中國經濟增長收斂性研究綜述

李丹丹

內容摘要：中國經濟增長的收斂問題受到國內外學者的廣泛關注，檢驗經濟增長收斂性的相關文獻層出不窮。本文依循國際上相關研究的最新進展，試圖通過對經濟增長收斂的紛繁文獻進行總結和梳理，對研究中國跨地區和跨產業經濟增長收斂性及其影響因素進行回顧和總結，并介紹相關研究的最新進展，展望未來研究方向，從而為中國經濟增長收斂的進一步深入研究提供借鑒和參考。

關鍵詞：經濟增長收斂 研究方法 研究現狀 影響因素

中圖分類號：F015 文獻標識碼：A

引言

經濟增長的收斂性問題引起了學術界的廣泛關注，兩大理論的爭論仍在進行。其中，以索羅為代表的新古典增長理論認為生產要素存在邊際遞減的特性，資本勞動比率較低的國家或地區具有較高的資本邊際收益、人均資本增長率和人均產出增長率，由此享有較快的增長機會，使得低收入國家或地區可以向高收入國家或地區追趕，這就是經濟增長理論中的收斂性。而以羅默為代表的內生增長理論則認為由于存在外部性、知識溢出、專業化分工等因素，形成了物質資本、人力資本、知識資本的內生累積，可以實現要素的邊際收益遞增，進而實現可持續增長，發達國家人力資本存量較高，因此窮富國家收入水平可能不會收斂。但是，新經濟增長理論在其研究中，也揭示了如果技術能夠在不同的經濟系統間擴散，技術模仿取得后發優勢，這可以使模仿者的增長加快，產生收斂性的可能。由于新古典增長模型與內生增長理論在收斂性上存在不同的觀點，因此檢驗經濟增長的收斂性的文獻層出不窮（Prochniak，2013）。

自改革開放以來，中國經濟整體得到快速發展的同時，各地區和各產業經濟增長卻不均衡，因此，中國經濟增長的收斂性問題受到了國內外學者的廣泛關注。然而不同學者得出的結論卻不盡相同，這是由于研究方法、引入的變量、數據等的不同所造成的。那么，中國的經濟增長是收斂還是發散？中國不同省份和不同產業經濟增長的收斂性的結果是什么？進一步地影響跨地區和跨產業經濟增長收斂性的因素有哪些？以往文獻也對經濟增長收斂性研究進行了總結和研究，然而研究并不全面。到目前為止國內關于某一個產業經濟增長收斂問題的研究還很有限，相關綜述性的文獻或只是對實證研究方法進行了總結，亦或只是對跨地區經濟增長的收斂性及其影響因素進行梳理，缺乏對產業經濟增長收斂性的研究，也沒有包含近幾年國外經濟收斂研究的最新進展。本文則將研究視角進一步拓寬，進一步總結和梳理了國際上理論前沿的跨地區和跨產業的經濟增長收斂性及其影響因素。

因此，本文依循國際上相關研究的最新進展，首先總結和梳理了經濟增長收斂性的實證研究方法，接著歸納了中國跨地區和跨產業經濟增長的收斂趨勢；進一步對影響跨地區和跨產業經濟增長收斂性的影響因素進行梳理；最后總結出對中國經濟收斂性的研究啟示和展望，以期引起國內外學者對這一問題的深入研究和探討，為縮小中國各個地區和產業經濟增長的差異、促進中國地區和產業可持續發展提供理論依據。

中國經濟增長收斂性的研究方法和現狀

（一）經濟增長收斂實證方法述評

目前，研究經濟增長收斂性的實證方法很多，總體來說可以劃分為四種方法，即橫截面（包括面板數據）回歸分析法、時間序列法、統計指標法和分布動態法。其中，橫截面（包括面板數據）回歸分析法是研究國家或地區經濟增長收斂性的主要方法，檢驗方法主要是β收斂檢驗和σ 收斂檢驗。其中將β收斂進行細化，又分為絕對β收斂、條件β收斂和俱樂部收斂。

