議，加強風(fēng)險管理基礎(chǔ)的理論研究，爭取與國際接軌。

在雙重預(yù)防工作機制中，提到“把風(fēng)險挺在隱患前面，把隱患挺在事故前面”。從邏輯思維角度分析，風(fēng)險之前應(yīng)有危害辨識。找到危害、發(fā)掘危害轉(zhuǎn)換為風(fēng)險的方式、可能性、暴露情況、后果評估等，采取風(fēng)險分級管控措施。這就是“把風(fēng)險挺在隱患前面”。發(fā)生事故是因為企業(yè)存在隱患，那么什么是隱患？事實上，隱患就是風(fēng)險管控措施失敗的地方，有人的因素、物的因素、管理因素等方面，風(fēng)險管控是全過程預(yù)防，而隱患排查則是對風(fēng)險管控失敗因素的排查，從專業(yè)角度來講，這就是問題的發(fā)現(xiàn)機制，國際上稱之為“安全審計”。安全審計是周期性、階段性地查找問題，方式多種多樣，如自查、第三方專業(yè)機構(gòu)查找，查找的內(nèi)容涵蓋風(fēng)險管控的針對性、效果等。如果這樣理解隱患排查機制，就與風(fēng)險管控是相輔相成的，也解決了隱患與危害概念交叉的問題。

記：對于政府部門和企業(yè)，如何將風(fēng)險管控與現(xiàn)有的安全監(jiān)督、管理工作結(jié)合起來，如何與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作結(jié)合起來？

張：我認為，國家安全監(jiān)管總局提出風(fēng)險管控與隱患排查雙重預(yù)防工作機制，是對企業(yè)安全生產(chǎn)工作的引導(dǎo)性政策。企業(yè)應(yīng)該從理解風(fēng)險管控、風(fēng)險管控與隱患排查、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等關(guān)系上入手，理順各方關(guān)系。

我本人是我國金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化主要創(chuàng)建人之一。在金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建之初，主要是為了解決安全管理工作不能基于風(fēng)險、缺乏管理套路的問題。但在現(xiàn)實推廣中，這項工作出現(xiàn)了速度過快、急于求評級結(jié)果的現(xiàn)象，忽略了創(chuàng)建過程中的風(fēng)險管控，也忽略了標(biāo)準(zhǔn)化分級、促進企業(yè)持續(xù)改進的本意。

這就提醒我們，在推進風(fēng)險管控與隱患排查雙重工作機制之時，如果依舊按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化推廣的思路來做，重蹈覆轍將是必然。監(jiān)管部門如果管得過多，企業(yè)“應(yīng)付”過多，沒有把精力集中在找出風(fēng)險、系統(tǒng)性預(yù)防風(fēng)險等方面，主體責(zé)任反而難以落實。

因此，政府部門應(yīng)著力推動立法立規(guī)，通過法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)督促，規(guī)范企業(yè)行為，政府部門以法治手段，監(jiān)督企業(yè)主體責(zé)任落實。當(dāng)下，確實存在企業(yè)主體意識不強的問題，但如果政府永遠不放手，企業(yè)也就無法改變依賴的心理。

作為企業(yè)，通過認真研究風(fēng)險管控的理念，就可以發(fā)現(xiàn)，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的核心也是風(fēng)險管理，不管是做哪項工作，都要將分析企業(yè)風(fēng)險現(xiàn)狀、系統(tǒng)性風(fēng)險管控作為工作核心，整合好安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建或持續(xù)改進的工作，而非孤立地看待每項工作。應(yīng)對檢查總有終結(jié)，管理則永無止境。

另外，很多企業(yè)缺少“人”。從表面上看，企業(yè)并不缺少安全管理機構(gòu)與專職人員，但卻缺少掌握風(fēng)險管理理論與技能的專業(yè)骨干人員。建議企業(yè)多支持安全管理人員的風(fēng)險管理培訓(xùn)，如鼓勵員工參加國際上通行的國際風(fēng)險管理師、風(fēng)險管理培訓(xùn)師、安全審計師等資質(zhì)培訓(xùn)，全面提升專業(yè)素質(zhì)。

記：今年，國家安全監(jiān)管總局局長楊煥寧多次提出，要把遏制重特大事故作為今年以及今后一個時期的工作重點。請為各級安全監(jiān)管部門及企業(yè)遏制重特大事故提一些可操作的建議。

張：建議不敢說，只是個人的一些想法，僅供參考。對于風(fēng)險管控與隱患排查的雙重工作機制，我個人認為很好，只是希望能夠保持政策的延續(xù)性，不要當(dāng)成階段性任務(wù)。另外，希望政府在推行時不要太急，一年就出成果，這不現(xiàn)實，也不符合安全生產(chǎn)的客觀規(guī)律，最好是有長遠規(guī)劃，在不斷深入理解這一工作機制的過程中，持續(xù)推進工作。

對于企業(yè)，要理解好風(fēng)險分級管控的理念，不要當(dāng)作一項任務(wù)來應(yīng)對，要做好長期規(guī)劃，穩(wěn)定地貫徹并落實理念要求，并能支持管理人員參加風(fēng)險管控相關(guān)培訓(xùn)，保證理論、技術(shù)知識的充實與更新。

編輯 包冬冬