基于DEA模型的我國區域技術轉移效率實證研究

■ 張譯勻（蘇州工業職業技術學院 江蘇蘇州 215021）

基于DEA模型的我國區域技術轉移效率實證研究

■ 張譯勻（蘇州工業職業技術學院 江蘇蘇州 215021）

本文基于投入產出視角，采用數據包絡分析方法，構建我國區域技術轉移效率評價指標，在規模報酬變動假設下，從研發經費、吸引外資、技術吸納與輸出等方面實證研究我國30個省市區技術轉移效率。研究表明，東部沿海地區技術市場活躍，技術轉移效果明顯；中西部地區需對冗余的技術投入進行優化。在此基礎上，從自主創新、知識產權、創新載體等方面提出相應建議。

技術轉移 DEA模型 綜合效率 規模效益

引言

知識經濟環境下，企業技術創新能力的獲取與成長是創新體系的重要環節，技術創新有效性往往依賴于技術擴散與轉移。技術轉移是區域實現技術追趕、提升自主創新能力的有效途徑。近10年來，政府相繼出臺《國家技術創新工程》、《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》、國家自主創新示范（試驗）區試點政策等政策法規推動科技發展，我國技術市場逐步形成了以國家技術轉移示范機構為骨干，以校企合作為平臺的科技創新服務體系，成為實現技術轉移的重要途徑。

2015年，我國技術市場成交額9835.79億，同比增長14.7%，占當年GDP1.45%，完成技術307132項，同比增長3.4%。由于地址位置、基礎設施、工業支撐、科技資源等方面的差異，我國不同地區的技術交易市場活躍度參差不齊，技術轉移呈現極不均衡的現象，各地區創新研發能力、技術轉移、科技成果轉化差異巨大。如北京技術市場交易額為2767.83億元，海南省為1.93億，相差1434倍，西藏甚至進入技術冬眠期，交易額為0。因此，應提升不同區域技術轉移的有效性，解決投入與產出的調整優化問題，以進一步推動技術市場的健康發展。

技術轉移體系評價模型構建

（一）模型構建

數據包絡分析（DEA）是針對多投入多產出決策單元的綜合性評價方法。該模型在測度企業創新效率、高校產學研效率、科技資源配置等方面效果良好。由于技術轉移具有顯著的知識經濟特征，對傳統生產要素的邊際收益會產生一定程度的影響。因此，本文選用BCC模型深入分析不同區域技術轉移的有效性，并提出相應優化方案。

假設有n個待評價對象，即有n個決策單元DMU，每個決策單元都有m種類型的投入，s種類型的產出，每個決策單元的DUMj都有對應的效率評價指數hj：

模型的含義是以權系數vi、ur為變量，以所有決策單元的效率指標hj為約束，以第j0個決策單元的效率指數為目標。即評價第j0個決策單元的生產效率是否有效，是相對于其它所有決策單元而言的。

其中：xij為第j個決策單元對第i種類型輸入的投入總量，xij≥0；yrj為第j個決策單元對第r種類型輸出的產出總量，yrj≥0；vi為第i種輸入指標的權重系數，ur為第r種產出指標的權重系數，且vi≥0，ur≥0。則每個決策單元DMU投入與產出比的相對效率評價指數如下：

（二）指標體系與數據選取

技術轉移投入產出指標體系如表1所示，由于科技投入與產出具有一定的滯后性，本文設置滯后期為3年，R&D經費、R&D人員全年當量、吸納技術合同成交額、輸出技術合同成交額取2013-2015年，按照90%、80%、70%比重遞取加權平均數。數據來源為國家統計數據網和全國技術市場統計年度報告，新產品收入、專利授權量與FDI取2015年數據。

（三）技術轉移效率測度

由于西藏技術交易市場持續3年交易額為零，故本文樣本選取為30個省市，運用DEAP2.1軟件，對各個區域的技術投入與產出效率進行測度，評價結果如表2所示。

表1 技術轉移投入產出指標體系

如表3所示，全國30個地區技術轉移綜合效率平均為0.79，整體仍有較大改進空間。綜合效率為1，達到DEA相對有效的有7個地區，分別是北京、上海、浙江、安徽、湖南、重慶和甘肅。交易市場的活躍是實現技術轉移的重要條件，這7個地區中，北京（0.39）、上海（0.75）、安徽（0.75）這3個地區的技術吸納輸出比小于1，說明科技服務能力較強；浙江（2.27）、湖南（1.31）、重慶（1.22）、甘肅（1.08）4個地區側重吸納技術并結合自身資源優勢推動創新發展。Crste值小于0.8的地區有14個，集中在中西部地區，占46.67%，說明全國技術轉移體系還不夠成熟。同時，受到科技資源、經濟發展等方面的約束，東部沿海城市與西部偏遠地區的各項投入與產出絕對值差異巨大，中西部地區的技術轉移存在較大改進空間。