1.橫截面（包括面板數據）回歸分析法。具體如下：

其一，絕對β收斂。絕對β收斂檢驗方程為：

（1）

其中i表示地區，t表示初始時期，T表示期末時期，yit和yiT分別表示i地區初始時期和期末時期的人均產出或者收入，B是常數，uit是誤差項。收斂系數β則取決于初期的人均產出或收入水平。絕對β收斂認為，如果收斂性存在，人均產出或收入增長率與初始水平則呈負相關關系，所有經濟體可以達到相同的穩態，

其二，條件β收斂。由于對于絕對收斂假說的實證研究結果存在一定的質疑，條件β收斂檢驗則對其假定條件進行了放寬，也就是在絕對收斂方程式中加入一組控制變量如人力資本等，研究初始收入水平和經濟增長率之間的相關性，從而提出經濟收斂的原因，如外商直接投資差異說、人力資本差異說、發展戰略說、勞動力流動說等，公式為：

Yit=αi-βlog（yi0）+ψ（Xit）+μit （2）

Xit即為控制變量。由于條件β收斂考慮了不同地區間具有差異性的經濟變量，能夠避免遺漏解釋變量，符合現實中復雜的條件，因此條件β收斂在實證檢驗中得到了較為廣泛的應用。

其三，俱樂部收斂。俱樂部收斂是在條件β 收斂假說的基礎上提出的，認為具有相似的經濟增長的初始條件和結構特征（如人口增長率，市場開放度等）的區域，其區域內部可以達到相同的穩態，而區域之間的差異卻無法縮小。檢驗俱樂部收斂的回歸方程如下：

γit=α1-α2log（yi0）+ μit （3）

其中，γit是期末第t年各個經濟體的人均GDP增長率，yi0 是期初各個經濟體的人均GDP，α1是常數項，α2為估計的參數。如果α2為正且顯著，那么該區域的n個經濟體呈現俱樂部收斂。

其四，σ收斂。σ收斂是屬于絕對收斂的范疇，是指隨著時間的推移不同地區間人均收入或產出的離差將不斷地趨于縮小，它是對產出存量水平的描述。假設σ是一個隨機變量，σ和時間趨勢之間存在著線性關系。σt=+t+ε ，其中，t表示時間， 是待估參數，

（4）

其中， Yi為人均產出， 。如果是負數且具體統計顯著性，則σ收斂成立。

隨著世界上絕大多數國家及內部的經濟增長都表現出空間非均衡性，地區經濟增長表現出空間依賴性，要素流動、技術擴散和信息交流等使得相鄰地區經濟增長相互影響，因此，在研究地區經濟增長收斂性時空間效應不可忽視。Rey and Montouri（1999）首次在橫截面模型分析中加入因變量的滯后項或誤差項滯后項構，分別為截面空間滯后模型和截面空間殘差模型。Islam（1995）首次運用經濟增長的動態面板數據模型，認為動態面板數據可以使得一些參數同時反映特定國家或地區和不同時間段的影響。Yu and Lee（2012）則將空間溢出效應和動態面板結合起來，充分考慮個體效應（資源稟賦差異以及文化差異）和時間效應，使用空間動態面板數據模型的方法來探究條件收斂性的問題。

2.時間序列方法。時間序列方法分析的目的在于檢驗經濟體之間的人均產出的差異性是否為暫時和短期性的，通過判斷各經濟體人均產出數據之間是否存在單位根或協整，然后確定各經濟體增長是否收斂。

假定每個相對人均產出在長期都趨向于其各自的不隨時間變化的補償差異均衡水平，則某區域在t時期的相對人均產出用公式表示為：

Yt=Ye+ut （5）

其中，Ye是不隨時間變化的均衡差異，ut是相對人均產出對均衡的偏離之和，而ut又可以分解成一個確定性線性趨勢和一個隨機過程：

ut=v0+βt+vt （6）

其中，v0是相對人均產出對均衡的初始偏離，β是確定性收斂速度，將（6）代入（5）代入得：

Yt=α+βt+vt （7）

其中α=Ye+v0 。如果 Yt沒有單位根，也就是說在較長時期內各個區域之間的人均產出差異具有零均值的平穩隨機過程特性，沖擊對 Yt的影響是暫時的，在長期仍將返回補償差異均衡水平，同時α 和 β負向相關符合截面方法界定的β 收斂，那么該區域人均產出存在隨機收斂。如果Yt具有單位根且存在 ，那么這i個區域相對人均產出具有共同隨機趨勢。共同隨機趨勢要求人均產出數據之間必須存在協整關系，并且協整向量形式為[1，-γ ]。

