日產汽車公司在華專利布局分析與啟示

殷玉恩 程新化

（北汽集團新技術研究院北京101300）

日產汽車公司在華專利布局分析與啟示

殷玉恩 程新化

（北汽集團新技術研究院北京101300）

汽車產業已成為中國經濟的支柱，跨國汽車企業相對于自主品牌汽車企業占據較大的技術優勢。日產汽車公司是國際汽車領域的知名企業，其在華專利布局對我國汽車產業具有重要參考價值。通過對日產汽車公司在華專利申請趨勢和重點領域進行分析，總結其專利布局特點，對自主品牌汽車企業專利布局和技術發展提出建議。

日產汽車公司專利布局專利分析

引言

近年來，中國汽車市場持續火爆，2015年汽車產銷量超過2 450萬輛，連續七年成為世界第一汽車產銷大國[1]，一大批自主品牌汽車企業推出了不少銷量領先的車型，中國汽車產業較三十年前有了長足的進步。同時，隨著深入實施國家知識產權戰略行動計劃，中國汽車企業提高了對知識產權的重視程度[2]，表現之一就是中國汽車企業申請的專利數量有了大幅度的提高，以北汽、長安、奇瑞、吉利為代表的自主品牌汽車企業的專利申請量普遍超越1 000件。

但在專利整體布局方面，國內汽車企業相對于世界知名汽車企業還有很多需要改進的地方[3]，研究世界知名汽車企業在華專利布局并同國內汽車企業的專利布局情況進行對標分析，找出自身存在的差距和不足，是加快國內汽車企業知識產權戰略布局的有效途徑。

國內很多學者對世界知名汽車企業的專利布局進行了研究。陳騰、曾國屏、楊君游對日本汽車企業的典型代表豐田、本田、日產的電動汽車專利進行了計量分析[4]，結果發現，三家廠商都非常注重汽車微處理器的技術開發，分別把混合動力技術、燃料電池技術、電動汽車技術作為各自的核心技術。

本文對日產汽車公司在華專利布局情況進行研究，總結其在華專利策略的特征，并將各指標與國內汽車企業進行對比，為國內汽車企業進行專利布局提供參考。

日產汽車公司是日本三大汽車制造商之一，也是目前世界第四大汽車公司，2015年研發投入為34.55億歐元，世界排名第34位，研發投入占銷售額比例為4.4%[5]。2015年日產汽車公司在全球范圍內共銷售汽車542萬輛，經營利潤達7 933億日元，經營利潤創近十年新高。2016年日產汽車公司斥巨資收購三菱汽車34%的股權，成為三菱汽車公司最大的單一股東，雙方將在采購、生產制造、整車平臺和增長型市場等方面進行進一步合作。

日產汽車公司進入中國開展業務的時間很早。1993年3月，日產汽車公司合資成立了鄭州日產汽車有限公司[6]，致力于輕型商用車制造，擁有從產品研發、供應鏈管理、生產制造到營銷服務全價值鏈的業務流程，目前共有NISSAN和東風2個品牌，其中NISSAN品牌包括D22皮卡、凱普斯達高端輕卡、帕拉丁SUV及CDV車型NV200等，成為日產汽車公司全球LCV重要的研發和生產基地，向全球輸出產品及零部件；2003年6月，日產汽車公司與東風汽車公司合資成立了東風汽車有限公司[7]，注冊資本167億元人民幣，是迄今為止國內汽車行業合作規模最大、合作領域最廣、產品最全的合資項目，核心汽車業務是商用車、乘用車、設備和零部件業務；2004年2月，日產汽車公司在中國投資10.2億美元設立了全資子公司日產（中國）投資有限公司[8]，負責其在中國大陸的公共關系、品牌管理和知識產權等工作，由此可見，日產汽車公司對中國汽車市場的重視程度。

1 研究方法及數據來源

基于佰騰專利數據庫，以日產為關鍵字對申請人進行初步檢索，結果發現日產汽車公司在中國大陸申請專利的主要申請人是日產自動車株式會社，在華合資企業鄭州日產汽車有限公司和東風汽車有限公司分別以各自名義單獨進行專利申請，因此不作為日產汽車公司在中國大陸專利布局的研究對象。

