國(guó)內(nèi)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)的環(huán)境效率分析

黃瑋晛，鄭奕

(上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 上海 201306)

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國(guó)內(nèi)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)的環(huán)境效率分析

黃瑋晛，鄭奕

(上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 上海 201306)

文章根據(jù)2007—2014年的面板數(shù)據(jù)，從非期望產(chǎn)出角度，基于SBM模型靜態(tài)分析中國(guó)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)的環(huán)境效率水平，并運(yùn)用Malmquist模型探討這些地區(qū)環(huán)境效率的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，分析產(chǎn)生這些差異的影響因素。結(jié)果表明：2007—2014年我國(guó)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)環(huán)境效率有所提高，但與理想狀況之間仍有一定差距，2011年前效率增長(zhǎng)比2011年后快，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要犧牲一定的環(huán)境成本；上海、廣東的環(huán)境效率水平較高，海南的環(huán)境效率水平最低；2011年前主要依靠技術(shù)進(jìn)步提高效率，2011年后主要依靠資源的合理配置提高效率?；谶@些研究結(jié)果，建議在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)控制廢氣廢水排放量，調(diào)整投入產(chǎn)出比。

海上絲綢之路；環(huán)境效率；SBM模型；Malmquist模型

1 引言

區(qū)域環(huán)境效率探討在一定區(qū)域內(nèi)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)在多大程度上實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展的問(wèn)題。1989年Fare提出雙曲測(cè)度模型，第一個(gè)對(duì)環(huán)境效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。為有效考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展中隨所需產(chǎn)品生產(chǎn)一同出現(xiàn)的有害氣體等污染物對(duì)環(huán)境的影響，Tone提出非期望產(chǎn)出的概念，并利用DEA理論得出考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境效率評(píng)價(jià)模型基于松弛變量的DEA模型(Slacks-based Model，SBM)[1]。

近年來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的日益重視，國(guó)內(nèi)學(xué)者利用SBM等模型開(kāi)展環(huán)境效率研究也逐漸增多。2010年詹浩勇[2]利用改進(jìn)的SBM模型比較分析了我國(guó)主要工業(yè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境效率，結(jié)果表明，這些地區(qū)的工業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式仍然粗放；2011年王成金[3]將環(huán)境污染作為非期望產(chǎn)出，建立了基于SBM模型的環(huán)境效率評(píng)價(jià)體系，比較分析了廣東與廣西的環(huán)境效率現(xiàn)狀，結(jié)果表明兩廣在減排工業(yè)廢水廢氣、降低資源和能源消耗方面有很大的改善潛力；2012年吳旭曉[4]應(yīng)用Malmquist方法對(duì)河南省城市化效率的動(dòng)態(tài)發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)，認(rèn)為河南省全要素生產(chǎn)率的下降主要是由于技術(shù)進(jìn)步的無(wú)效率引起的；2013年白永平等[5]對(duì)沿黃河9省(自治區(qū))的環(huán)境效率進(jìn)行研究，結(jié)果表明考慮非期望產(chǎn)出后，平均效率有所下降但環(huán)境效率水平有向好發(fā)展的趨勢(shì)。

為增加中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的潛力，2013年我國(guó)提出建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構(gòu)想，并將其在國(guó)內(nèi)涉及的地區(qū)圈定為上海、福建、廣東、浙江和海南5省市。這是我國(guó)集政治、經(jīng)濟(jì)、外交為一體的重大戰(zhàn)略決策，對(duì)推進(jìn)新一輪對(duì)外開(kāi)放和深化區(qū)域合作意義重大。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)海上絲綢之路的研究始于20世紀(jì)初，基本是從歷史發(fā)展的角度對(duì)其進(jìn)行詮釋。1982年陳炎發(fā)表《略論“海上絲綢之路”》，系統(tǒng)論述海上絲綢之路的歷史發(fā)展過(guò)程及其重要性，其結(jié)果表明：經(jīng)由海上絲綢之路，中國(guó)的發(fā)明創(chuàng)造對(duì)世界各族人民的文化帶來(lái)了巨大的影響[6]。2008年世界金融危機(jī)之后，對(duì)海上絲綢之路的研究逐漸成為學(xué)術(shù)界熱點(diǎn)，譚秀杰等[7]提出海上絲綢之路建設(shè)將推動(dòng)沿海城市和港口發(fā)展，而沿海城市和港口發(fā)展又將有利于21世紀(jì)海上絲綢之路的延伸，這一過(guò)程是雙向的；韓鵬[8]認(rèn)為海上絲綢之路建設(shè)的重點(diǎn)是以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)，促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效，但這些研究在研究相關(guān)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，較少考慮經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境的影響。

