非公經濟領域犯罪情況實證調查與對策思考

非公經濟，也稱非公有制經濟，是我國現階段除了公有制經濟形式以外的所有經濟結構形式，主要包括個體經濟、私營經濟、外資經濟等。非公經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分，也是推動我國經濟轉型升級的重要依托，對支撐增長、促進創新、擴大就業、增加稅收等發揮重要作用。與此同時，不少侵害非公經濟和以非公經濟組織為依托危害社會的違法犯罪近年來也層出不窮，不僅危害非公經濟企業的經營穩定和安全，也不利于非公經濟行業的健康成長與發展。本文對2013年至2015年度S市某區檢察院辦理的非公經濟領域犯罪案件進行梳理，整理此類犯罪的現狀與發展態勢，分析辦案實踐中的突出問題，并提出相應的對策與建議。

一、近三年S市某區檢察院辦理非公經濟領域犯罪案件的基本情況和特點

（一）基本情況

1.案件總量基本保持平穩，罪名主要集中在破壞經濟秩序和侵財類犯罪

2013年至2015年，S市某區檢察院共審查起訴非公經濟領域犯罪案件679件，犯罪案件數量和所占全年辦案數量比例逐年下降。其中2013年共審查起訴非公經濟領域犯罪案件264件，占當年公訴案件數量的17.8%；2014年共審查起訴非公經濟領域犯罪案件228件，占當年公訴案件數量的12.1%；2015年共審查起訴非公經濟領域犯罪案件187件，占當年公訴案件數量的8.5%。

在涉及罪名方面，近三年S市某區檢察院審查起訴非公經濟領域犯罪案件共涉及我國刑法分則10類犯罪類型中的 6大類犯罪類型33個犯罪罪名，其中，既有虛開增值稅專用發票、盜竊、職務侵占等常見犯罪，也有破壞公用電信實施、破壞計算機信息系統、非法獲取公民個人信息等新類型犯罪，犯罪形式呈現多樣性的特征。具體分布如下：危害公共安全罪2件，破壞社會主義市場經濟秩序罪343件，侵犯公民人身權利罪1件，侵犯財產罪227件，妨害社會管理秩序罪97件，行賄犯罪9件。其中犯罪數量前十名的罪名如下：虛開增值稅專用發票、抵扣稅款發票罪196件，占非公經濟領域刑事案件總數的28.9%；盜竊罪案件124件，占非公經濟領域刑事案件總數的18.3%；職務侵占罪案件85件，占非公經濟領域刑事案件總數的12.5%；銷售假藥罪案件57件，占非公經濟領域刑事案件總數的8.4%；開設賭場罪案件44件，占非公經濟領域刑事案件總數的6.5%；非法經營罪案件28件，占非公經濟領域刑事案件總數的4.1%；掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪案件28件，占非公經濟領域刑事案件總數的4.1%；挪用資金罪12件，占非公經濟領域刑事案件總數的1.8%；合同詐騙罪案件12件，占非公經濟領域刑事案件總數的1.8%；銷售假冒注冊商標的商品罪共11件，占非公經濟領域刑事案件總數的1.6%。

2.犯罪主體和受侵害主體中民營企業及其管理人員占比較高

近三年S市某區檢察院審查起訴的非公經濟領域犯罪案件中，民營企業及其管理人員犯罪占非公經濟領域犯罪案件比例較高。犯罪主體是非公經濟組織的案件有204件，除1件犯罪主體是外資企業外，其余犯罪主體均為民營企業，主要集中在虛開增值稅專用發票、抵扣稅款發票罪、單位行賄罪、銷售偽劣產品罪和重大責任事故罪；犯罪主體是非公經濟組織人士的案件有431件，主體是個體工商戶人士的案件189件，主體是民營企業人士的案件241件，主體是外資企業人士的案件1件，主要集中在虛開增值稅專用發票、抵扣稅款發票罪，職務侵占罪，銷售假藥罪，非法經營罪，掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，銷售假冒注冊商標的商品罪，非國家工作人員受賄罪等犯罪；

被侵害主體是非公經濟組織的案件267件，被侵害主體是個體工商戶的案件30件，被侵害主體是民營企業的案件205件，被侵害主體是外資企業的案件32件，主要集中在盜竊、職務侵占、挪用資金、合同詐騙、銷售假冒注冊商標的商品等犯罪；被侵害主體是非公經濟組織人士的案件12件，被侵害主體是個體工商戶人士的案件4件，被侵害主體是民營企業人士的案件9件，主要集中在敲詐勒索、尋釁滋事、故意傷害等犯罪。

