試論偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的重構(gòu)

文/解放軍西安政治學(xué)院　白韜

試論偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的重構(gòu)

文/解放軍西安政治學(xué)院白韜

偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論研究直接關(guān)系到偵查學(xué)的發(fā)展動力與方向，應(yīng)加強基礎(chǔ)理論的研究與開發(fā)，以促進(jìn)偵查學(xué)科的發(fā)展和繁榮，推動偵查實踐的發(fā)展。重構(gòu)偵查學(xué)基礎(chǔ)理論，可以從偵查學(xué)論、偵查本元論和偵查原理論入手。

偵查學(xué)；基礎(chǔ)理論；偵查學(xué)論；偵查本元論；偵查原理論

一、理論緣起

偵查學(xué)基礎(chǔ)概念、基礎(chǔ)范疇、基礎(chǔ)原理是偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的三大要素。偵查學(xué)基礎(chǔ)理論，其實質(zhì)就是要解決偵查學(xué)基礎(chǔ)理論“是什么”的問題。單純地從基礎(chǔ)概念或者基礎(chǔ)原理來認(rèn)識偵查學(xué)基礎(chǔ)理論，無法對偵查學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行更加科學(xué)、完整、準(zhǔn)確的把握。郝宏奎教授明確提出，對偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的把握，可以從“觀念層面的本體基礎(chǔ)理論”“原理層面的本體基礎(chǔ)理論”以及用于支撐具體觀點和方法層面的“相關(guān)學(xué)科的科學(xué)理論”三個層面的科學(xué)作為基礎(chǔ)，但這種觀點并未對具體的理論作以詳細(xì)闡述。綜上所述，為了對偵查學(xué)基礎(chǔ)理論有一個更加清晰的認(rèn)識，筆者認(rèn)為，對偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的重構(gòu)，可以從偵查學(xué)論、偵查本元論、偵查原理論三個層面來把握。

偵查學(xué)論，主要是解決偵查學(xué)基礎(chǔ)概念和基礎(chǔ)范疇的問題，從而界定偵查學(xué)的研究內(nèi)容。偵查本元論，主要是從觀念層面解決偵查學(xué)研究“什么”的問題，是在偵查學(xué)論的分析基礎(chǔ)上，對偵查學(xué)的基本規(guī)律進(jìn)行更加深入的把握。偵查原理論，是對偵查學(xué)基本規(guī)律認(rèn)識的高度概括和升華，是最高層次的理論。

偵查學(xué)論是偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的研究起點，其科學(xué)定位是偵查本元論和偵查原理論研究的前提和基礎(chǔ)；偵查本元論是偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的進(jìn)一步發(fā)展，同時又反過來影響偵查學(xué)論；偵查原理論是對偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的總結(jié)，是建立在偵查學(xué)論和偵查本元論的研究基礎(chǔ)上的。三者之間既相互統(tǒng)一于一個整體中，又具有緊密的邏輯遞進(jìn)關(guān)系。如果進(jìn)一步將偵查學(xué)基礎(chǔ)理論中各論的比重進(jìn)行量化，可以用“橄欖模型”來解釋。“橄欖模型”最突出的特征就是“兩邊小中間大”，具體而言，如果把偵查學(xué)基礎(chǔ)理論看作是一個橄欖，那么偵查學(xué)論和偵查原理論就是“小”的部分，分置兩端。位于正中心的也是最“大”的部分就是偵查本元論。

二、偵查學(xué)論

偵查學(xué)論是對偵查學(xué)基礎(chǔ)概念、基礎(chǔ)范疇的一個基本交代，也是偵查學(xué)學(xué)科存在、發(fā)展和交流的前提。建構(gòu)偵查學(xué)論，需要明確偵查學(xué)的學(xué)科性質(zhì)、研究方法、研究對象和學(xué)科體系。

