論《聯(lián)合國海洋法公約》中“保留”與“例外”之適用

文/李人達 張麗娜

論《聯(lián)合國海洋法公約》中“保留”與“例外”之適用

文/李人達 張麗娜

《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《海洋法公約》）中關(guān)于保留（reservation）與例外（exception）的相關(guān)問題，從現(xiàn)有資料來看，國內(nèi)已有諸多學(xué)者撰文展開研究了，但不少是從保留的角度切入的，一定程度上較為普遍地認(rèn)為，中國在2006年8月25日依據(jù)《海洋法公約》第二百九十八條適用爭端解決強制程序的任擇性例外所作的聲明屬于保留聲明，并未全面系統(tǒng)地闡述其內(nèi)涵與性質(zhì)。即，現(xiàn)有著述未能明確體現(xiàn)這兩項制度之本質(zhì)區(qū)別與例外之特定價值二者的內(nèi)涵何在？其實質(zhì)可否等同？例外性聲明的國際實踐如何？常設(shè)仲裁法院中菲律賓訴中國南海仲裁案的菲方訴求，是否屬于該聲明所排除的類型？中國在該案中所持之“不接受、不參與”立場是否具有國際法依據(jù)？

對保留與例外的界定

（一）保留的內(nèi)涵

國家對條約擁有保留的能力，顯示了國家主權(quán)原則。保留一般發(fā)生于多邊條約中，雙邊條約一般不會產(chǎn)生保留問題。假使一項多邊條約不禁止保留，當(dāng)一個國家對其并非十分滿意時，它就可以通過表達希望拒絕接受某個或某些條款的方式，來實現(xiàn)簽署條約的目的。即通過保留，條約可對當(dāng)事國部分有效。其意義就在于將被保留的條款從締約國間有效的條約規(guī)定中排除出去。很多國際條約都允許保留，其內(nèi)涵主要體現(xiàn)如下5個特征：

第一，從依據(jù)上來看，保留的作出依據(jù)的是國家在簽署、批準(zhǔn)、接受、贊同或加入條約時的聲明，而作出該項聲明的權(quán)利并非必然具備條約條款的授權(quán)。一國在簽署、批準(zhǔn)、接受、贊同或加入條約時沒有權(quán)利提出保留的情形，僅存在于如下3種情況中：（1）條約條文禁止保留；（2）條約僅準(zhǔn)許締約國作出特定保留，而有關(guān)的保留則不被允許；（3）不符合條約目的與宗旨的保留，不被允許。第二，從時間上來看，聲明一般須在一國表示同意接受條約拘束時作出。第三，從形式上來看，保留必須通過書面聲明的方式作出。第四，從目的上來看，保留在于通過聲明將被保留的條款從締約國之間的有效協(xié)議中排除或更改適用。第五，從效力上來看，擁有條約條款授權(quán)的保留，效力應(yīng)不具疑問；但對于那些并未擁有條約條款授權(quán)的保留，則保留國的聲明尚需得到國際機構(gòu)和其他締約國明示或默示同意后，效力始得確認(rèn)，絕大部分的實踐是為如此。

（二）例外的內(nèi)涵

1969年《維也納條約法公約》中并未規(guī)定例外制度。《海洋法公約》第二百九十八條和三百零九條提出了該項概念，但未予解釋。經(jīng)查閱國內(nèi)外多位學(xué)者著述，尚未找到國際公法意義上的例外的含義界定。

《布萊克法律詞典》中，exception有3種含義：第一，是指“抗議被駁回或拒絕提出上訴的一方，對法院判決作出的正式反對”；第二，是指“法律運行中的排除（excluded）情形”；第三，是指“不動產(chǎn)中，對某些現(xiàn)有權(quán)利或利益的保留”。詞典緊接著對例外條款（Exception clause）進行了界定：“當(dāng)需要對文件進行簽名時，例外條款會試圖改變或排除其初步義務(wù)。”顯然詞典對“例外條款”的規(guī)定更接近其《海洋法公約》意義上的內(nèi)涵，作者將其特征總結(jié)如下：

