新常態下河南經濟發展特征與經濟轉型研究*

王文斌

新常態下河南經濟發展特征與經濟轉型研究*

王文斌

依據經濟新常態對當前中國經濟發展的重要戰略判斷，在國內外環境深刻變化的背景下，河南經濟發展也面臨著增長速度換擋、產業結構升級、需求結構優化、動力結構更加多元、分配結構更加均衡等經濟現象和問題。面對經濟新常態，從全要素生產率的角度看，河南的經濟轉型需要從單一規模效率提高到技術效率和規模效率雙輪推動轉變。

新常態；河南經濟特征；技術效率；規模效率

世界銀行指出：“亞洲取得了卓越的經濟增長率，卻沒有與之相當的卓越的生產率增長；亞洲經濟的增長是資源投入的結果，而不是效率的提升。”改革開放30多年來，河南經濟持續快速的發展。經濟新常態是對中國當前經濟發展的重要戰略判斷，在新常態下，河南經濟發展也呈現出新的發展態勢和發展動向，既不同于沿海發達地區，也不同于西部人口密度較低地區，其發展呈現河南特色。研究河南經濟發展特征及經濟增長的效率問題能夠重新認識河南當前的經濟發展模式，并對內陸地區、后發地區、傳統農區、人口大省在新常態下轉變經濟發展方式提出建設性意見。

一、河南經濟發展的主要特征

新常態作為不同于以往的一種趨勢性、長期性、不可逆的相對穩定發展狀態，是黨中央對當前中國經濟增長階段變化規律的深刻認識。從2012年開始，河南經濟的發展態勢就開始呈現出“新常態”的典型特征，具體而言，表現在如下五個方面。

一是發展速度從高速增長到中高速增長。河南的GDP從2010年的12.5%、2011年的11.9%的雙位數增長回落到2012年的10.1%、2013年的9.0%、2014年的8.9%、2015年的8.3%。特別是從2013年開始，GDP的增速回落到10%以內。規模以上工業增加值增速從2010年的19.6%回落到2015年的8.6%，回落了11個百分點。固定資產投資增速從2010年的27%回落到了2015年的16.5%，也回落了近11個百分點。2015年的社會消費品零售總額增速比2011年回落了將近7個百分點（如圖1所示）。從進出口額和貿易順差的情況看（如圖2所示），2012年以來增速出現了大幅回落的狀況，但2013年開始出現低位企穩。

圖1 河南主要經濟指標增速對比（%）

二是產業結構更趨合理，產業向高端化發展。2015年河南第一產業、第二產業、第三產業比例結構達到11∶49∶40，較2010年的三產比例14∶57∶29而言，產業結構比例更加優化。第一產業比例下降了3個百分點，第二產業比例下降了8個百分點，第三產業比例上升了11個百分點，產業結構優化趨勢明顯（如圖3所示）。具體而言，河南農業內部結構有所優化，農業現代化水平持續提升。2015年河南農業機械總動力11477.32萬千瓦，同比增長了2.9%。河南制造業內部結構不斷優化，整體經濟向中高端邁進的態勢非常明顯，新產業、新業態、新產品繼續保持較快的增長速度。河南高成長性制造業增加值增長11.4%，高于全省工業增速2.8個百分點，占全省規模以上工業的比重為47.5%，同比提高2.5個百分點。河南產業集聚區規模以上工業增加值占全省工業比重達到56%，年均提高4個百分點以上，成為工業增長的主導力量。河南服務業比重較2010年提高8個百分點以上，商務中心區、特色商業區（街）成為服務業發展的重要支撐；尤其是服務業對全省經濟增長的貢獻率達到37.9%，拉動全省經濟增長3.1個百分點，拉動力同期提高0.3個百分點。河南以交通運輸、金融業、旅游業為主要組成部分的現代服務業增長迅速，2015年產業分別增長3.4%、15.2%、12.7%。

圖2 河南進出口與利用外資增長情況

圖31981 —2015年河南三次產業占GDP的比重（%）數據來源：河南省統計局，2015年進出口總額數據來源于河南省統計網站。

三是需求結構不斷優化。一方面，2010年到2015年，河南的社會消費品零售總額增長速度分別為19%、18.1%、15.7%、13.8%、12.7%、12.4%，需求呈現高位趨穩態勢。另一方面，消費方式多元化發展，網絡零售、電子商務、信息產品及服務等新型消費占據主流。同時，河南的貿易結構有所改善。2014年河南機電產品出口同比增長7.1%，高新技術產品出口同比增長5.9%，外貿附加值有所提升。