第一，學(xué)科性質(zhì)。長期以來，在法學(xué)界，由于偵查活動是刑事訴訟活動的一個組成部分，從而偵查學(xué)是作為一門法學(xué)分支學(xué)科、交叉學(xué)科和邊緣學(xué)科而被定性的，還有對偵查學(xué)作為部門法學(xué)予以否認(rèn)的。筆者認(rèn)為，偵查學(xué)作為一門學(xué)科，有其存在的價值和意義。首先從研究對象來看，偵查學(xué)是研究偵查活動和犯罪行為的一門學(xué)科，由于偵查活動和犯罪行為的特殊性決定了偵查學(xué)學(xué)科有其存在的必要性。其次，從研究方法來看，由于偵查學(xué)既是一門社會科學(xué)，同時也借助于化學(xué)、物理學(xué)、生理學(xué)等自然科學(xué)的原理和方法，這決定了偵查學(xué)研究方法和任務(wù)的獨特性。

第二，研究方法。偵查學(xué)研究方法直接決定了偵查學(xué)研究的結(jié)論成果。近年來，偵查學(xué)研究成果顯著，但同時還存在著過分重視實證研究而導(dǎo)致的理論研究的滯后等問題。對偵查學(xué)進(jìn)行科學(xué)研究，可以從宏觀和微觀兩個層面來界定。從宏觀上看，要堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點，運用客觀的原則、聯(lián)系的觀點、發(fā)展的觀點來解讀。從微觀上看，可以采用案例分析法、調(diào)查研究法、歸納統(tǒng)計法、比較研究法等。

第三，研究對象。研究對象的確立決定了學(xué)科研究的基本內(nèi)容。偵查學(xué)是一門研究偵查法律規(guī)范和偵查活動現(xiàn)象的學(xué)科。因此我們可以從犯罪規(guī)律、偵查規(guī)范、偵查規(guī)律、偵查方法四個維度對偵查學(xué)研究對象進(jìn)行概括。

第四，學(xué)科體系。偵查學(xué)學(xué)科體系是建立在研究對象的基礎(chǔ)上，是對整個研究內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)整。筆者認(rèn)為，偵查學(xué)學(xué)科體系的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的客觀規(guī)律，在符合法理的基礎(chǔ)上以嚴(yán)謹(jǐn)求實的科學(xué)態(tài)度進(jìn)行理論研究，同時注重實踐，構(gòu)建具有中國特色的偵查學(xué)學(xué)科體系。鑒于法學(xué)學(xué)科體系建設(shè)的啟示，建議我國偵查學(xué)學(xué)科體系可以從偵查總論和分論兩大部分構(gòu)成。偵查學(xué)總論主要解決的是偵查學(xué)的歷史發(fā)展等基本問題和基本原理，偵查學(xué)分論主要研究刑法分則規(guī)定的十類犯罪的偵查方法和復(fù)合性犯罪、特殊性犯罪的偵查方法。

三、偵查本元論

本元，是一種哲學(xué)范疇，是指構(gòu)成萬物的根源或構(gòu)成世界的基本的、最初的元素。偵查本元論，是偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的“精神”和“生命力”，是偵查學(xué)基礎(chǔ)理論最核心、最本質(zhì)的部分。為深刻揭示偵查本元論的內(nèi)涵，筆者擬按照“是什么——為什么——怎么辦”的邏輯結(jié)構(gòu)進(jìn)行闡述，即“偵查是什么——為什么要偵查——怎么偵查”。

第一，偵查是什么。一方面，我們要明確偵查的基本要素。從法律解釋來看，我國《刑事訴訟法》第82條第1項明文規(guī)定：“偵查是指公安機關(guān)、人民檢察院在辦理案件過程中，依照法律進(jìn)行的專門調(diào)查工作和有關(guān)的強制性措施。”這一概念是從偵查的主體、內(nèi)容和性質(zhì)來闡釋的。從學(xué)理解釋來看，偵查是“刑事訴訟中為搜集證據(jù)、審查證據(jù)、揭露犯罪、查緝犯罪人以及追究刑事責(zé)任而進(jìn)行的專門調(diào)查工作和有關(guān)的強制措施”。這一概念強調(diào)了偵查的目的和性質(zhì)。要確立偵查的概念，必須明確偵查的基本構(gòu)成要素，即偵查的主體，偵查的目的，偵查的對象，偵查的內(nèi)容和偵查的性質(zhì)。具體而言，偵查是警察機關(guān)或檢察機關(guān)為了查明刑事案件情況、收集犯罪證據(jù)而對與案件有關(guān)的人、物、場所所采取的調(diào)查性措施和強制性措施。另一方面，我們還應(yīng)把握偵查的特性。學(xué)界對于偵查的特性有多種理解。概括起來主要有以下幾點：偵查是一種法定職權(quán)；偵查是一道訴訟程序；偵查是一種犯罪調(diào)查的主動性行為；偵查是一類專門性措施；偵查是一項證明查緝活動?？梢哉f每種觀點都是立足于不同的視角，都有其科學(xué)性。同時這種多樣性也有助于深入偵查概念的研究。