本文從日產自動車株式會社在華專利年度申請量、授權量、專利申請密集領域和法律狀態等幾個方面對日產汽車公司在華專利申請趨勢和重點領域進行分析，并總結其專利布局的特點。

2 日產在華專利申請趨勢

截至2016年7月，日產自動車株式會社共在華申請發明專利3 193件、實用新型專利129件、外觀設計專利1 470件，其中發明專利授權2 082件，目前有效發明專利1 724件，未獲授權和授權后主動放棄的失效發明專利共585件，有效實用新型專利64件，失效實用新型專利65件，有效外觀設計專利1054件，失效外觀設計專利416件。

從三種專利類型的比例可以看出，日產汽車公司對發明專利和外觀設計專利極端重視，但對實用新型專利卻不甚重視，究其原因：一是可以用實用新型專利保護的發明創造必然可以用發明專利去保護；再者是因為實用新型專利保護期限較短，也不經過實質審查，效力比發明專利低。

日產汽車公司在華專利申請始于1985年，由于其發明專利申請占有相當大的比重，按照發明專利申請量對其年度專利申請情況進行初步分析，可以將其在中國專利布局分為五個階段，期間的發明專利年度申請量如圖1所示。

圖1 發明專利年度數量分布

第1階段為2000年之前，年度專利申請量都在10件以內，處于在華專利申請起步探索階段，但是這一時期的專利申請已凸顯日產汽車公司專利申請以發明專利為主和專利授權率高的特點，共計申請31項發明專利，未進行實用新型和外觀設計專利申請，發明專利授權23項，授權率達到74.2%，這一起點是非常高的，與日產汽車公司作為國際知名汽車公司的地位相匹配。

第2階段是2000～2004年，是日產汽車公司在華專利申請量飛速提升的階段，2004年專利申請量達到第二階段的頂峰，發明專利授權率進一步提升，達到89.9%，日產汽車公司依靠其強大的技術底蘊，短時間內完成了初步的專利布局。

第3階段是2005～2009年，日產汽車公司專利申請量呈現逐年遞減的趨勢，但是專利授權率依然保持在85.5%。

第四階段是2010～2013年，日產汽車公司在華專利申請迎來了第二波快速增長的浪潮，年度專利申請量持續上升，并于2013年達到頂峰，年度發明專利申請量為513件。第四階段由于受中國汽車市場持續火爆的刺激，日產汽車公司加大了在華專利布局的力度，表1是這一階段專利授權情況。

表1 第四階段發明專利統計

從表1可以看出，2010年和2011年的專利質量仍然維持在較高的水準，發明專利授權率在85%以上，基本保持在其一直以來發明專利授權率的正常水平，而2012年和2013年的專利申請有一大部分還處于審查過程中，已授權的專利少，體現在授權率上是授權率低于之前的幾年，可以預見的是隨著2012年和2013年專利申請實質審查的推進，授權率應該會提升至之前的水平。

第五階段是2014年至今，由于專利申請是在申請日后18個月內公開，時間的滯后性導致目前還檢索不到2015年以后日產汽車公司在華專利申請的具體數量，但就2014年的專利申請數量來看，其大大低于之前的三年。

3 日產在華專利重點布局領域

圖2為專利布局領域分布圖。表2為重點布局技術領域及占比。

圖2 專利布局領域分布

圖2 中，F02D、B60W、F16H、B60K、F01N五個小類屬于動力傳動技術領域，日產汽車公司進行了大量專利申請，是其在華專利布局的重點領域之一，在動力傳動技術領域的專利申請量占總數的24.9%。

H01M、H02K、H02J屬于電動車供能技術領域，這一技術領域的專利分布相對集中，占其專利申請總數的22.5%，表明電動車供能設備是日產汽車公司重點專利布局的方向之一。

B62D、B60R屬于車輛技術領域，專利申請量占總數的9.8%。

表2 重點布局技術領域及占比

由圖2和表2可知，動力傳動技術、電動車供能技術和車輛技術是日產汽車公司重點布局的三大技術領域。

圖3為日產汽車公司重點布局的三大技術領域專利年度數量分布圖。從圖3可以看出，2012年以前，其著力于對動力傳動領域的研究和專利申請；從2012年開始，對電動車供能技術的研究和專利申請超越了動力傳動技術領域，而早在2008年，關于電動車供能技術的專利申請就呈逐年增長的趨勢，表明日產汽車公司通過市場趨勢預判，在電動車市場發力之前就將其作為研發的重點領域進行專利布局