第一，從依據(jù)上來看，例外之作出，應(yīng)擁有條約之條款授權(quán)，本質(zhì)上締約國作出例外即為對條約某條款的正當(dāng)適用。

第二，從時間上來看，因為例外是對條款的正當(dāng)適用，因而只要該條約對該國生效，則該國即有權(quán)于生效期間內(nèi)任何時間作出例外聲明。

第三，從形式上來看，例外要通過書面聲明的方式作出，并應(yīng)符合其他強制性規(guī)定，如妥為公布報告給聯(lián)合國秘書長等，以得到國際機構(gòu)其他國家的知曉與接受。若對方國家因并不知曉而導(dǎo)致庭上欺詐行為的發(fā)生，將不會被認(rèn)為違反道德原則，這將會使欲運用例外規(guī)則謀求國家利益之一方處于不利境地。

第四，從目的上來看，它與保留一致，是對若干一般義務(wù)的排除。

第五，從效力上來看，例外之作出有著明確的條款授權(quán)，因而可認(rèn)為，其應(yīng)自交存于聯(lián)合國秘書長時就會生效，不必等待其他締約方的同意，除非另有明確規(guī)定。

綜上分析，作者以為，條約法中的例外制度即為，締約國有權(quán)根據(jù)條約條款之規(guī)定，在簽署批準(zhǔn)或加入條約之時或之后，通過作出書面聲明之方式并交存于聯(lián)合國秘書長后，享有免于承擔(dān)條約部分條款規(guī)定的部分義務(wù)的權(quán)利。

（三）二者之異同

誠然二者間存有相同之處，如形式上均應(yīng)以書面聲明方式作出、目的上皆為排除若干一般義務(wù)。但若例外即保留，那么《海洋法公約》第三百零九條為何運用了保留與例外兩個概念？《海洋法公約》第二百九十八條為何不說任擇性保留？顯然，二者不盡相同，它們的區(qū)別主要體現(xiàn)為如下3個方面：

第一，產(chǎn)生法律效果的依據(jù)不同。保留依據(jù)的是保留國的聲明，而該聲明權(quán)并非必然來自條約條款授權(quán)；而例外恰恰是對條約條款的正當(dāng)適用，即作出例外的依據(jù)就是某項條款。

第二，時間不同。保留一般禁止在加入之后作出；而例外則一般既可在簽署時作出，亦可在加入后任何時間作出。

第三，效力有所不同。由于保留之作出并非必然擁有條款授權(quán)，因而效力有時會有待他方明示或默示同意；但是例外之作出卻有著明確的條款授權(quán)，因而其效力應(yīng)更優(yōu)于保留，不必等待其他締約方的同意。

中國于2006年依據(jù)《海洋法公約》第二百九十八條所作之聲明是例外，不是保留

（一）《海洋法公約》不允許保留

《海洋法公約》中對保留和例外的規(guī)定，體現(xiàn)在第三百零九條，該條內(nèi)涵為：只有在本公約其他條款的明示規(guī)定下，才能作出保留或例外，否則不得作出。《海洋法公約》不允許保留，《海洋法公約》的一攬子性就體現(xiàn)于此。

（二）《海洋法公約》第二百九十八條的內(nèi)涵

《海洋法公約》第二百九十八條規(guī)定了適用強制程序的任擇性例外。任擇性即指締約國擁有自主作出例外、或不作出例外、或作出有限制的例外、或撤回例外聲明的權(quán)利，該條內(nèi)涵如下：

第一，締約國據(jù)此作出聲明在時間上基本沒有限制，即簽署批準(zhǔn)或加入時，或在以后任何時間均可。

第二，不得妨害《海洋法公約》第十五部分第一節(jié)之“一般規(guī)定”。此處的“一般規(guī)定”指的是《海洋法公約》第二百七十九條到第二百八十五條的規(guī)定，主要規(guī)定了締約國應(yīng)以和平方法解決爭端、該和平方法可以由爭端各方自行選擇、爭端各方在爭端未得到解決時所適用的程序、一般區(qū)域性或雙邊協(xié)定規(guī)定的義務(wù)、交換意見的義務(wù)、調(diào)解程序等。