但是，Hadri（2000）認為橫截面單位具有的異質性以及人均收入序列中存在轉移成分該方法沒有將其進行考慮，這使得實證結果往往拒絕收斂假說。隨后一些學者提出了能夠解決上述問題面板單位根檢驗，主要包括三種方法，第一種是Levin-Lin檢驗（簡稱LL檢驗），該方法可以看作是Dickey-Fuller檢驗的推廣，第二種是拉格朗日乘數檢驗，第三種是Hadri（2000）提出的基于回歸殘差的LM檢驗。面板單位根檢驗增加了時間序列方法的解釋力和檢驗力。但是時間序列方法在國際金融購買力平價（PPP）中運用較多，在經濟增長收斂的實證檢驗中還沒有得到廣泛應用。

3.統計指標法。統計指標法主要有HHI系數和Theil系數、平均代數偏差系數、基尼系數和加權變異系數等，它們主要是通過統計描述和分解的方法將各地區經濟增長的不平等表現出來。

HHI系數和Theil系數。HHI指數的計算公式為：

（8）

Theil系數的計算公式為：

（9）

其中，gi 和pi為i經濟體的產出量和人口數量，G和P為所有經濟體的產出量和人口數量。如果Theil系數呈現出相對穩定的變化，而HHI系數表現出增長的趨勢，那么可以說明地區間不平等的變化主要取決于發達地區間的收入轉移；相反，如果HHI系數呈現出相對穩定的變化，而Theil系數表現出增長的趨勢，則表明地區間不平等的變化主要取決于欠發達地區間的收入轉移。

平均代數偏差系數。HHI系數和Theil系數具有對樣本數量敏感的問題，平均代數偏差系數（簡稱MLD系數）則能對其進行緩解，不考慮分析對象的數量。計算公式為：

（10）

其中， gi是i區域的規模。

基尼系數。基尼系數基本定義為：

（11）

其中，N是經濟體（如省份）的總數，k是樣本區域的個數， nj和 nh表示的是j區域和h區域內的經濟體的個數，yijt 表示的是在j區域內t時期各個經濟體（如省份）的人均GDP，yhrt 表示的是在h區域內t時期各個經濟體（如省份）的人均GDP， 。0≤Gt≤1，越大說明地區差距越大。基尼系數的優點就是計算簡單、結果直觀。

加權變異系數。加權變異系數計算公式為：

（12）

其中Vw是加權變異系數，xi是第i個區域的人均GDP，x 是各個區域人均GDP的均值。 pi是第i個區域的人數， p是各個區域的總人數。 是第i個區域人數占總人數的比重，即權系數。Vw 越大，區域間經濟發展差異就越大，反之則越小。

4.分布動態法。分布動態法是一種非參數估計法，主要包括馬爾可夫鏈方法和核密度估計法。

馬爾可夫鏈方法。馬爾可夫鏈是一種時間和狀態均為離散的馬爾可夫過程。由于不同的國家和地區的人均收入會向不同的收入峰值形狀進行集聚，稱之為“極化”，如果極化表現為以下兩種，即一種是所有國家或地區向高收入水平進行集聚，另一種則是所有國家或地區向低收入水平進行集聚，這就是所謂的“雙峰”分布。馬爾可夫鏈方法假定收入分布演化的過程不隨時間的變化而變化，并且具有一階馬爾可夫性質。當該方法假定所有國家或地區在時刻t的收入分布為Ft ，相應的概率為ξt，ut是一隨機干擾，T*ut 則是ξt-1到ξt的映射，ξt=T*（ξt-1，ut）=T*ut（ξt-1） ，然后通過刻畫長期的跨國或跨地區的收入分布來反映是走向平等的趨同還是存在收入“極化現象”。

