淺析實用藝術作品的知識產權保護問題——以著作權與專利權為例

宋 剛

（211816 南京工業大學 江蘇 南京）

淺析實用藝術作品的知識產權保護問題——以著作權與專利權為例

宋 剛

（211816 南京工業大學 江蘇 南京）

由于對實用藝術作品的界定不同，導致存在不同的保護方式，有的采用《著作權法》保護，有的則采用《專利法》保護，且單一的方式很難使實用藝術作品得到全面的保護，由于其自身的特點，采用兩種方式保護較為全面，但兩種方式不代表是采用雙重保護。

實用藝術品；實用藝術作品；外觀設計；雙重保護

一、實用藝術作品的知識產權保護

《伯爾尼公約》中，實用藝術作品的表達works of applied arts，有學者將其譯為實用藝術品，①也有學者將其譯為實用藝術作品。無論是譯為實用藝術品還是實用藝術作品，其所指的內容應是實用藝術作品，只是在現實中，并沒有將二者區分使用。②實用藝術作品是指可以獲得《著作權法》保護的實用藝術品，而《伯爾尼公約》則是保護著作權的國際公約，所以其中的works of applied arts應該譯為實用藝術作品更為合適。

我國《著作權法》③并沒有對實用藝術作品做出規定，只是在國務院出臺的《實施國際著作權條約的規定》里使用了實用藝術作品，但對于實用藝術作品的具體內容沒有規定。馬蘇耶認為：“公約使用這種一般性表述來涵蓋小擺設、首飾、金銀器皿、家具、壁紙、裝飾品、服裝等的制作者的藝術品。”④《版權法與鄰接權法律詞匯》一書中認為：“具有實際用途的藝術作品，無論這種作品是手工藝品還是工業生產的產品?！逼鋵崒嵱盟囆g作品的概念可以從三個方面加以概括：①實用性。只有為實際使用而創作或者創作成功后被實際上付諸使用的藝術作品才能被視為實用藝術作品；②藝術性。實用藝術作品應當具有審美功能的特點；③獨創性。實用藝術作品必須滿足《著作權法》上對獨創性的要求。所以，筆者認為實用藝術作品即是兼具實用性與藝術性的滿足獨創性的作品。

此外，需要了解實用藝術作品與工業品外觀設計的關系，外觀設計是指“對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。外觀設計須滿足四個條件：①與產品相結合；②是關于產品形狀、圖案和色彩或其結合的設計；③富有美感；④適于工業上應用的新設計。”⑤

其實外觀設計條件中的第二與第三點強調了外觀設計需要具有視覺上的美感，只要新設計達到一般人所認為的美感即可以說該設計具有美感。而實用藝術作品的藝術性也要求作品具有美感，在這一點上，兩者條件相同。外觀設計條件的第一與第四點強調了外觀設計必須具有實用性，與實用藝術作品要求相同。至于新穎性，則要求外觀設計不屬于現有設計，也沒有人以同樣的設計提出過申請，而實用藝術作品中的獨創性要求是自己獨立創作的，且滿足《著作權法》對于獨創性的要求。需要強調的是，滿足的獨創性的條件不一定是滿足新穎性的，同樣，滿足了新穎性條件不一定滿足獨創性。此外，實用藝術作品包括了手工制品與工業制品兩種，只有能進行工業化生產的實用藝術作品才可能申請外觀設計。綜上，筆者認為，實用藝術作品與外觀設計存在交叉重合的關系，即在滿足實用性與藝術性之外，又兼具獨創性與新穎性，則該實用藝術作品既可以受到《著作權法》的保護，也可以申請外觀設計獲得《專利法》的保護。

二、實用藝術作品的理論分析

《伯爾尼公約》對實用藝術作品進行了保護，并且要求各成員國均應該對實用藝術作品進行保護，但對保護的模式并沒有提出要求。目前主要有通過著作權與專利權進行保護。

1.《著作權法》保護

部分國家采用《著作權法》對實用藝術作品進行保護，但這些國家按照實用藝術作品的藝術性與實用性能否分離將實用藝術作品分為可分離的實用藝術作品與不可分離的實用藝術作品，《著作權法》只保護可分離的實用藝術作品的藝術性成分，卻不保護不可分離的實用藝術作品。因此，實用藝術作品要獲得《著作權法》的保護必須滿足以下條件：第一，必須是實用性與藝術性可分的實用藝術作品，其可以獨立存在的藝術性成分才能獲得《著作權法》的保護；第二，必須達到《著作權法》對獨創性的要求。當然，本文中既然使用的是實用藝術作品而非實用藝術品，本身的前提即包含了實用藝術作品滿足了《著作權法》對于作品的規定。