第三，得由書面聲明而非口頭聲明方式作出，且應(yīng)報告給聯(lián)合國秘書長，除非締約國聲明中有其他具體規(guī)定，否則此類聲明應(yīng)自聯(lián)合國秘書長收到時起生效。聯(lián)合國秘書長應(yīng)將副本分發(fā)給各個締約國。

第四，適用程序排除，即可通過聲明排除國際海洋法法庭（以下簡稱海洋法法庭）、國際法院、附件七的仲裁法庭、附件八的特別仲裁法庭等4類強制程序中的1類或幾類。

第五，爭端類型排除，聲明可就《海洋法公約》第二百九十八條第一款之（a）、（b）、（c）3類中所有或部分如下事項予以排除：（1）在領(lǐng)海專屬經(jīng)濟區(qū)大陸架劃界上存在解釋或適用上的爭端；（2）涉及歷史性海灣或歷史性所有權(quán)的爭端；（3）包括軍艦軍機及政府公務(wù)船舶公務(wù)飛機在內(nèi)的軍事活動引起的爭端；（4）關(guān)于行使主權(quán)權(quán)利或管轄權(quán)的法律執(zhí)行活動的爭端；（5）沿海國對其專屬經(jīng)濟區(qū)或大陸架上的海洋科研活動行使主權(quán)權(quán)利或斟酌決定權(quán)，或行使決定命令暫停或停止的權(quán)力時，引發(fā)的爭端；（6）沿海國對其專屬經(jīng)濟區(qū)內(nèi)生物資源的主權(quán)權(quán)利或行使此項權(quán)利引發(fā)的爭端；（7）聯(lián)合國安理會執(zhí)行憲章職務(wù)引發(fā)的爭端，但是安理會決定刪除該事項或要求爭端各方用《海洋法公約》規(guī)定之方式解決者除外，目的主要是為了避免出現(xiàn)不同國際權(quán)威機構(gòu)作出的裁判存在差異的情況，但是安理會如果停止處理，則該爭端可再次適用《海洋法公約》爭端解決程序，這也說明了，聯(lián)合國安理會的集體安全體制優(yōu)先于《海洋法公約》的爭端解決機制。

其中上述之（1）-（2）屬于（a）類爭端；（3）-（6）屬于（b）類爭端；（7）屬于（c）類爭端。

（三）中國2006年聲明的性質(zhì)

中國在2006年所作的聲明排除了《海洋法公約》4類爭端解決強制程序在其第二百九十八條第一款之（a）、（b）和（c）項所述之3類爭端中的適用。基于如下3方面原因可得出它是例外而非保留的結(jié)論。

第一，依據(jù)方面。中國此項聲明完全是在適用《海洋法公約》第二百九十八條第一款所賦予的權(quán)利，在其授權(quán)的范圍內(nèi)，對涉及上述3類爭端類型不接受4類強制程序的管轄，這本身就是對《海洋法公約》賦予權(quán)利的正當(dāng)適用。

第二，時間方面。《海洋法公約》中沒有任何條文規(guī)定保留可在加入后作出，而中國此項聲明卻是在《海洋法公約》生效后的第十二年即2006年作出的，符合例外對作出時間的要求。

第三，效力方面。中國此項聲明的作出并非有待其他國際機構(gòu)或締約方的明示或默示同意，只要交存給了聯(lián)合國秘書長，即可直接發(fā)生效力。他國實踐亦是如此。

因而作者以為，該聲明是例外不是保留，更不能當(dāng)然認(rèn)為或?qū)⑵湔撌鰹楸Ａ簦駝t就會與《海洋法公約》一攬子交易的基本特征相違背，易授他國以把柄。