第二，為什么要偵查。這部分主要論述偵查的價值（即偵查的必要性）。首先，論述偵查價值的概念。偵查的價值是人們通過設(shè)置偵查程序，開展偵查活動所要達(dá)到的理想目標(biāo)和人們評價偵查活動的客觀標(biāo)準(zhǔn)。其次，論述偵查的外在價值和內(nèi)在價值。偵查的外在價值，是指人們評價偵查在揭露和證實犯罪、揭發(fā)犯罪人方面的功效的客觀尺度。一般而言，偵查機關(guān)在偵查程序中通過實施偵查行為，能夠有效查明事實，為起訴和審判提供證據(jù)，因此，偵查具有工具價值和手段價值。偵查的內(nèi)在價值，是指人們據(jù)以評價偵查是否具有善的品質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。具體還可細(xì)分為偵查的秩序價值、正義價值和效益價值。最后，對偵查學(xué)的內(nèi)在價值和外在價值進(jìn)行協(xié)調(diào)和位階排序，以緩和偵查學(xué)各種價值取向和追求目標(biāo)的沖突。

第三，怎么偵查。這部分主要是論述偵查的對策體系。偵查對策體系是對偵查實踐中經(jīng)驗的系統(tǒng)總結(jié)和理性分析，是偵查人員對犯罪活動進(jìn)行偵查時所采用的各種刑事技術(shù)手段、偵查措施、偵查方法和偵查謀略等的總和。偵查技術(shù)，是指用以揭露和證實犯罪所采用的各種技術(shù)方法。常見的偵查技術(shù)有痕跡檢驗、文書檢驗、指紋鑒定、刑事照相、DNA鑒定等，其主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)、提取和檢驗與犯罪有關(guān)的各種痕跡和物證，為偵查破案提供線索和證據(jù)。偵查措施，是指偵查機關(guān)在案件偵查過程中，為查明案情、弄清事實、收集證據(jù)、發(fā)現(xiàn)控制犯罪和揭露證實犯罪，緝捕犯罪嫌疑人而依法采取的各種有效的偵查活動和方法。常見的偵查措施有訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、扣押、通緝、拘留、逮捕、辨認(rèn)等。偵查謀略，是指偵查主體在偵查活動中，為達(dá)到一定的偵查目標(biāo)，在一般策略原理指導(dǎo)下，在法律允許的范圍內(nèi)，圍繞偵查手段、措施的適用對偵查對象采取的智謀運籌藝術(shù)和斗爭的方式方法的總稱。常見的有迷惑型偵查謀略、利用型偵查謀略、誘導(dǎo)型偵查謀略等。偵查方法，是綜合運用各種偵查措施和偵查謀略的綜合反映和集中體現(xiàn)。針對不同的案件通常采取不同的偵查方法。

四、偵查原理論

偵查學(xué)原理，是偵查學(xué)領(lǐng)域中具有普遍意義的基本規(guī)律或道理。偵查原理論是對偵查學(xué)論和偵查本元論認(rèn)識的深化和總結(jié)。從研究現(xiàn)狀來看，偵查學(xué)界主要提出了五種基本原理：辯證唯物主義原理、物質(zhì)交換原理、邏輯推理原理、同一認(rèn)定原理和偵查對抗原理。其中，發(fā)展比較成熟的有物質(zhì)交換（轉(zhuǎn)移）原理、同一認(rèn)定原理和偵查對抗原理。物質(zhì)交換（轉(zhuǎn)移）原理是偵查的媒介性原理，同一認(rèn)定原理是偵查的標(biāo)準(zhǔn)性原理，偵查對抗原理是偵查的過程性原理。