海上絲綢之路政策的提出有利于相關(guān)地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步快速發(fā)展，但這些地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，沿海生態(tài)環(huán)境和海洋環(huán)境遭到不同程度的破壞，嚴(yán)重制約地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。因此，有針對(duì)性地研究既促進(jìn)海上絲綢之路地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又保護(hù)沿海地區(qū)生態(tài)環(huán)境的發(fā)展途徑，是貫徹落實(shí)國(guó)家海上絲綢之路政策的有效保障。要做好這一點(diǎn)，就需要提高沿海地區(qū)的環(huán)境效率。

目前對(duì)于海上絲綢之路地區(qū)環(huán)境效率的研究很少，本研究思路為：首先考慮將生產(chǎn)中的污染排放作為非期望產(chǎn)出，運(yùn)用基于松弛變量的SBM模型對(duì)海上絲綢之路地區(qū)的靜態(tài)環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算；然后運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型分析這些地區(qū)環(huán)境效率的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)；最后在此基礎(chǔ)上探討提高區(qū)域內(nèi)各省、自治區(qū)環(huán)境效率、促進(jìn)海上絲綢之路建設(shè)的政策建議。

2 模型與方法

2.1 基于松弛變量的SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種對(duì)具有相同類型的多投入/多產(chǎn)出的多個(gè)決策單元的相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法，近年來(lái)被越來(lái)越多地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)領(lǐng)域，其內(nèi)涵為在保持產(chǎn)出值的同時(shí)考察投入值的大小。SBM模型是特殊的DEA模型，將產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，基于松弛變量對(duì)效率進(jìn)行測(cè)度，可直接處理決策單元的投入過(guò)剩與產(chǎn)出短缺問(wèn)題。

假設(shè)有n個(gè)決策單位(decision making units，DMU)，每個(gè)DMU有3個(gè)影響因素，包括投入x、期望產(chǎn)出yg與非期望產(chǎn)出yb。若投入x中含有m個(gè)投入變量，產(chǎn)出y中含有s1種期望產(chǎn)出與s2種非期望產(chǎn)出。則環(huán)境效率為：

2.2 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型由Malmquist于1953年提出，考察t時(shí)期到t+1時(shí)期效率的動(dòng)態(tài)變化。1994年Fare等完善這一模型，從t時(shí)期到t+1時(shí)期，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)為：

它可以分解為2個(gè)效應(yīng)：

分析Malmquist指數(shù)可以辨別各地區(qū)環(huán)境效率的變化，是因技術(shù)變化還是因要素資源配置、利用和規(guī)模集聚水平等變化，抑或是兩者共同作用的結(jié)果，以便為提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境效率提供新的思路。

2.3 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

為首先通過(guò)SBM模型與Malmquist模型測(cè)算出全國(guó)31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的環(huán)境效率及其動(dòng)態(tài)變化情況；再?gòu)闹羞x取海上絲綢之路地區(qū)的測(cè)算結(jié)果作為重點(diǎn)分析，故以31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)為決策單位(DMU)，用2010—2014年的面板數(shù)據(jù)作為樣本，選取各地區(qū)的電力消費(fèi)量、全社會(huì)的資本投資量和年末就業(yè)人員量作為投入變量，選取各地區(qū)的GDP作為期望產(chǎn)出指標(biāo)，選取各地區(qū)的化學(xué)需氧量排放量(COD)和二氧化硫排放量(SO2)作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。

本文使用的相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)源于2007—2014年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》關(guān)于COD排放量的統(tǒng)計(jì)方式發(fā)生改變，故在Malmquist模型分析環(huán)境效率的動(dòng)態(tài)變化時(shí)，將2011年前后數(shù)據(jù)作了分段處理，以提高準(zhǔn)確性。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 基于SBM模型分析

利用SBM模型，運(yùn)用DEA-solver9.0軟件，對(duì)2010—2014年中國(guó)31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算，分析其絕對(duì)環(huán)境效率值。結(jié)果可得，2010—2014年我國(guó)平均環(huán)境效率由2010年的0.845上升至2014年的0.868，其中沿海地區(qū)平均環(huán)境效率由2010年的0.829上升至2014年的0.848，如表1所示，說(shuō)明我國(guó)沿海區(qū)域環(huán)境效率總體有一定進(jìn)步并且有相當(dāng)大的上升空間。