《海洋法公約》規(guī)定的爭端解決程序

（一）《海洋法公約》第十五部分第二節(jié)確實規(guī)定了仲裁的強制性

根據(jù)《海洋法公約》第十五部分第二節(jié)之第二百八十七條的規(guī)定，國家在簽署批準(zhǔn)或者加入《海洋法公約》時，或者在其后的任何時間，是有權(quán)用書面聲明的方式來選擇1-4種程序來解決爭端的，這4種可選程序是海洋法法庭、國際法院、仲裁法庭以及特別仲裁法庭。由此可認(rèn)為，作出選擇聲明的締約國應(yīng)被視為同意接受按照第二百八十七條設(shè)立的4類爭端解決程序中的1類或幾類的管轄。

據(jù)統(tǒng)計，截至2010年6月，世界范圍內(nèi)作出肯定選擇的國家有39個：其中15個國家僅選擇了1種程序，16個國家選擇了兩種程序，7個國家選擇了3種程序，葡萄牙選擇了4種程序。

國內(nèi)學(xué)界注意到，根據(jù)《海洋法公約》第二百八十七條之3-5款的規(guī)定，爭端各方如果聲明接受同一程序，則僅可提交該程序；但問題在于作為爭端一方的締約國可能沒有做出有效聲明，或者雙方都未作出有效聲明，或者爭端各方的聲明并未指向同一程序，在這幾種情況下，上述條例規(guī)定，案件僅可提交至仲裁法庭。《海洋法公約》附件七為此提出了系列措施來確定仲裁庭。也就是說，仲裁程序是兜底方式，菲律賓在提起仲裁程序時無須我國另行同意。《海洋法公約》對爭端進行管轄的強制性就體現(xiàn)于此，這同時是常設(shè)仲裁法院2015年10月29日在中國不接受、不參與的情況下就管轄權(quán)和可受理性問題做出裁決的主要法律依據(jù)。

（二）但《海洋法公約》第十五部分第三節(jié)明確規(guī)定了適用第二節(jié)的例外

自第三次聯(lián)合國海洋法會議談判伊始至1982年《海洋法公約》達成，主要的西方國家包括美國、聯(lián)邦德國、西班牙、荷蘭等就積極主張，應(yīng)當(dāng)制定解決海洋法爭端的有效手段，但很多發(fā)展中國家如印度、巴基斯坦、秘魯、阿根廷等國卻堅持認(rèn)為，強制程序不能對國家管轄范圍之內(nèi)的海域事項擁有管轄權(quán)，擔(dān)心本國認(rèn)為是正當(dāng)?shù)男袨椋瑫缓Ｑ蟠髧暦Q侵犯了它們的權(quán)利。中國基本支持了發(fā)展中國家的立場。此兩陣營間主張的對立性，反映了海洋自由與國家主權(quán)間的矛盾性，也使得《海洋法公約》中爭端的解決成了一個極其復(fù)雜的系統(tǒng)，它分散在包括《海洋法公約》和幾個附件在內(nèi)的100多個條款之中，其中主要體現(xiàn)于第十五部分的1-3節(jié)中。

考察《海洋法公約》第十五部分后應(yīng)予明確的是，其第二節(jié)“導(dǎo)致有拘束力裁判的強制程序”中規(guī)定的強制解決程序的義務(wù)，并非如第一節(jié)“一般規(guī)定”中的義務(wù)那樣可對所有締約國具有普遍適用性，這是因為第三節(jié)“適用第二節(jié)的限制和例外”對適用第二節(jié)的義務(wù)做出了例外性規(guī)定，即，那些有權(quán)依照第二百九十八條的規(guī)定作出例外性聲明對1類或幾類爭端排除1種或幾種強制程序的國家，就有權(quán)不予適用。這突出體現(xiàn)了《海洋法公約》對主權(quán)國家自主選擇權(quán)的尊重，目前例外性聲明權(quán)已然成了國際慣例。