純技術效率又稱技術效率，達到DEA有效的區域有11個，其中8個位于東部地區，2個在中部，1個在西部。這些省市中，吉林、廣東、江蘇、山東的綜合效率與規模效率均未達到DEA有效，說明其技術轉移與產出結構需要調整。

規模效益用來考察在技術轉移活動期內，投入與產出規模是否處于最優狀態。由表2可知，有10個地區的規模效率處于合適狀態，8個區域規模效益遞增，12個區域處于規模效益遞減階段。

區域技術轉移創新體系DEA效率優化

本文通過投影變量與松弛變量的分析，進一步研究DEA非有效的投入冗余或產出不足的情況，為區域技術轉移效率的優化提供目標與建議。

從投入角度，由表4可知，R&D經費冗余，需減少平均幅度為6.73%，其中需減少幅度最大的四個區域分別是山西、青海、新疆、云南；R&D人員平均減少幅度為7.06%，其中陜西冗余比例最大，為67.74%，其次是河南、黑龍江、貴州等地區。西部地區相較于東部地區，創新平臺建設滯后，創新體系與配套設施不完善，研發經費使用、科研人員效率和創新產出失衡嚴重。技術吸納的平均調整幅度為5.11%，吸引FDI外資的平均改進幅度為9.26%。

從產出角度，專利調整需求最大的是內蒙、青海、天津、山西等地，技術輸出能力普遍偏低；海南、新疆、廣西、福建等地技術交易市場低迷，科技創新服務能力落后；新產品銷售收入能反映當地創新能力，西部地區平均改進幅度為155.40%，東部地區為22.58%，相差7倍以上，地區經濟差異對創新體系的培育具有較大影響。

技術轉移能力提升對策

（一）完善知識產權保護環境，強化政府服務職能

專利產出的改進幅度折射出科技交易市場環境尚未完善，知識產權保護制度缺失，無法培育可持續發展創新的氛圍。未來，應創新技術產權交易模式，積極探索打造“技術產權銀行”；組建各類產學研聯盟，完善覆蓋創新全鏈條的支撐服務體系，促進創新鏈與產業鏈、價值鏈對接。建立有效的科技成果轉化機制，著力構建科技成果轉化服務體系，提升高校等科研機構成果轉化的對口率、應用率和產業化率。

政府在技術轉移過程中應提供更多服務職能，弱化直接干預市場的行為。首先，必須提供相應的制度保障，有技術轉移法律做支撐，通過完善法律體系推進技術轉移與配套科技服務；其次，編制系統的科技計劃、匹配的財政預算，比如像“歐盟科技框架計劃”、“美國制造業伙伴計劃”，主要都是瞄準國際尖端技術和前沿產業?？s短政府技術決策鏈條，形成科技合作快速反應機制，考核政府決策服務效率；建立“綠色通道”，確保緊缺技術、尖端技術、產權共享技術的引進，建立科學的“專家+政府+創新主體”多角色快速決策機制。

（二）提高自主創新能力，打造本土引擎企業

DEA有效是一個相對值，東部沿海地區經濟基礎良好，技術轉移產出大，同時投入也多，效率未必較高。技術市場在促進科技要素流動、優化資源配置方面發揮重要調節作用。長三角地區在嵌入全球價值鏈的經濟活動中陷入“貧困性增長”，自主創新能力低，外向依賴度高，航空設備、精密儀器、生物科技等高技術產業關鍵技術的自給率低，自主知識產權的核心技術匱乏。國際經驗表明，在低成本競爭優勢喪失后，自主創新能力是核心。

技術轉移效率的提升以培育和發展戰略性新興產業和知識密集型服務業為重點，以完善產業共性技術和應用技術研發服務體系為依托，加快培育本土引擎企業和研發團隊，支持企業建立國家工程技術（研究） 中心、企業技術中心、實驗室和產業化基地等創新載體。