3.共同犯罪比重較高，初現犯罪團隊化趨向

近三年S市某區檢察院辦理的非公經濟領域犯罪案件中，共同犯罪案件268件，占所有案件數量的39.6%，并呈現出“團隊化”的發展趨向，對非公經濟發展帶來不利影響。例如在萬某某等4人非法經營案中，被告人萬某某以中大香港黃金期貨交易大陸代理商的名義與被告人張某、李某合資設立投資管理有限公司，以該公司名義從事黃金現貨保證金交易業務，并對外招募員工進行培訓作為經紀人，開展非法經營活動，獲利數百萬元。再如，在常某某、張某某、徐某某詐騙案中，三人共謀由被告人常某、張某二人先至本區某石材廠應聘工作，次日在被告人張某某的手臂被打至骨折后回到石材廠繼續工作，并假裝工作時摔倒致傷至醫院看病。后被告人許某某假扮張某某的親戚，以張在工作時受傷為由向石材廠索得賠償款人民幣26000元。

（二）案件特點及法律風險

1.侵財類案件數量較大，存在企業財產遭受侵犯的風險

S市某區檢察院近三年辦理的非公經濟領域犯罪案件中，侵犯財產類犯罪案件有227件，占所有案件數量的33.5%。其中搶劫罪案件1件、盜竊罪案件124件、詐騙罪案件7件、搶奪罪案件1件、職務侵占罪案件85件、敲詐勒索罪案件8件和故意損壞財物罪案件1件。例如，在王某某、楊某某敲詐勒索案中，被告人王某某、楊某某經事先預謀，至嘉定區某建筑工程有限公司工地項目部，以“找工作”、“借錢”等為借口，糾纏、威脅該工地負責人徐某某，敲詐現金人民幣6000余元。再如，在陳某等4人職務侵占案中，被告人陳某、李某、胡某在擔任系某公司倉庫管理員期間，利用職務便利，多次伙同被告人張某，將公司倉庫內的不銹鋼廢料、不銹鋼卷絲等物運出公司，銷贓至廢品收購站，獲利近20萬元。

2.財稅發票及生產銷售類案件多發，存在破壞社會市場經濟秩序的風險

近三年S市某區檢察院辦理的679件非公經濟領域犯罪案件中，稅收繳納及銷售假冒偽劣商品類案件呈高發態勢，分別為196件和71件，兩類案件占據了嘉定區非公經濟領域刑事案件數量的39.3%。其中僅在2013年，S市某區檢察院就受理審查起訴虛開增值稅專用發票、抵扣稅款發票案件77件、銷售偽劣產品罪案件1件、銷售假藥罪43件、銷售假冒注冊商標的商品罪11件。涉及犯罪金額共計約人民幣1500萬元，其中犯罪金額在1萬元以下的約20件，1萬-10萬的約47件，10萬-100萬的約19件，100萬以上的3件。

3.侵占賄賂類案件時有發生，存在從業人員職務犯罪的風險

2013-2015年，S市某區檢察院辦理非公經濟領域犯罪案件中，涉及非公經濟領域職務犯罪案件有117件，占非公經濟領域刑事案件總數的16.6%；其中非國家工作人員受賄罪9件；對非國家工作人員行賄罪2件，挪用資金罪12件，職務侵占罪案件85件，單位行賄、行賄罪案件9件，反映了非公經濟領域廉潔問題突出。例如在楊某某非國家工作人員受賄案中，被告人楊某某在擔任一家醫療科技公司物流經理期間，利用職務便利，向供貨商公司法定代表人李某、經理劉某以增加業務量為名索要提成，收受賄賂款人民幣2 萬元。又如，在謝某某職務侵占案中，謝某某利用擔任某非公經濟公司打單員的職務便利，使用自己的賬號登入E店寶系統，通過修改公司淘寶網店鋪出售品牌服裝的訂單信息，生成、打印出虛假訂單和快遞單，將公司的品牌服裝發送給其負責經營的淘寶店鋪的客戶，從而非法獲利。