四是動力結構更加多元。從2015年河南經濟增長動力來看，投資、消費等傳統動力仍然是河南經濟增長的主要動力，創新等新興增長動力效應也在逐步顯現，河南經濟增長動力呈現多元化發展態勢。2015年，投資對經濟增長的貢獻率為47%，拉動經濟增長4.3個百分點。消費對經濟增長的貢獻率首次超過50%，達到50.6%，拉動經濟增長4.5個百分點。河南進出口總額對經濟增長的貢獻為1.8%，拉動經濟0.2個百分點。在傳統動力效應持續顯現的同時，創新驅動能力也逐步增強。2014年河南高技術產業增加值同比增加20%，技術合同貿易同比增長0.6個百分點。專利申請量62434項，比2013年多6514項，研發費用支出比上年同比增長11.7%。科技創新實力全面提升，為激發河南經濟發展后勁提供了強有力的支撐。

五是分配結構更加均衡。“十二五”期間，河南城鎮居民人均可支配收入年均增長8.89%，農村居民人均純收入年均增長13.23%，分別高于同期地區生產總值增速0.62個百分點和4.96個百分點，實現城鄉居民收入增長和經濟發展同步增長。在居民收入方面，農村居民人均純收入增長比城鎮居民人均可支配收入增長更可觀，農村居民生活水平不斷提高，提速更快，城鄉居民收入差距逐步縮小，現代城鎮化建設助推農村發展效果顯著。

除此之外，河南的資源配置結構、投資結構也正在趨向于新常態的變化。資源配置更加合理，市場正逐步發揮決定性作用，資源配置效率將更高。投資結構良性發展，2014年全省六大高成長性行業（電子信息、裝備制造、汽車及零部件、食品、現代家居、服裝服飾）投資增長了27.5個百分點，分別高于固定資產投資增速、工業投資增速8.4和10.4個百分點，占工業投資的比重達到54.2%。投資主體都更加多元，全省民間投資增速21.6%，民間投資的快速增長已成為河南經濟發展的基礎性支撐力量。

圖42000 —2015年河南城鄉居民收入與GDP增長率（%）

二、河南經濟發展方式轉型研究

隨著我國經濟進入新常態發展階段，在“保增長、調結構、促內需”的宏觀政策指導下，河南經濟近兩年的增速也有所放緩。依靠無限供給的勞動力、資本形成和出口已經很難維持河南經濟今后二十年的快速增長。因此，河南“十三五”時期要實現經濟發展方式轉型，就需要按照現代經濟增長理論的框架，分析各生產要素對經濟增長的貢獻。而生產效率可以在一定程度上反映一段時期內的經濟增速，研究生產效率，一方面可以進一步分析河南經濟增長的可持續性，同時也可以進一步探索目前河南的經濟發展結構是否合理問題。而生產效率經濟學最常用的指標就是全要素生產率。因此，本文探索河南經濟發展方式的轉型就從全要素生產率的變化趨勢入手。

（一）分析方法及數據處理

自從索洛提出全要素生產率概念以來，目前全要素生產率已經成為經濟增長問題最為流行的研究領域之一。全要素生產率作為扣除了資本和勞動投入的貢獻以外，其他所有能夠實現經濟增長的因素貢獻的總和。這個總和包括技術進步、產業結構調整、規模經濟、資源配置、政策法律、管理決策、教育進步以及隨機因素等。經典的對全要素生產率的測算是從估計生產函數開始的。基于生產函數估計方法的差異，對全要素生產率的估計也存在多種方法。各種計量方法可以籠統地劃分為前沿和非前沿方法，如表1所示。