表1 2010—2014年海上絲綢之路地區(qū)5省市環(huán)境效率SBM值

與全國(guó)及沿海地區(qū)環(huán)境效率相比，海上絲綢之路地區(qū)5省市中，上海、廣東的環(huán)境效率處于全國(guó)及沿海地區(qū)領(lǐng)先水平，連續(xù)5年屬有效DMU，環(huán)境效率為1；浙江、福建和海南的環(huán)境效率較為落后，與全國(guó)及沿海地區(qū)均存在一定差距，其中浙江和福建的環(huán)境效率保持在0.5以上、海南則在0.5上下徘徊，屬無(wú)效DMU(表1)。因此，要提升海上絲綢之路地區(qū)環(huán)境效率，首先要從浙江、福建和海南入手。從2014年SBM模型對(duì)31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的比較分析結(jié)果中提取浙江、福建和海南省的具體結(jié)果分析如表2所示。

表2 2014年浙江、福建和海南的環(huán)境效率分析

從投入與產(chǎn)出角度來(lái)看，2014年浙江環(huán)境效率值為0.602(<1)，屬無(wú)效DMU，對(duì)其投入產(chǎn)出進(jìn)行調(diào)整，當(dāng)電力投入、就業(yè)、COD排放量和SO2排放量同比減少1.1%、2.5%、24.4%和35.6%時(shí)，該DMU即有效；同理，2014年福建環(huán)境效率值為0.540，為使其環(huán)境效率值變?yōu)?，則需將就業(yè)、COD排放量和SO2排放量同比減少2.3%、38.3%和42.4%；海南的情況較為突出，環(huán)境效率值只有0.471，當(dāng)SO2排放量同比減少112.4%時(shí)，環(huán)境效率值才可達(dá)到1。綜上總體可得，對(duì)于浙江、福建和海南地區(qū)，為提高環(huán)境效率，政府需加強(qiáng)力度控制COD排放量和SO2排放量，開(kāi)發(fā)及應(yīng)用環(huán)保工藝技術(shù)，對(duì)有毒氣體進(jìn)行有效處理，提高資源開(kāi)發(fā)利用率。

3.2 基于Malmquist模型分析

利用我國(guó)31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)2007—2014年的面板數(shù)據(jù)，采用Malmquist指數(shù)模型計(jì)算環(huán)境效率的變化趨勢(shì)，并提取上海、浙江、福建、廣東與海南5省市數(shù)據(jù)如表3所示。

表3 2007—2014年海上絲綢之路地區(qū)5省市環(huán)境效率(Malmquist)變化趨勢(shì)

在2007—2011年和2011—2014年兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)，除海南外海上絲綢之路地區(qū)各省市環(huán)境效率總體呈現(xiàn)改善趨勢(shì)，海南環(huán)境效率變化呈波動(dòng)狀。因此，要發(fā)展海上絲綢之路地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)，需重點(diǎn)改善海南的環(huán)境效率。

2007—2014年追趕效應(yīng)與前沿面移動(dòng)效應(yīng)表4和表5所示。2007—2011年，前沿面移動(dòng)效應(yīng)指數(shù)基本大于1，追趕效應(yīng)指數(shù)基本不大于1，說(shuō)明Malmquist指數(shù)大于1主要受前沿面移動(dòng)效應(yīng)指數(shù)的影響，即技術(shù)進(jìn)步引起環(huán)境效率的提高。2011—2014年，前沿面移動(dòng)效應(yīng)指數(shù)基本不大于1，而追趕效應(yīng)指數(shù)則基本大于1，說(shuō)明追趕效應(yīng)指數(shù)的增長(zhǎng)，導(dǎo)致Malmquist指數(shù)的增長(zhǎng)，即要素資源配置、利用和規(guī)模集聚等水平的提升在更大程度上引起環(huán)境效率的提高。

從表3可以看出，2011年前Malmquist指數(shù)均值均大于2011年后Malmquist指數(shù)均值，2011年以來(lái)環(huán)境效率的改善有所放緩。為了使環(huán)境效率持續(xù)性穩(wěn)定增長(zhǎng)，既要積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、保持前沿面移動(dòng)效應(yīng)增長(zhǎng)，也需要合理利用資源、實(shí)現(xiàn)資源有效配置和規(guī)模集聚，從而達(dá)到保持追趕效應(yīng)平穩(wěn)上升的目的。

表5 2007-2014年海上絲綢之路地區(qū)5省市前沿面移動(dòng)效應(yīng)(Frontier-shift)

4 結(jié)論與建議

根據(jù)我國(guó)31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)2007—2014年的面板數(shù)據(jù)，基于SBM模型測(cè)度靜態(tài)環(huán)境效率，并以國(guó)內(nèi)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)進(jìn)行重點(diǎn)比較分析，利用Malmquist模型探討該地區(qū)5省市環(huán)境效率的變化趨勢(shì)，得出結(jié)論：2007—2014年我國(guó)環(huán)境效率呈上升趨勢(shì)且地區(qū)間差異在縮小，2011年后增長(zhǎng)趨勢(shì)有所減緩；2011年前主要依靠技術(shù)進(jìn)步拉動(dòng)環(huán)境效率，2011年后更大程度上依靠資源配置、利用和規(guī)模集聚水平提高拉動(dòng)環(huán)境效率。