4.治安類案件屢有發生，存在妨害公共秩序的風險

近三年S市某區檢察院辦理的非公經濟領域犯罪案件中，妨害公共秩序類犯罪案件有97件，占所有案件數量的14.4%。其中偽造公司、事業單位印章罪案件4件，破壞計算機信息系統罪案件1件，尋釁滋事罪案件5件，開設賭場罪案件44件，掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪案件28件，非法處置查封的財產罪案件1件，污染環境罪案件2件，協助組織賣淫罪案件6件和容留、介紹賣淫罪案件6件。例如，在萬某光、萬某華污染環境案中，被告人萬某光在沒有任何環保手續的情況下開設電鍍廠并聘用被告人萬某華作為該廠的生產負責人，在該廠不具備相關廢水處理資質的情況下，為了節約開支，增加收益，被告人萬某光違反國家規定，在明知含有重金屬鉻的廢水直接排放會造成環境污染的情況下，仍授意被告人萬某華直接將未經處理含有重金屬鉻的廢水排放下水道。被告人萬某華在明知其直接排放含有重金屬鉻的廢水會污染環境的情況下，仍要求工人或者由其親自通過抽水泵將未經處理的廢水直接排進下水道。經測試數據顯示：直接排入下水道的雨水窨井內廢水六價鉻為516毫克/升，總鉻為525毫克/升，嚴重超過《電鍍污染物排放標準》GB21900-2008規定的六價鉻0.2毫克/升，總鉻為1毫克/升限值規定的2579倍和524倍。

5.勞動糾紛誘發的案件偶有發生，存在人力資源管理風險

除了上述犯罪類型外，其余涉及人身、財物類傷害犯罪中，不少案件的起因都與企業勞務糾紛相關。例如，在劉某故意傷害案中，被告人劉某因為向某服飾制造有限公司內老板俞某討要工資未果，而發生爭執并互相扭打，造成俞某右眼挫傷、鼻骨骨折。又如，在董某某故意毀壞財物案中，被告人董某某從某快遞公司辭職后，多次向該公司討要工資，但因被告人董某某未歸還公司的電動車等原因未獲得支付，后被告人董某某為泄私憤，沖入該公司財務室，將財務人員的手機以及財務室的電腦、點鈔機等砸壞。

二、非公經濟領域犯罪案件中反映的變化趨勢和原因分析

（一）專項打擊工作對犯罪數量影響顯著

從近三年S市某區檢察院辦理的非公經濟領域犯罪案件數量的趨勢來看，案發態勢總體呈遞減趨勢，其中個別罪名受專項執法工作影響，起伏較大。例如銷售假藥案件，相較于2014年的13件和2015年的1件案件，2013年S市某區檢察院辦理的銷售假藥案件共有43件，其中提起公訴36起，相對不起訴7起，絕大部分與當年公安機關開展的危害食品藥品安全犯罪的專項打擊活動相關。再如，近年來公安機關開展經濟犯罪案件“破案會戰”，加大對侵犯知識產權犯罪力度，2013年至2015年S市某區檢察院辦理涉及非公經濟領域的銷售假冒注冊商標的商品案件共11起，其中2013年審查起訴6件，2014年為5件，2015年此類犯罪案件被審查起訴的數量則為零。這說明了加大一類犯罪的打擊和執法力度，有利于遏制相關違法犯罪行為的增勢，也提高社會公眾對此類違法犯罪的警惕意識和防范能力，從源頭上減少此類違法犯罪的發生。

（二）犯罪手法新穎，防范難度較大

伴隨著非公經濟的飛速發展，違法犯罪手段也不斷“創新”，非公經濟企業對有些違法犯罪手段往往防不勝防，難以主動發現，進而積極應對。例如，在賈某詐騙案中，被告人賈某將其本人的QQ號偽裝成某知名網絡電商旗下合作站某站長的QQ號，通過在站長QQ群中借口向其他站長借用賬號的方法，騙取到該網絡電商在某一地區的合作站后臺賬號，后賈某在該電商的商城購買可以返抵用券的商品，并使用后臺賬號在未經貨物配送和付款的情況下直接確認交易，從而非法獲取了大量抵用券，并使用這些抵用券在該商城購買了價值14萬余元的黃金等物品。