表1 全要素生產率估計方法分類

不少學者利用索洛余值方法對全要素貢獻率進行測算，但由于該方法難以客觀、準確地確定資本彈性系數，容易夸大技術進步的作用，也難以對分析結果進行有效對比和衡量。而數據包絡分析法（DEA）利用線性規劃技術將有效生產單元線性組合起來，構造出生產前沿面，以此評估每個單元的相對效率，無須假設任何形式的生產函數，從而避免了因生產函數錯誤帶來的問題。此方法是美國學者Charnes等（1978）在Farrell（1957）早期工作的基礎上提出，并迅速發展起來的一類全新的計量經濟學方法。目前基于數據包絡分析（DEA）方法而提出的Malmquist指數方法應用比較廣泛，Fare等（1994）將Malmquist指數進一步劃分為效率改進、技術變化、純技術效率以及規模效率四項指標。這樣，我們就可以從中測算出其變動情況。本文采用改進型DEA-Malmquist指數法對河南經濟增長效率進行分析，測算河南經濟增長轉型中的綜合生產率、技術進步、規模效應與效率變化，以客觀地反映河南經濟增長的主要驅動力及其轉型中可能存在的主要問題。

本報告采用的資本存量方法是戈登斯密斯1951年提出的永續盤存法（PIM）進行估算，即：

式中：t是年份，Kt是t時期的資本存量，δ是折舊率，本文取7%。It是t時期的投資總額，本文選擇固定資產投資總額，并以1990年為基期的價格指數進行平減。關于初始資本（2000年）的確定，本文采用Harberger（1978）提出的估計基年的資本存量方法，其主要計算公式為：

其中的Yt，Yt+1，It是可以觀察的，只要給定參數δ就可以估計出初始年份起點時刻的資本存量。

多數的研究者一般采用就業人口來代替勞動投入要素的度量。而實證研究表明：有效勞動對經濟增長的作用越來越受到關注，目前人均受教育年限是衡量有效勞動的常用方法之一，人均受教育年限是指6歲及6歲以上人口的平均受教育年限。計算方法如下：

式中：P、Pi、Ei分別是6歲及6歲以上的總人口數、具有i種文化程度的人口數、學制年數（大學及以上文化程度為16年、大專文化程度為15年、高中及中專文化程度為12年、初中文化程度為9年、小學文化程度為6年、文盲為0年）。基于《河南統計年鑒》人均受教育年限，計算有效勞動數據，公式如下：

本文數據來自于歷年《河南統計年鑒》。本報告根據研究需要選擇河南省及各個地市的國內生產總值（GDP）作為產出數據，并以1978年為基期的價格指數進行平減。

（二）結果分析

從圖5、表2可以看出，在2001—2005年，河南經濟增長的源泉依次為資本投入、全要素生產率和勞動，此期間雖然資本起到了主要作用，但全要素生產率對河南經濟的拉動作用也比較明顯。在2006—2011年，拉動河南經濟增長的主要推動力是資本投入，全要素生產率在此期間呈現逐級下滑的趨勢，一直到2008—2011年才有所提升，但對河南經濟增長沒有明顯的推動作用。2011年以后，隨著我國經濟進入了新常態，GDP增長率加速下滑，這個時期河南雖然加大資本投入，但仍然沒有阻止經濟下滑的態勢，這個時期全要素生產率也呈現加速下滑的態勢。需要指出的是，這個時期TFP的減速乃至逆轉，并不只是源于技術創新活動的不足，還源于制度和政策方面的因素。2008年國際金融危機后，政府龐大的經濟刺激計劃，將大部分資金投向了傳統的資本密集型行業及國有企業，從而刺激了低效率工業行業和國有企業的橫向擴張，對TFP也產生了負面的影響。河南雖然是一個人口大省，但是勞動投入對河南經濟增長的貢獻比較小，其中的原因有以下幾個方面。一是受人口更新換代速度的客觀制約，其在投入量上的變化幅度較小；二是長期過剩的勞動力供給抑制了勞動邊際產出的提高；三是河南勞動力平均受教育年限比較低，使其對提高全要素生產率方面的作用有限；四是雖然河南勞動力資源豐富，但河南的產業結構并沒有發揮勞動力豐富這一比較優勢，而是優先發展了并不具有比較優勢的資本密集型行業。平均來看，過去15年當中，河南不變價格GDP平均增速為12.2%，其中資本貢獻了11.2個百分點、勞動貢獻了1.2個百分點，而全要素生產率則抵消了0.2個百分點。這說明過去十五年來河南經濟增長主要靠要素推動，是典型的粗放型經濟增長方式。