核密度估計法。假設f（X） 表示一個國家或者地區的人均收入序列X：（X1，X2…Xn） 的真實密度函數，核密度估計法可以用來描述該國家或地區人均收入序列X的分布，定義如下：

（13）

其中， K（·）表示的核函數形式，通常取對稱的單峰概率密度函數。h 為窗寬，即平滑參數 ，n 為觀察值的數目，s 和 R 分別為 X 的標準差和四分位間距。x 的取值方法是，將 X 最大值和最小值的差異分為 N 份。該方法在趨同研究的收入動態法中非常流行。

總體來說，橫截面（包括面板數據）模型是目前學者們研究經濟收斂性問題應用最廣泛的實證方法，能夠通過對影響經濟增長差異的各種控制變量進行回歸分析，進而找出影響地區經濟增長差異的原因。時間序列方法揭示了時間序列上的動態變化特征，檢驗經濟體之間人均產出的差異性是否為暫時和短期性的，然后確定各經濟體增長是否收斂。統計指標法主要是通過統計描述和分解的方法將各地區經濟增長的不平等表現出來，計算相對簡便，但不太系統和全面。分布動態法是是一種非參數的估計法，將地區間的收入分布格局視為某種概率分布，可以通過圖形直觀地展示收入分布的形狀和跨期變動趨勢。隨著世界上絕大多數國家及內部的經濟增長都表現出空間非均衡性，地區經濟增長表現出空間依賴性，要素流動、技術擴散和信息交流等使得相鄰地區經濟增長相互影響，因此，在研究地區經濟增長收斂性時空間效應成為研究經濟增長收斂性的發展趨勢。

（二）中國經濟增長收斂性的現狀研究

目前對于中國經濟增長收斂性的文獻層出不窮，按照其研究視角主要分為兩類：一類是從地區層面研究跨地區經濟增長收斂性；另一類從產業層面研究跨產業經濟增長的收斂性。而對于跨產業經濟增長的收斂性問題研究還很有限。在從宏觀經濟層面研究經濟增長收斂性時，國內外學者主要基于兩種視角進行分析，一種是從收入或者產出的宏觀角度分析經濟增長的收斂性，這是目前大部分學者所采用的。即便如此，但是由于不同的學者采用的研究范圍、研究方法以及控制變量具有差異，其研究結果也就不同。還有一種是從微觀因素的角度如資本、技術和勞動生產率的視角探討其收斂性，其中從勞動生產率視角來探討成為主流。

1.中國跨地區經濟增長收斂性的研究。由于中國不同地區的經濟結構特征具有較大的差異，大多數文獻研究跨地區經濟增長的收斂性時使用的是橫截面（包括面板數據）回歸分析中的條件收斂和俱樂部收斂模型，研究初始收入水平和經濟增長率之間的相關性，從而提出經濟收斂的原因， 如外商直接投資差異說、人力資本差異說、發展戰略說、勞動力流動說等，得出的結論大致分為三種：

第一種結論認為中國各省份整體上不存在絕對收斂，如果將影響不同經濟體經濟穩態的外生因素如地理優勢、市場化程度等加以控制，中國省際經濟增長出現條件收斂。何雄浪（2013）研究了中國1953-2010年地區經濟增長的絕對收斂性，并在此基礎上加入財政政策與人力資本等控制變量來檢驗其條件收斂性。實證結果在引入財政政策與人力資本兩個影響因子后，中國地區經濟增長存在條件收斂性，不存在絕對收斂。賴永劍（2011）從勞動生產率視角來研究中國地區間經濟增長的收斂性。他在新古典條件收斂模型中通過加入物質資本投資率、人力資本投資率等控制變量，使用SUR模型研究發現，地區間勞動生產率存在條件收斂，其收斂速度為0.0337。他將地區勞動生產率收斂過程進行分解后認為產業內純生產率收斂是其最主要的組成成分。