但是，通過這種以實用性與藝術性是否可分來區分著作權的保護對象，太過武斷，如果實用藝術作品的獨創性很高，但又不滿足《專利法》新穎性的要求，則其將無法獲得法律的保護。這樣會損害一部分人的創作動力，不利于藝術創作的發展。此外關于實用性與藝術性可分的判斷存在極大的問題，這種可分往往是抽象的，不是實物上的可分，那么對這種可分的判斷往往取決于判斷者的文化、教育等方面，很難做到統一的規定，不利于實際的操作，因而不具有切實可行性。

筆者認為，既然實用藝術作品滿足著作權的相關規定，不應該因為該實用藝術作品的實用性成分與藝術性成分無法區分就將其排除在《著作權法》保護之外，凡是滿足《著作權法》的規定，均應該提供保護。

2.《專利法》保護

部分國家采用《專利法》對實用藝術作品進行保護。但是通過《專利法》對實用藝術作品進行保護存在著以下問題：第一，保護的范圍不全面，主要有兩個方面，其一，根據《專利法》的規定，必須滿足新穎性的實用藝術作品才可能得到外觀設計專利的保護，那些滿足了實用藝術作品的要求但無法達到《專利法》上的新穎性要求的，則無從給予保護；其二，《專利法》保護的是能夠進行工業化生產的實用藝術作品，而純手工制作的實用藝術作品，《專利法》亦無法提供保護；第二，保護時間較短，外觀設計保護的期限普遍低于《著作權法》的保護期限，且比同為專利權的發明專利亦少許多，雖然《專利法》規定保護時間較短的原因是希望能夠一方面對其外觀設計進行保護，另一方面也希望能夠促進外觀設計的發展，但是，這樣的規定把一般的外觀設計專利與實用藝術作品在滿足《專利法》規定的條件情況同等對待，不利于對那些創作程度較高的實用藝術作品權利人的保護，反而會打擊實用藝術作品制作者的創作性，使其失去創作動力。

三、我國實用藝術作品保護的路徑選擇

1.《著作權法》與《專利法》均保護實用藝術作品

由《著作權法》對實用藝術作品進行保護既符合國際公約的規定，也能夠對實用藝術作品進行較為全面的保護，因此，筆者建議在《著作權法》中明文增加對實用藝術作品的保護。不過有學者認為在《著作權法》中增加對實用藝術作品的保護是沒有必要的，可以從現有的保護范圍涵蓋到實用藝術作品，即通過美術作品對實用藝術作品進行保護，他認為，現行《著作權法》關于美術作品的規定之解釋和適用已經可以應對實用藝術作品著作權保護問題。⑥要解釋這個問題，必須先了解美術作品與實用藝術作品的關系。美術作品有廣義與狹義之分，廣義上的美術作品包括了具有純欣賞性的作品與兼具實用性與欣賞性的作品，狹義的美術作品只包括純欣賞性的作品。如果采用廣義上的美術作品，則其可以包含實用藝術作品。我國《著作權法實施條例》中關于美術作品，對實用性作用只字未提，且學者普遍認為，我國《著作權法》沒有對實用藝術作品進行保護，而理論界與司法實務界認為應通過《著作權法》保護實用藝術作品，因此可以看出，我國采用的是狹義上的美術作品的概念。

綜上可以得出，要使我國《著作權法》保護實用藝術作品，有兩個選擇：第一，采用廣義上的美術作品的概念，即在可以在《著作權法實施條例》中明確美術作品包含實用藝術作品；第二，在《著作權法》中單獨添加實用藝術作品進行保護。無論是將美術作品的范圍涵蓋到實用藝術作品上，還是單獨列出實用藝術作品進行保護，都需要面臨幾個問題：

第一，關于獨創性的要求。第一種情況下，其獨創性程度自然要達到美術作品要求的程度，但第二種情況下要如何評價其獨創性程度呢？筆者以為，實用藝術作品既然要受到《著作權法》的保護，其獨創性要高于一般的作品，至少要能達到美術作品要求的獨創性水平。因為實用藝術作品是兼具實用性與藝術性的，實用性表明該作品的用途十分常見，與其相似的作品會非常多，如果實用藝術作品要獲得保護，則其藝術性要求必然要達到較高的程度。