圖3 三大技術領域專利年度數量分布

除了授權專利，有必要對授權后主動放棄的失效發明專利進行研究，圖4為失效專利數量分布圖，從圖4可以看出，日產汽車公司對待專利的態度非常嚴肅，有多達360件專利授權后又主動放棄，約占授權專利總數的17.3%，其中數量排名前三的小類分別是F02D、H01M和F01N，放棄的比例分別為19%、6.5%和43.4%，表明日產汽車公司對F01N排氣裝置領域的研究逐漸放緩，未來日產汽車公司不會在排氣裝置領域進行重大創新。

圖4 失效專利數量分布

4 日產汽車公司在華專利布局特點

從日產汽車公司在華專利申請的分布數據，可以總結其在華專利布局有以下特點：

1）發明和外觀設計并重，輕實用新型。發明專利的授權需要經過知識產權局對其新穎性和創造性進行實質審查，因此獲得授權的發明專利具有很高的效力，而實用新型專利只需要進行形式審查和新穎性審查，授權后并不能完全保證其專利權的有效性，日產汽車公司對發明專利的重視程度遠遠大于實用新型專利；汽車的外觀是影響消費者選擇的重要因素，國內有幾家依靠山寨名車外觀獲得不錯銷量的車型，本田和雙環2003年的外觀設計官司12年后才有最終結果。為了對汽車的外觀進行有效保護，日產汽車公司將外觀設計專利作為其專利布局的重要一環。

日產汽車公司在專利布局方面發明和外觀設計并重，輕實用新型的特點值得國內汽車廠商借鑒。北京汽車股份有限公司作為國內比較大的汽車企業，發明專利294項、實用新型專利2 577項、外觀設計專利466項，輕發明和外觀設計，重實用新型的特點與日產汽車公司形成鮮明對比。

2）關注領域重點布局，前瞻領域預先布局。日產汽車公司在華專利布局有三個重點領域：動力傳動技術、電動車供能技術和車輛技術。動力傳動和車輛技術屬于傳統的技術領域，日產汽車在這兩個領域內具有傳統的優勢和領導力，而電動車供能技術領域是一個新興的技術領域，日產汽車公司準確把握技術發展趨勢，在電動車技術領域進行前瞻性研發，積極進行技術儲備，當電動車市場興起時，其電動車技術已走出實驗室，進入成熟應用階段，日產汽車公司依靠領先的電動車技術在市場中占據了競爭優勢。

3）產學研合作緊密，集成開發共同受益。技術研發從來就不是一家企業單打獨斗的行為，尤其對于汽車企業來說更是如此。汽車技術首先是一項集成技術，汽車企業不可能也沒有必要對汽車產業涉及的所有技術領域面面俱到地進行研究，而是應該加強同業內技術領先企業合作，將先進技術應用到汽車上，實現借雞下蛋的效果。日產汽車公司在合作研發方面有許多先進做法值得中國汽車企業學習：日產汽車公司不但跟本公司的其他部門，如日產車體株式會社、加特可株式會社、歌樂株式會社進行合作，還跟許多學校及研究機構有合作關系，如東京大學和長岡技術科學大學等，甚至跟三菱自動車工業株式會社等競爭對手也有比較緊密的合作關系，取彼之長補己之短。

4）不看重提前公開，注重質量提升效益。日產汽車公司的專利幾乎都是在申請日后兩年半左右才要求國家知識產權局進行公開，而沒有要求提前公開。這種專利申請策略一方面可以有充足的時間對專利技術進行雕琢，提升專利申請的質量；另一方面可以使競爭對手盡可能晚地了解其專利布局情況，防止提前公開為競爭對手提供技術啟示，加大技術競爭。日產汽車公司在有意識地控制專利公開節奏的同時，嚴格把控申請專利技術的質量，使發明專利授權率保持在85%以上，而國內汽車企業的發明專利授權率普遍不高，甚至還不到30%。

5 結束語

從合資成立鄭州日產汽車有限公司至今，日產汽車公司進入中國已23年，中國汽車產業從小到大，已成為世界第一汽車產銷大國。在這個過程中，日產汽車公司獲得了豐厚的利潤，也建立了完善的從屬于其全球知識產權戰略的在華專利布局體系，并在一定程度上提升了中國汽車產業的技術水平。