第二種研究結論則認為中國經濟更多地表現為俱樂部收斂。彭文斌和劉友金（2010）通過對中國東中西三大區域經濟差距的時空演變進行研究后發現，中國東、中、西各區域內部呈現俱樂部收斂的特征。覃成林等（2012）將空間外溢考慮進區域增長模型，以長江三角洲為例，對空間俱樂部收斂進行了經驗性檢驗，實證發現存在空間俱樂部收斂，速度為 1.57%，區域經濟增長的確受空間外溢影響。

第三種結論則是認為中國自1978年經濟改革導致了沿海和內陸區域之間的不平衡，也增加了發達地區與落后地區的區域差異，直到21世紀中期中國各個省份的經濟差距才有所緩解。Anderson et al.（2013））認為2003年后，后來者（主要是指內陸省份）比領導者（主要是沿海省份）增長更快和生產率水平開始收斂。由于政府政策和勞動成本及沿海陸地成本的上升，工業生產向北部和西部轉移。作者認為區域發展已經進入了一個分水嶺時期，后來者可能成為經濟的行進速度標兵。

2.中國跨產業經濟增長收斂性的研究。目前有關中國經濟增長收斂的現有研究絕大部分都是從宏觀整體經濟總量水平的研究視角出發，對產業經濟增長收斂性的研究還很有限。然而，如果只是單純地考慮整體經濟的收斂性，忽視不同產業在地區經濟差距變化方面的差異，得出的結論可能有誤。通過對中國跨產業經濟增長收斂性現有研究的梳理，可以把這類文獻分為兩類。

第一類文獻是在不同產業的宏觀經濟層面分析中國地區間的不平等和經濟差異，研究發現中國各產業勞動生產率在地區間呈現收斂趨勢，其中第一、第二產業收斂明顯且速度較快，東、中、西三大區域內部的勞動生產率差異梯度明顯。劉黃金（2006）以各產業的勞動生產率為研究視角，對中國各產業不同地區間的勞動生產率的差異與收斂問題進行研究。通過β收斂檢驗表明，添加優惠政策、城市化及地區虛擬變量后，各產業地區間勞動生產率存在條件收斂，而且收斂的速度較快。高毅蓉、袁倫渠（2014）運用泰爾指數和 σ 收斂性檢驗分析了中國三次產業勞動生產率的地區差異。他們對中國東、中、西三大經濟地區的三次產業勞動生產率的差異進行實證研究，結果表明，中國地區間勞動生產率的差異不斷縮小，呈現收斂趨勢，東、中、西三大經濟地帶區域內部差異比區域間差異更大。

第二類文獻是用企業水平的數據分析了中國跨地區產業勞動生產率的收斂性，研究認為中國自從20世紀90年代中期，落后區域開始追趕發達區域，同時伴隨著產業的空間擴散。Deng and Jefferson（2011）利用1995-2004年的大中型工業企業數據分析了中國跨區域的產業收斂。實證表明，從1995-2004年，中國沿海和內陸區域的勞動生產率差距縮小，落后區域展現出了落后優勢。Qu and Zhang（2012）發現2004-2008年勞動密集型制造業在東部地區的地理集聚減少，并認為在經濟活動向內陸區域再分配的背景下，勞動密集型產業中內陸地區更高的資本回報率和人均利潤率是關鍵因素。

中國經濟增長收斂的影響因素分析

（一）跨地區收斂的影響因素

對于跨地區收斂的影響因素主要包括人力資本、產業結構、外商直接投資（FDI）和技術選擇等。新經濟增長理論認為，人力資本通過知識溢出、專業化分工等因素可以實現要素的邊際收益遞增，抵消物質資本的邊際收益遞減，是推動可持續增長的決定性因素之一。李秀敏（2007）等眾多研究均表明人力資本對中國經濟增長具有促進作用。產業結構可以通過提高資本和勞動的生產效率來促進經濟增長，通過產業結構優化達到更加合理的資源配置效率，這與經濟增長的速度直接相關。同時產業結構的變動通過各種外溢效應將技術傳播到其它產業，這同樣加快了經濟增長的速度。張軍（2009）等通過實證分析表明產業結構的調整推動了第二產業的持續增長，對生產效率有明顯的改善。大部分關于FDI 的研究都認為FDI可以通過溢出效應促進東道國的技術進步和知識積累。武劍（2002）通過研究認為，改革開放以來，中國東、西部地經濟增長差異顯著，這與FDI 的差異具有直接的關系。技術進步可以使落后的地區從外部發達地區的技術進步中得益，引入先進的技術從而獲得較高的增長，實現向發達地區的收斂。林毅夫和張鵬飛（2006）認為技術進步的狀況是影響經濟增長速度的關鍵因素。