圖5 TFP、K、L對河南經濟的貢獻率

再看應該作為經濟增長源泉的全要素生產率的變化（如圖6所示）。2005年以后，河南省全要素生產率呈現逐級下滑的態勢，其低位波動的主要原因是技術進步緩慢（2005年以后，只有2008年的技術變化率是正值，其余全是負值）。在DEA中，技術進步是指在保持投入不變的情況下，前沿技術下產出的額外增長率。技術進步是一個廣泛的概念，不僅包括技術、工藝的創新和引進，還包括制度改革所帶來的紅利以及宏觀經濟的波動性。技術效率是這一時期河南全要素生產率提升的唯一源泉，考慮到DEA分析框架中的“效率”由純技術效率和規模效益構成。從表3中可以看出，河南技術效率的改進主要得益于規模效益的遞增，說明河南經濟發展仍處于傳統的工業化階段，經濟增長的主要源泉是資本投入和規模效益。

表22000 —2014年河南經濟增長的來源

從圖6可知，在2008年之前，河南全要素生產率、技術效率及技術進步的差異呈現收斂趨勢，但2011年之后，各指標呈現發散走勢。出現這種現象，主要因為我國繁榮的區際貿易和投資，使得河南可以低成本地模仿、學習發達地區的技術，同時河南也可以通過招商引資促進發達地區的技術擴散。2011年呈現發散可能的原因是發達地區利用比較寬松的政策環境和投資環境，產業結構調整比較迅速，促進了全要素生產率的快速提升，而河南則由于體制改革速度的放慢限制了制度激勵作用的持續發揮，這也造成了與發達地區差距的拉大。因此，河南目前雖然在規模報酬性質上具有優勢，但已不足以改變趨同效應喪失的形勢，技術進步緩慢是造成河南和發達省份經濟增長差距的重要因素。這在客觀上也意味著，河南工業部門的快速發展已經無法繼續依賴于橫向規模擴張的傳統路徑，而必須通過創新驅動產業轉型升級與效率提升為未來長期的持續較快發展提供支撐。

圖6 河南TFP變化趨勢

從河南各個地市的情況看（如表3、圖7所示），全要素生產率變化值差異程度不大，基本上都在水平線左右波動，變化值超過1的地市主要有鄭州市、濮陽市、三門峽和信陽市。洛陽市、許昌市、漯河市、濟源市四個地市全要素生產率增速也超過了全省平均水平。從影響TFP的因素來看，技術進步仍然是制約各個地市全要素生產率增長的主要因素（從2000—2014年的均值來看，只有鄭州市、三門峽市和濟源市的變化值大于1）。綜合來看，全省各地市TFP的變化情況和全省基本一致，TFP增速強勁地市均是工業基礎好，科技實力較強的工業城市。

表32000 —2014年全省及18地市年均Malmquist指數及其分解

圖72001 —2014年河南18個地市年均Malmquist指數及其分解（%）

三、主要觀點與政策啟示

隨著中國經濟進入新常態，從2012年開始，河南經濟的發展態勢就開始體現出“新常態”的典型特征，具體而言，表現在如下五個方面。

一是發展速度從高速增長到中高速增長。河南GDP增速從2010年12.5%回落到2015年的8.3%。二是產業結構更趨合理，產業向高端化發展。2015年河南第一產業、第二產業、第三產業的比例結構達到11.4∶49.1∶39.5，較2013年的12.6∶55.4∶4.32的產業結構比例更加優化。三是需求結構不斷優化。社會消費品零售總額增長速度明顯高于GDP增速。四是動力結構更加多元。投資、消費等傳統動力仍然是河南經濟增長的主要動力，創新等新興增長動力效應也在逐步顯現，河南經濟增長動力呈現多元化發展態勢。五是分配結構更加均衡。農村居民收入增長率連續高于城鎮居民收入增長率，表明河南城鄉收入差距在不斷地減小。

面對新常態，從全要素生產率的角度看，本文運用DEA模型，測算了河南的全要素生產率，并將其分解為技術進步和技術效率兩部分，同時分析了河南各轄市和不同時段下全要素生產率、技術進步和技術效率的變化情況。主要得出以下結論。