日產汽車公司在華專利布局的特點對我國自主品牌汽車企業有如下啟示：

1）重視自主創新。與日產汽車公司這樣的國際性大公司競爭，必須有自己的殺手锏，要有一定的技術優勢與營銷策略相配合。通過加大創新投入手段進行技術創新，但更好的方式是加強產學研合作，借用高校和研究所的力量進行自主創新，以產學研合作對抗跨國汽車企業的技術壟斷。

2）重視專利布局。目前我國汽車企業的知識產權工作還處于初級階段，普遍存在發明專利比例小、授權率低等問題，這就要求進行深度創新，在對現有技術充分檢索的基礎上進行專利申請，專利技術從科研項目中產生，提高專利申請的質量和授權率。

3）學會運用知識產權參與競爭。我國多數汽車企業僅將專利作為防守武器，較少主動出擊，導致專利效果不彰。有必要借鑒國外大企業的專利戰略，積極以專利武器維權，通過專利許可、專利訴訟為企業

5譚正平.基于FSC賽車行駛工況的發動機匹配標定研究[D].成都：西華大學，2014

6黃國潮.GSX_R600發動機進氣系統設計及臺架標定研究[D].西安：長安大學，2013

7李原福.汽油發動機節氣門位置傳感器的原理與檢修方法[J].湖南農機：學術版，2011，38（2）：93

8黎杰，于善虎，殷俊，等.基于Motec的發動機ECU標定方法[J].中國科技論文，2013，8（8）：751-755

9熊沂鋮.基于MoTec系統的GSC_R600發動機標定試驗研究[D].西安：長安大學，2015

10鄒華.電控汽油機控制策略分析與研究[D].武漢：武漢理工大學，2005

11許峰.內燃機原理教程[M].大連：大連理工大學出版社，2011

12李瑞欣.單缸四沖程電控發動機點火提前角優化研究[D].秦皇島：燕山大學，2013

13邵千鈞，何文華，熊樹生，等.基于CMAC的點火提前角控制怠速穩定性的研究[J].內燃機學報，2005，23（4）：376-379

14日本Honda公司.Honda CBR600（07-08）維修手冊[EB/OL]. http://www.cbr600rr.com，2016-08-12帶來實實在在的效益，促進知識產權工作健康發展。

1徐和誼.汽車產能過剩或許只是表象[J].中國經貿導刊，2016（16）：42-43

2何承芳.國內汽車工業知識產權現狀及趨勢分析[J].市場論壇，2010，73（4）：46-48

3劉加歷，許恩永.汽車整車制造企業專利戰略構建及應用實施[J].裝備制造技術，2016（3）：166-169

4陳騰，曾國屏，楊君游，等.豐田、本田、日產電動汽車專利計量分析[J].科學與管理，2013（2）：26-31

5Hernandez Guevara H，Hervas Soriano F，Tuebke A，et al. The 2015 EU Industrial R&D Investment Scoreboard[J].Alex Coad，2015

6王霄雯，毛文偉.鄭州日產汽車有限公司[J].人大建設，2011（4）：2

7武文.東風汽車有限公司成立[J].汽車科技，2003（7）：37

8高榮健，代奕波.日產（中國）投資有限公司：智能交通讓城市生活更美好[J].WTO經濟導刊，2015（4）：44-45

An Analysis and Implications of Patent Layout in China about Nissan Motor Company

Yin Yuen,Cheng Xinhua
BAIC Group New Technology Institute(Beijing,101300,China)

Automobileindustryhasbecomea pillar of Chinese economy,multinational automobile companies have more technical advantages over self-brand automobile enterprises.Nissan motor company is a wellknown enterprise in the field of international automobile,its patent layout has important reference value to our country's automobile industry.The patent application trend and major fields in China about Nissan motor company is analyzed,and the characteristics of its patent layout are summarized.At last,suggestions are put forwardonthepatentlayoutandtechnologydevelopmentsofself-brandautomobileenterprises.

Nissan Motor Company,Patent layout,Patent analysis

G306

A

2095-8234（2016）05-0023-05

2016-07-08）（

2016-08-04）

殷玉恩（1982—），男，本科，助理研究員，主要研究方向為知識產權管理。