基于上述分析，作者認(rèn)為：在越接近生產(chǎn)前沿提升環(huán)境效率越困難的情況下，國(guó)內(nèi)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)在提高生產(chǎn)力水平上的作用，合理進(jìn)行資源配置，加強(qiáng)規(guī)模聚集效應(yīng)，進(jìn)一步加大投入產(chǎn)出能力。

從投入的角度看，國(guó)內(nèi)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一般只需通過(guò)將電力、人力和資本在現(xiàn)有水平上進(jìn)行微調(diào)即可達(dá)到投入有效水平，合理分配傳統(tǒng)投入要素促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在現(xiàn)有技術(shù)水平下，發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用，政府加以引導(dǎo)，以合理分配就業(yè)人員與增加投入資本為重要前提，提高電力資源等的利用率。

從產(chǎn)出的角度來(lái)看，海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值增加的同時(shí)伴隨著環(huán)境的污染，工業(yè)廢水廢氣的排放對(duì)海洋環(huán)境的污染程度最大，國(guó)內(nèi)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)一般需大量減排才能達(dá)到有效狀態(tài)。粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不利于海洋可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)避免單一的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，減少COD、SO2排放量，開(kāi)發(fā)及應(yīng)用環(huán)保工藝技術(shù)，對(duì)有毒氣體進(jìn)行有效處理，提高資源開(kāi)發(fā)利用率。

對(duì)于國(guó)內(nèi)海上絲綢之路通過(guò)地區(qū)，海南的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境屬重中之重。針對(duì)海南經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小的現(xiàn)狀，政府應(yīng)發(fā)揮海上絲綢之路地區(qū)的地理優(yōu)勢(shì)，積極引入外資，擴(kuò)大資本存量；針對(duì)海南高科技人才較為缺乏的問(wèn)題，政府可以頒布人才政策，如與上海、廣東等地開(kāi)展人才交流；同時(shí)應(yīng)當(dāng)積極發(fā)展先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)工藝升級(jí)，在生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和資源有效利用。

綜上所述，建設(shè)海上絲綢之路地區(qū)、提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，重點(diǎn)在于發(fā)展海南經(jīng)濟(jì)，浙江、福建兩省在其次，核心在于發(fā)揮上海、廣東作為沿海巨頭的支持作用，深化改革，擴(kuò)大開(kāi)放，增強(qiáng)區(qū)域內(nèi)合作交流，促進(jìn)人才、科技、信息和金融資本的合理流動(dòng)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，完善基礎(chǔ)設(shè)施，不斷提高資源利用率，同時(shí)嚴(yán)格控制廢氣廢水排放量。

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[2] 詹浩勇.我國(guó)主要工業(yè)省市的環(huán)境-經(jīng)濟(jì)綜合效率：基于SBM模型的實(shí)證研究[J].綠色經(jīng)濟(jì)，2010(9)：42-46.

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Analysis of Eco-efficiency in Maritime Silk Road Regions
HUANG Weixian，ZHENG Yi

(College of Economics and Management，Shanghai Ocean University， Shanghai 201306,China)

s： This paper analyzed the eco-efficiency in Maritime Silk Road regions by using SBM model，and used the Malmquist model to investigate the dynamic change of regional eco-efficiency and the influence factors of those differences，based on the panel data of 2007—2014，from unexpected outputs perspective.The results showed that the eco-efficiency in China’s maritime silk road regions had been improved in 2007—2014，but there were still gaps between the ideal situation.Eco-efficiency increased faster before 2011 and economic growth required sacrifice of certain environmental costs.Shanghai and Guangdong had higher eco-efficiency levels，while Hainan’s eco-efficiency level was the lowest.Before 2011，efficiency’s improvement mainly relied on technological advances，while mainly on reasonable allocation of resources after 2011.Based on these findings，it was suggested that government should reduce waste gas and waste water discharge and adjust inputs-outputs ratio in the procedure of pursuing economic developments.

Maritime Silk Road，Eco-efficiency，SBM model，Malmquist model

2016-01-04；

2016-05-10

黃瑋晛，碩士研究生，研究方向?yàn)榄h(huán)境效率、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，電子信箱：m130401756@st.shou.edu.cn

鄭奕，教授，博士，研究方向?yàn)閿?shù)量經(jīng)濟(jì)，電子信箱：yzheng@shou.edu.cn

P7

A

1005-9857(2016)06-0055-06