第二，關于保護時間的問題。關于實用藝術作品的保護問題，國際公約規定的保護時長是二十五年，我國《實施國際著作權條約的規定》中也規定了對實用藝術作品的保護期為二十五年，而我國《著作權法》對美術的保護期較長，遠遠超出了國際公約的保護期，如果采用廣義的美術作品來保護實用藝術作品，則把實用藝術作品的保護期與其他美術作品的保護期等同起來，會造成對實用藝術作品保護期過長的問題，且在同一條法律規定中不能出現不同的保護期，因此筆者認為，將美術作品理解為廣義上的美術作品并不能夠很好的解決保護時間的問題。要采用《著作權法》保護實用藝術作品，較為可行的方法是單獨將實用藝術作品進行保護，并規定相應的保護期。

由于《著作權法》只能保護實用藝術作品的藝術性成分，但實用藝術作品不僅具有藝術性，實用性也是其必不可少的特點，如果單純的采用《著作權法》保護，可能會使其實用性無法得到相應的保護。所以通過外觀設計權進行保護也是十分必要的。因此，對于實用藝術作品的保護，不僅可以采用《著作權法》的保護，也應該采用《專利法》進行保護，只有兩者相互結合，才能夠對實用藝術作品進行較全面的保護。

2.關于雙重保護的問題

筆者雖然認為應該由《著作權法》與《專利法》共同對實用藝術作品進行保護，但不是部分學者贊成的雙重保護原則。雙重保護存在以下問題：

第一，關于雙重保護并不涉及到所有的實用藝術作品，因為，實用藝術作品與外觀設計不是等同的概念，它們只是存在著交叉重合的關系，而雙重保護只涉及兩者發生重合的情況。

第二，在實用藝術作品與外觀設計發生重合時，筆者也不贊同采用雙重保護，雙重保護會帶來以下問題：一是會增加司法上的復雜性，如增加了被告人針對原告的訴求進行答辯的難度與不確定性，原告可以選用一種權利訴求進行訴訟，當其敗訴后，還可以以另一種法律訴求再次起訴，法院對于不同的起訴可能會出現不同的判決；二是會使外觀設計權受到影響，外觀設計的保護時間普遍低于著作權的保護時間，因此，當外觀設計保護到期后，如果依然可以獲得《著作權法》的保護，會使其獲得的保護期超過發明專利的保護期，不利于外觀設計與發明專利的發展。雙重保護的情形可以借鑒法條競合的處理情況解決，即在實用藝術作品可以獲得雙重保護的前提下，由權利人選擇其中的一種保護方式，所謂的選擇也并不是等到案件發生后由權利人進行選擇，而是在權利人獲得《著作權法》的保護后，如果其申請了外觀設計專利，則視為放棄《著作權法》的保護。

在放棄《著作權法》保護上，還存在一個時間點的問題，即應該在權利人提出外觀設計專利申請時還是在權利人獲得外觀設計專利權時視為放棄《著作權法》的保護？從理論上來說應該自權利人提出申請之日起視為放棄《著作權法》的保護，但是這樣會存在一個問題，即外觀設計專利的獲得是需要有個時間過程的，即申請日與獲得權利之日并非相同，如果在申請之后，獲權之前發生侵權案件，由于放棄《著作權法》的保護，且外觀設計還未獲權，將無法得到法律的保護，況且即使申請了外觀設計專利，但最終不一定能夠獲權，那么此時權利人也將失去法律的保護。故筆者認為，只能在權利人獲得外觀設計權時視為放棄《著作權法》的保護。

注釋：

①鄭成思教授在其《版權法》中譯為實用藝術品。

②參見管育鷹：《實用藝術品法律保護路徑探析——兼論<著作權法>的修改》，《知識產權》2012年第7期。

③《著作權法》在不同國家的名稱不同，本文僅以《著作權法》代指各國的保護文學藝術作品的法律。

④參見克洛德·馬蘇耶：《保護文學和藝術作品伯爾尼公約指南》，劉波林譯，中國人民大學出版社2002年版，第16頁。

⑤參見吳漢東：《知識產權法》，北京大學出版社2014年版，第135頁。

⑥參見管育鷹：《實用藝術品法律保護路徑探析——兼論<著作權法>的修改》，《知識產權》2012年第7期。

［1］鄭成思.《版權法》.中國人民大學出版社，2009年版.

［2］吳漢東.《知識產權法學》.北京大學出版社，2014年版.

［3］克洛德·馬蘇耶.《保護文學和藝術作品伯爾尼公約指南》.劉波林譯，中國人民大學出版社，2002年版.

［4］李圣博.《外觀設計在著作權法和專利法中的協調保護》.經濟研究導刊，2015年第15期.

［5］管育鷹.《實用藝術品法律保護路徑探析——兼論<著作權法>的修改》.《知識產權》，2012年第7期.