（三）新興產業領域遭受犯罪侵害問題突出

隨著互聯網時代的到來，網絡電商、網絡游戲等新興產業在非公經濟領域發展迅速，與此同時，由于網絡犯罪的技術含量高、成本較低，新興產業領域面臨的犯罪問題也較為突出，僅2013年共審查起訴電子商務領域犯罪案件21件42人。例如，在曹某、黃某破壞計算機信息系統案中，被告人曹某、黃某未經授權或許可，針對網絡游戲開發外掛程序出賣給游戲玩家，破壞游戲的平衡性，銷售上述外掛軟件的收入人民幣210余萬元，不到兩年時間，獲利人民幣170余萬元。又如，在范某某敲詐勒索案中，被告人范某某通過技術手段攻擊某快遞有限公司網絡信息系統，通過發布虛假信息騙得公司其它站點匯款人民幣3600元，并造成公司相關網絡業務無法正常運行。后被告人范某某通過QQ與該快遞公司信息總監聯系，以繼續攻擊破壞該公司信息系統相威脅，索得人民幣2萬元。

（四）內部管理機制有待完善，內部人員犯罪問題較為突出

不少非公經濟企業內部管理制度缺位也是導致非公經濟企業遭受犯罪侵害的一大原因。在嘉定區辦理的非公經濟領域刑事案件中，存在不少案件是企業的職工利用職務之便，與外部人員內外勾結，實施違法犯罪。例如，在胡某等七人出售、非法提供公民個人信息、非法獲取公民個人信息案中，被告人胡某伙同李某、王某，利用職務便利，通過供職銀行個貸查詢系統，非法查詢他人銀行征信信息6000余條，并以每條約30元的價格將上述銀行征信信息出售給某財富管理公司工作人員，牟取非法利益。再如，在韋某故意毀壞財物案中，被告人韋某因工作表現不佳，受到公司總經理批評而心生怨恨，在明知車床模具有異物進入會造成模具損傷的情況下，為泄私憤，擅自將因維修暫停使用沖壓機床的防護膜打開，將一金屬鉆子片放入該機床模具內離開，致使該沖壓機床內的模具受損，物損價值人民幣2萬余元。

（五）部分企業缺乏自律機制，守法經營觀念不強

從近三年S市某區檢察院辦理的非公經濟領域犯罪案件看，一方面，不少非公經濟組織出于商業競爭等因素，放松企業內部審核和監督，客觀上給一些犯罪提供了幫助條件。例如，在不少銷售假藥案中，被告人幾乎均借助相關網站，如QQ化工網、好貓網、全球機械網、搜了網、八方資源網等，在上述網站發布虛假藥品廣告信息，進行推廣宣傳。而這些電商平臺，為招攬客戶，對網店的注冊和開設缺乏實質性審查，在客戶信息資料及帳戶監管、復核審批、內部監督、財務制度等方面存在漏洞，對網店經營的產品是否合格、是否涉及違法和犯罪難以發揮監督作用。

另一方面，不少非公經濟組織自身在生產經營過程中守法意識淡薄，往往片面追求利潤、控制成本，進而采取逃稅、竊電、制假售假、偽造證件等違法犯罪行為。例如在28件非法經營案件中，有18件案件是個體工商戶在無煙草專賣許可證的情況下，從事香煙的販賣活動。另有8件是個體工商戶在明知不具備燃氣經營許可證等相關經營液化氣資質的情況下，非法經營液化氣銷售。再如，在趙某某、劉某某盜竊案中，被告人趙某某為節約經營成本，讓劉某某介紹他人通過在燃氣皮膜表內氣門上加裝磁鐵，并在表外放置強磁鐵牽制氣門運行的方式，使燃氣計量表不計量從而盜竊天然氣。

（六）輕刑化趨勢明顯，削弱了對相關犯罪的威懾力度

犯罪成本過低成為非公經濟類犯罪高發的重要原因之一。2013年至2015，S市某區檢察院審查起訴的679件非公經濟領域犯罪案件中，對犯罪情節輕微、依法不需要判處刑罰的犯罪嫌疑人，決定不起訴27件，罪名主要集中在銷售假藥、行賄等犯罪。向法院提起公訴的非公經濟領域犯罪案件均被法院判處刑罰，但輕刑化趨勢較為明顯。其中，被法院判處緩刑的案件占比約三成，主要集中在虛開增值稅專用發票罪、非法經營、重大責任事故、非國家工作人員受賄等犯罪；被法院判處三年以下有期徒刑、拘役的案件占比約五成，主要集中在盜竊、職務侵占、銷售假藥等犯罪。例如，9件行賄案件中，無一人被判處有期徒刑實刑，均作相對不起訴處理或者被判處管制、緩刑等較輕刑罰。絕大多數虛開增值稅專用發票案中，犯罪單位和個人通過虛開增值稅專用發票，平均偷逃稅額約十余萬元，但最終很少被判處實刑，大多被判處緩刑和罰金。