（三）培育產業根植性，推動跨國技術引進

引進技術要立足于產業結構優化。我國依靠FDI與代工嵌入全球價值鏈，長期被擠壓在全球技術鏈的底層，產業根植性弱。長三角地區2015年規模以上工業產值19.81億元，高端裝備制造業中，外資企業占半壁江山，出口交貨值、新產品銷售收入被跨國企業高度壟斷，本土企業盈利能力弱。區域技術進步體現在制造業尤其是高端制造業，特別是關鍵技術的掌握。推動本土研發機構與外資研發機構的合作與交流，提升本土企業對關鍵技術的掌握與應用，注重配套產業的核心技術發展，融入全球技術鏈的上下游環節，延伸技術鏈，提升技術鏈位置，參與技術標準的研討與制定，實現產業躍動、產業完善和產業優化。

表2 決策單元DEA值

有針對性地開展國際技術引進，特別是專利技術授權合作、共同研發、二次創新成果共享等提升知識產權效益的技術引進，注重技術對接效率，提升戰略產業層次；鼓勵區域技術鏈條企業間技術產權的有償分階段共享；引進尖端技術，完成二次研發與創新，實現技術鏈的越級發展，達到技術領先行列，實現技術主導、價值鏈提升和全球產業鏈整合。

（四）推進創新載體建設，鼓勵產學研聯盟

扶持骨干機構，打造品牌效應。借鑒中科院網絡模式，鼓勵科技示范機構在發達城市建立一批與高端裝備制造業緊密結合的孵化器；提升成套技術轉移服務、公共檢測服務、技術評估服務、專項研發和合作攻關服務、知識產權商業化等多項服務能力；組織協同創新，形成產業鏈技術群和技術鏈產業群。

加強依托高校的技術轉移中心體制機制建設，引導大學的技術轉移工作從高校體系中分化出來，從行政化管理轉向以技術研發與轉移的專業科技服務管理；鼓勵國內高校與國外高校、科研機構形成跨國研發聯盟，提升高校尖端先進技術成果轉化效率與品質，實現產業化。

表3 技術轉移綜合效率與規模效率測度表

表4 DEA決策單元投入與產出的優化（單位：%；↑表示增加，↓表示減少）

建立大學與企業之間的協同創新機制，實現基礎性研發與應用性研發互補，鼓勵企業與高校共建實驗室、研發平臺，開展關鍵技術和重大裝備研究，規范創新產出的知識產權保護；推動高校的重點實驗室、數據庫、文獻資料向企業開放，促進技術資源共享；鼓勵高校吸納企業高層次科技人才參與國際學術交流與訪問，豐富人才培養與交流手段，支撐以企業為主體的技術創新體系建設。

鼓勵有條件的企業到境外建立獨立或合作的研發機構，以實現技術獲取途徑的多元化。將已有一定基礎的合作研發中心建設成為立足行業、面向社會的共性技術開發基地，為先進適用技術轉化成適用于全行業的共性、關鍵性、平臺性、前瞻性技術及成套技術創造條件。

（五）提升跨國科技合作能力，完善保障條件

加強與國際科技數據庫的合作，提高尖端科技革新信息的響應能力，降低跨國技術的搜尋成本；推進與美國、法國、以色列等重點國家大學、研究院的高端學科領域合作，加強協同創新；以增強自主創新能力為基點，共同發展國際合作計劃，開展核心技術研發、產業孵化、培養人才、產權共享；通過聯合舉辦國際科技會議，推廣國內科技服務機構的國際知名度；建設一支專業化、復合型的跨國科技合作團隊，尤其是提高國際科技談判能力、項目評估能力和財務管理能力。

1.薛敏.技術轉移效率的評價指標研究[J].科技進步與對策，2007，24（3）

2.曹勇，黎仁惠.技術轉移中隱性知識轉化效果測度模型及評價指標研究[J].科研管理，2010，31（2）

3.彭峰，楊朝峰.轉型時期中國高技術產業創新能力實證研究[J].中國軟科學，2013（1）

4.魏權齡.數據包絡分析[M].科學出版社，2006

5.陳望軒.促進我國技術轉移與技術擴散效率[J].合作經濟與科技，2010（7）

江蘇省高校哲社課題（2014SDJ578）；蘇州市社科規劃重大課題（2015ZDA11）；蘇州市科技局軟科學指令性計劃（SR201478）

F061.5

A

張譯勻（1981-），女，江蘇省蘇州人，蘇州工業職業技術學院講師，碩士，研究方向：產業轉型。