（二）跨產業收斂的影響因素

對于跨產業收斂的影響因素的研究相對較少，已有文獻主要是研究了跨產業生產率差異的影響因素。Rizov and Zhang（2014）利用企業微觀數據表明，經濟活動的密度、經濟政策和結構性因素對產業生產率水平和增長差異具有影響。Lin et al.（2011）研究了產業集聚與生產率之間的正的相關關系。他們認為政府應該繼續實施工業園政策，創建具有正的外部性的高科技企業城市群，這樣可以提高企業水平的生產率。在集群中的中小企業從集聚的正外部性中獲得的利益要比大企業多。而這種正外部性與信息共享、更容易找到專業人士和更低的運輸成本等密切相關。因此，政府可以更加積極地推動工業園小企業的發展，幫助他們提升自身的生產率水平。此外，外國企業的生產率水平最高，其次是民營企業和國有企業。因此，私人企業的生產率有很大的改善空間。此外，政府應該繼續推動國有企業的重組，加強管理和提升生產效率。

結論與研究展望

經濟增長收斂性研究是近幾十年來各國學者都普遍重視和廣泛研究的一個重要課題，對縮小中國區域經濟差異、促進區域協調發展有著重要現實意義。

目前，由于不同的學者對于中國經濟增長收斂性的研究所選擇的研究范圍、研究時段以及研究模型、研究方法等方面存在差異，這使得該論題的研究還處于全面深化的過程中。橫截面（包括面板數據）模型是目前學者們研究經濟收斂性問題應用最廣泛的實證方法，能夠通過對影響經濟增長差異的各種控制變量進行回歸分析，進而找出影響地區經濟增長差異的原因。時間序列方法揭示了時間序列上的動態變化特征，檢驗經濟體之間的人均產出的差異性是否為暫時和短期性的，然后確定各經濟體增長是否收斂。統計指標法主要是通過統計描述和分解的方法將各地區經濟增長的不平等表現出來，計算相對簡便，但不太系統和全面。分布動態法是是一種非參數的估計法，將地區間的收入分布格局視為某種概率分布，可以通過圖形直觀的展示收入分布的形狀和跨期變動趨勢。由于一個地區的經濟增長與其周圍地區的經濟增長存在著空間溢出效應，因此將空間計量經濟與上述實證方法相結合的方法正在成為研究經濟增長收斂性的發展趨勢。

從研究視角來看，現有研究大多是基于宏觀整體經濟層面，運用省際數據進行分析，缺乏基于產業視角的研究。而現有文獻對于產業收斂性的研究絕大部分都是對于整體產業生產率的測度，對于具體產業的收斂性尤其是使用四位數產業數據進行研究的文獻還比較鮮見。有關產業經濟增長的收斂性研究對于解釋中國跨地區收入的不均衡增長具有很重要的作用。國外一些研究表明，不同產業之間在地區經濟差距變化方面具有很大的差異，如果忽視了這種差異，只是在總體水平上分析，可能會得到錯誤的結論，只有很好地理解次級單位（如產業）勞動生產率的收斂機制，才能把握人均GDP趨同背后的原理，研究地區產業勞動生產率的發展歷程更有助于理解區域經濟發展的現狀和未來。因此，從未來研究趨勢來看，很有必要從不同產業層面研究經濟增長收斂性，可以嘗試在細分層面上考慮經濟增長的收斂趨勢，對于解決實際經濟發展問題更加具有操作性和科學性。