一是2000—2014年，河南經濟增長主要靠要素推動，是典型的粗放型經濟增長方式。二是2005年以后，河南全要素生產率呈現逐級下滑的態勢，其低位波動的主要原因是技術進步緩慢。影響技術效率的因素不僅包括技術、工藝的創新和引進，還包括制度改革所帶來的紅利以及宏觀經濟的波動性。三是技術效率的改進既有純技術進步，也有規模效益的提高。從河南的數據來看，河南技術效率的改進主要得益于規模效益的遞增，說明河南經濟仍處于傳統的工業化階段，經濟增長的主要源泉是資本投入和規模效益。四是從河南各轄市的技術效率來看，全要素生產率大于1的地市有鄭州市、濮陽市、三門峽和信陽市。洛陽市、許昌市、漯河市、濟源市四個地市全要素生產率也超過了全省平均水平。從影響TFP的因素來看，技術進步仍然是制約各個地市全要素生產率增長的主要因素，TFP增速強勁地市均是工業基礎好、科技實力較強的工業城市。

改革開放以來，河南經濟快速發展。但是經濟進入新常態后，研究河南經濟增長的可持續性，特別是研究該區域全要素生產率對經濟增長的貢獻度就顯得特別重要。從目前河南的經濟發展水平來看，全要素生產率對河南經濟增長的貢獻還比較低，未來河南經濟發展模式要順利從要素驅動型轉向創新驅動型，必須大幅度提高全要素生產率對經濟增長的貢獻，使其成為推動河南經濟增長的主要因素和力量。提高全要素生產率為核心，就是要要把經濟增長方式轉到創新驅動發展上。

創新驅動增長方式主要涉及以下幾個方面的轉型。一是產業結構轉型，不僅要求創新產業，還要求新興產業成為主導產業。二是企業結構轉型，要求企業向科技企業轉型。三是技術進步模式轉型，最早是加工代工型技術進步，后來是技術模仿型，現在要轉向自主創新型。而創新成為推動經濟發展方式轉變抓手的前提是制度創新。制度創新的核心是正確處理政府與市場的關系，減少政府對企業的直接干預，減輕企業的負擔，同時發揮好政府的推動和集成作用。這就需要首先，提供自主創新的引導性和公益性投資；其次，推動產學研合作創新，形成知識創新和技術創新互動；再次，積聚和解放創新創業人才；最后，為創新成果的采用提供必要的鼓勵和強制措施。

［1］Harberger A C..Perspective on Capital and Technology in Less Developed Countries［M］. Contemporary Economic Analysis，1978.

［2］盧艷，等.中國區域經濟增長方式比較研究: 1978—2005［J］.數量經濟技術經濟研究［J］，2008，（7）.

［3］張燕生.中國經濟難以克服轉型之痛.全球化，2013，（7）.

［4］邱曉華，鄭京平，萬東華，等.中國經濟增長動力及前景分析［J］.經濟研究，2006，（5）.

［5］劉遵義，陳錫康，楊翠紅，等.非競爭型投入占用產出模型及其應用——中美貿易順差透視［J］.中國社會科學，2007，（5）.

［6］王小魯，樊綱，劉鵬.中國經濟增長方式轉換和增長可持續［J］.經濟研究，2009，（1）.

［7］張詠華.中國制造業增加值出口與中美貿易失衡［J］.財經研究，2013，（2）.

［8］張延群，婁峰.中國經濟中長期增長潛力分析與預測:2008—2020［J］.數量經濟技術經濟研究，2009，（12）.

［9］蒲曉嘩，擬守困.經濟增長動力變遷的國際比較及對中國的啟示［J］.經濟問題，2011，（1）．

［10］易綱，樊綱，李巖.關于中國經濟增長與全要素生產率的理性思考［J］.經濟研究，2003，（8）．

（責任編輯：齊雙）

Research on Economic Characteristics and Economic Transformation of Henan Province Under the New Normal

Wang Wenbin

Economic new normal which is based on the current China’s economic development is an important strategic judgment，under the background of domestic and foreign environment and profound changes，the economic development of Henan Province is facing with the problems and phenomena of the growth rate shift，industrial structure upgrade，demand structure optimization，more diverse dynamic structure，allocation structure more balanced economic characteristics.In the facing of the new normal，from the point of view of total factor productivity，Henan economic transformation needs from a single scale efficiency increased to technical efficiency and scale efficiency of the wheel to promote the transformation.

New Normal；Henan Economic Characteristics；Technical Efficiency；Scale Efficiency

F061.5

A

2095—5766（2016）06—0120—07

2016—06—01

河南省人民政府發展研究中心2015年重大課題，“新常態下河南省經濟特征與經濟轉型研究”（2015B015）。

王文斌，男，河南省發展和改革委員會產業研究所博士（鄭州450002）。