三、非公經濟領域犯罪的懲防對策

（一）加強打擊力度，依法保障非公經濟領域合法權益

一是平等保護各類產權，加大對盜竊、故意傷害、敲詐勒索、合同詐騙等侵犯非公經濟企業權益和非公經濟人士人身、財產犯罪的懲治力度，保障企業生產經營活動正常進行；二是繼續在知識產權、制售假冒偽劣商品等領域開展專項打擊活動和專項立案監督活動，依法懲治破壞非公經濟企業創新發展的犯罪，保護科技創新和非公企業知識產權利益，為非公企業科技創新提供法制保障；三是加大對非國家工作人員受賄、職務侵占、挪用資金等利用職務便利侵害非公經濟領域財產犯罪的懲治力度，維護企業經營管理秩序，凈化企業誠信廉潔的工作環境。

（二）強化內部管理，促進企業自身犯罪防范機制建設

一是建議加強技術安保防范，在重要區域加裝探頭或配以人員巡視，對于企業“內盜”情況，應當及時向公安機關報案，配合司法機關開展犯罪懲治和預防工作；二是建議建立內部監督管理制度，結合自身行業特點、規模實際和企業人員狀況，加強企業人員法制宣傳教育，設置風險控制和監督管理崗位，由專職或兼職人員負責關鍵崗位的監督管理和盡職調查，加強對企業大額資金使用、企業往來款項等情況的風險防范；三是建議加強內部知識產權保護，結合典型案例，對員工開展知識產權法律、勞動保密合同管理等教育警示活動，提高員工尊重保護企業知識產權的責任感和自覺性。

（三）完善守法準入，加大非法經營、制假售假、行賄等犯罪懲處力度

一是加大打擊稅證、非法經營犯罪力度。參與整頓和規范市場經濟秩序，依法打擊非法經營、制假售假等破壞市場經濟秩序犯罪，強化對涉及市場準入、不正當競爭等問題的法律監督，發現涉嫌詐騙、非法集資、涉稅等其他違法犯罪的線索，應向公安機關移送，實現行政處罰和刑事處罰無縫對接；二是嚴格執行兩高《關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》，加大對行賄犯罪危害性和打擊重要性的認識，適時調整辦案重心，堅持反行賄與反受賄并舉，繼續保持兩打并重的高壓態勢，規范行賄犯罪的量刑標準，提高行賄成本，增強法律對行賄行為的威懾力；三是借鑒檢察機關開展的行賄犯罪檔案查詢工作，逐步將企業準入制度由廉潔準入拓展到守法準入的范圍，促進市場主體行為規范和社會誠信體系建設。

（四）完善法律服務，綜合保障非公經濟領域健康發展

一是建立非公經濟領域犯罪預防聯席會議制度。積極聯合工商、民政、公安、非公經濟黨工委、工商聯等相關職能部門，定期召開聯席會議，通報懲防非公經濟領域犯罪工作情況，推動非公經濟領域乃至全社會重視和支持該領域犯罪預防工作；二是建立非公經濟領域犯罪防控機制。選擇有代表性的非公經濟組織和社會組織，幫助開展關鍵崗位職務犯罪風險源點排查，推動單位內部開展管理缺陷排查和廉政風險預警處置，建立健全決策權、執行權、監督權相互制衡機制，推動創新適應公有制多種實現形式的產權保護制度；三是建立非公領域法律風險預防服務機制，聯合規模以上非公經濟企業、行業協會、中介組織，為非公經濟組織和社會組織提供法律咨詢，提前化解生產經營中遇到的各種經濟矛盾和勞務糾紛，促進非公經濟組織和社會組織依法經營、公平競爭、規范管理、行業自律。

四、結語

S市某區檢察院通過對本區近三年來非公經濟領域犯罪情況的梳理、分析，旨在充分發揮檢察職能，全面把握非公經濟的司法需求，保障和促進非公經濟營運的管理安全，提高企業誠信守法經營、依法經商的意識，遏制與防范非公經濟領域的違法犯罪，促進非公經濟健康發展。