1. 存在多國實踐。據(jù)聯(lián)合國官方網(wǎng)站公布，截至2013 年10月29日，世界范圍內(nèi)，就第二百九十八條作出過例外性聲明的國家有34個。在這34個國家中，有28個國家都對第二百九十八條第一款之（a）項爭端作出過例外性聲明，占到聲明國總數(shù)的82.4%，這充分說明了各國政府對事關(guān)國家重大利益的涉及海洋劃界或歷史性海灣或所有權(quán)的爭端，秉持了較為保守的態(tài)度，亦體現(xiàn)了各國充分運用例外性聲明制度來保障國家利益的趨勢。同時此處應(yīng)予注意的是，菲律賓于1984年5月8日作出的聲明，表達了“與菲律賓就《海洋法公約》任一強制程序達成合意，均不被視為對菲律賓主權(quán)的侵犯”的觀點，并非屬于排除性質(zhì)。此外，孟加拉南非巴基斯坦摩洛哥印度巴西伊朗7國通過聲明保留了在未來適當(dāng)時候宣布例外性聲明的權(quán)利。

2. 存在多個國際司法機關(guān)案例。此類例外性聲明在國際司法機關(guān)受理和裁判案件時極受重視。這些案例均涉及多項海洋法問題，但僅就管轄權(quán)而言，它們恰恰反應(yīng)了，如若一締約國宣布了例外性聲明且未對該聲明根據(jù)《海洋法公約》第二百九十八條第二款的規(guī)定予以撤回的話，那么根據(jù)國際法，該國是有權(quán)主張不能被其所排除的強制程序在所排除的爭端范圍上適用。

此聲明在“菲律賓訴中國南海仲裁案”中的意義

國與國之間爭端的解決，最有效的方法是協(xié)議。常設(shè)國際法院早在1925年“Mavrommatis Palestine Concessions”案中就曾指出，無論各國出于國家利益還是國民利益，談判都是它們之間解決爭端的一項主要方式，且談判將會使確定爭端主題成為可能。在1969年北海大陸架案中，國際法院認(rèn)為沒有必要“堅持第三方解決機制的適用性”。然而菲律賓卻將其宣稱與中國在南海的有關(guān)爭端提交到了《海洋法公約》附件七的仲裁庭。

（一）菲律賓的訴求屬于中國2006年聲明不接受強制程序的類型之列

因為菲律賓沒有充分的依據(jù)可以使常設(shè)仲裁法院進行強制管轄，因而索性就多提交一些訴求，相信總會有那么至少一小部分的訴求是要被受理的。這些訴求要么本身明顯即為涉及海域劃界爭端的，要么就是與海域劃界爭端相關(guān)聯(lián)的不可分割的組成部分，要么就是名義上為確認(rèn)島礁性質(zhì)而實質(zhì)上涉及海域劃界的，即它們都屬于中國2006年聲明排除的第二百九十八條第一款之（a）項的爭端范圍之內(nèi)，因而中國完全有國際法依據(jù)重申2006年的例外性聲明，來駁斥菲律賓的主張。海上航道是沿海國家經(jīng)濟社會發(fā)展的重要生命線。《海洋法公約》第二百九十七條第一款第（a）項是強制程序的適用情形中明確包括航行問題。然而，中國外交部門對此多次聲明，南海航行自由不存在問題。即中國根本就沒有侵害到菲律賓在南海有關(guān)水域的航行自由權(quán)。菲律賓第十二項訴求宣稱中國非法干擾菲律賓在其群島基線200海里內(nèi)外海域所享有的航行等權(quán)利，屬于歪曲事實，完全是對仲裁程序的濫用，違反了《海洋法公約》第三百條規(guī)定的禁止權(quán)利濫用的基本原則。

條約是最具有約束力和最具嚴(yán)格法律意義上的法律淵源，其在現(xiàn)代國際法淵源中居于首要地位。甚至有學(xué)者認(rèn)為條約是唯一的國際法淵源，習(xí)慣不過是默示的條約，這種觀點雖較為極端，但從側(cè)面反映了條約的重要性。條約生效后，締約國務(wù)必予以善意履行。《海洋法公約》是一個整體，菲律賓無論是為了展現(xiàn)其國家形象，還是體現(xiàn)法治精神，都應(yīng)全面地完整地不加任何選擇性地加以理解與適用，否則其國際信譽國際形象就會遭到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