第一，物質(zhì)交換原理。該原理最早是20世紀(jì)初由法國偵查學(xué)家洛卡德提出的。他在《犯罪偵查學(xué)教程》中提到，犯罪過程實際上是一個物質(zhì)交換的過程，作案人作為一個物質(zhì)實體，在實施犯罪的過程中總是跟各種各樣的物質(zhì)實體發(fā)生接觸和互換關(guān)系。隨著時代和科技的進(jìn)步，物質(zhì)交換原理逐漸發(fā)展成為物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理。物質(zhì)交換（轉(zhuǎn)移）原理提供了物證存在的可能，為發(fā)現(xiàn)和證實犯罪提供了證據(jù)。

第二，同一認(rèn)定原理。同一認(rèn)定，是指具有專門知識的人或熟悉客體某些特征的人，在研究和比較先后出現(xiàn)的兩個反映形象的特征的基礎(chǔ)上對其是否出自一個或是否是原屬同一整體物所作出的判斷。同一認(rèn)定原理自20世紀(jì)50年代從前蘇聯(lián)犯罪學(xué)中引入我國以來，在偵查破案和認(rèn)定罪犯的過程中起到了不可磨滅的作用。可以說同一認(rèn)定原理是我國偵查學(xué)原理中最受人矚目也是應(yīng)用最為廣泛的原理。盡管學(xué)界對于同一認(rèn)定的定義及其定位還有所爭議，但這并不影響同一認(rèn)定原理的發(fā)展?？傮w來說，大多數(shù)學(xué)者贊同同一認(rèn)定原理是偵查理論發(fā)展的核心內(nèi)容，適用于偵查的各個階段，并為偵查工作提供科學(xué)的證據(jù)。

第三，偵查對抗原理。偵查作為揭露犯罪、證實犯罪的一種法律手段，是犯罪的伴生物，二者從其產(chǎn)生就是一對矛盾對立關(guān)系。偵查對抗既是偵查行為與犯罪行為之間的抗衡，同時也是偵查人員與犯罪人員之間的對抗。具體而言，偵查對抗可以分為敵對性質(zhì)的對抗和非敵對性質(zhì)的對抗。偵查對抗性原理貫穿于整個偵查過程，偵查人員對它的正確把握有利于深化偵查規(guī)律，順利進(jìn)行偵查，從而達(dá)到偵破案件以及揭示犯罪的目的。

隨著時代的進(jìn)步和科技的日新月異，犯罪手段逐漸呈現(xiàn)出朝高科技邁進(jìn)的趨勢。面對新情況、新問題、新挑戰(zhàn)，偵查學(xué)實踐要發(fā)揮好其功能，不能僅在策略方法上下功夫，更要注重理論的指導(dǎo)。如果把偵查學(xué)比作一棵樹，那么偵查學(xué)基礎(chǔ)理論就是它的根。只有根基厚實了，偵查學(xué)才能發(fā)展壯大，枝繁葉茂，偵查學(xué)實踐才能“開花結(jié)果”。當(dāng)前，我國關(guān)于偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的研究仍比較薄弱，偵查學(xué)的學(xué)科隸屬和定位尚無定論，研究視角不清，理論研究與實踐工作相脫節(jié)。因此，加強偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的研究刻不容緩。本文中，筆者運用系統(tǒng)論的思維，從整體上分析偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的構(gòu)建，理清偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的脈絡(luò)，并在已有研究經(jīng)驗的基礎(chǔ)上提出了偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的“三論”，即偵查學(xué)論、偵查本元論、偵查原理論。由于筆者學(xué)識有限，文中難免有疏漏和不足之處，對部分觀點的把握也不夠到位，期待志同道合的同仁能夠繼續(xù)完善偵查學(xué)基礎(chǔ)理論，以此來推動偵查實踐的發(fā)展。

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