（二）中國的例外聲明排除了仲裁庭的管轄

當(dāng)仲裁庭法官根據(jù)《海洋法公約》附件七的規(guī)定，就菲律賓訴中國南海仲裁案的案件請求案件事實履行職責(zé)時，其自由裁量權(quán)和審理權(quán)就會發(fā)揮作用，然而正如海洋法法庭法官Paik在該庭第二十號“自由號”案中表達個人意見時指出的，“裁判不應(yīng)隨著‘大法官的腳’的尺碼不同而發(fā)生變化”。“《海洋法公約》的爭端解決程序，應(yīng)著重注意的是要保障爭端雙方的各自權(quán)利”。換句話說，法庭應(yīng)充分尊重并公正對待原被告雙方各自的權(quán)利。即源自海洋法公約第二節(jié)的享有拘束力裁判的4類強制程序，會被《海洋法公約》第三節(jié)的例外性聲明所制約，這種制約實際上是《海洋法公約》第十五部分第二節(jié)爭端解決機制的強制性與第三節(jié)對締約國不應(yīng)訴權(quán)利的保障性之間謀求的一種相應(yīng)的平衡，即，不能將所有的爭端都納入到強制程序中來，唯有對于未作出例外聲明的，或作出例外聲明后又宣布撤回的，或作出例外聲明但聲明排除的范圍有所局限的國家所涉及的爭端，才有可能被《海洋法公約》第二節(jié)的1類或4類程序所強制管轄。因而中國2006年8月25日作出的例外性聲明，就當(dāng)然排除了包括仲裁法庭在內(nèi)的4類強制程序?qū)Ψ坡少e所訴爭端的管轄權(quán)。

考慮到美國并未簽署公約，除此之外的其他4個常任理事國英國、法國、俄羅斯和中國，均屬于《海洋法公約》的締約國，且都分別于2003年3月7日1996年4月11日1997 年3月12日和2006年8月25日作出過例外性聲明，就有關(guān)爭端排除強制程序管轄；且法國、俄羅斯和中國這三大聯(lián)合國常任理事國，均存在基于第二百九十八條例外性聲明而主張不承認(rèn)國際司法機關(guān)強制管轄的實踐，充分說明了國際社會認(rèn)可，以行使《海洋法公約》第十五部分第三節(jié)的權(quán)利來排除第二節(jié)之強制程序義務(wù)的態(tài)度。

如若《海洋法公約》第二百九十八條不規(guī)定締約國享有例外性聲明的權(quán)利的話，可想而知上述34個國家，特別是四大常任理事國就未必全都會簽署和批準(zhǔn)《海洋法公約》，那么它的適用性和權(quán)威性就會大打折扣。

結(jié)論及建議

例外不等于保留，中國2006年依據(jù)《海洋法公約》第二百九十八條所作的聲明，屬于例外而非保留。而例外恰是對該特別條款的正當(dāng)適用即，在《海洋法公約》授權(quán)下，中國有權(quán)作出此項任擇性例外聲明，以排除在3類爭端上的4類強制程序管轄權(quán)，而菲律賓訴中國南海仲裁案本質(zhì)上屬于排除范圍之內(nèi)，因而中國在該案中所持之不接受、不參與立場具有堅定且充分的國際法依據(jù)。

但這也并未表示中方從此可滿足于置身事外，相反，應(yīng)使我國的意見、證據(jù)等非官方地、有一定限度地進入到仲裁庭的證據(jù)考量之中，以反映我方觀點體現(xiàn)我方立場，一個可咨考量的方式是“法庭之友”呈文，即通過中國法學(xué)會或其他較為適宜的社會團體遞送材料給仲裁庭。同時，南海問題的最終解決注定將是一個長期曲折的過程，需要包括菲律賓中國在內(nèi)的多方合作與諒解，因而中國亦應(yīng)繼續(xù)通過外交渠道呼吁菲方盡快回到談判的正確軌道上來，以切實行動與中方一道維護南海的和平穩(wěn)定。

（李人達系海南大學(xué)法學(xué)院博士研究生、海南省委黨校法學(xué)教研部講師，張麗娜系海南大學(xué)法學(xué)院教授；摘自《南洋問題研究》2016年第2期）