遼寧省創新驅動發展的SWOT分析與戰略選擇

葛莉+李天鎮+陳靜

摘要：在闡釋遼寧省實施創新驅動發展戰略意義的基礎上，通過 SWOT 分析法，剖析了影響遼寧省創新驅動發展的優勢（S）、劣勢（W）、機遇（O）和威脅（T）四大關鍵因素，進而提出了遼寧省創新驅動發展的SO 戰略、WO 戰略、ST 戰略、WT 戰略。

關鍵詞：創新驅動；創新驅動發展戰略；遼寧省；SWOT分析

中圖文獻號：F327 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2016.05.002

發展是硬道理，創新是源動力。黨的十八大報告強調要堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略。黨的十八大以來，習近平總書記圍繞創新驅動發展戰略的實施提出了一系列新思想、新觀點、新論斷。2015年3月24日，中共中央、國務院印發的《關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》指出，創新是推動一個國家和民族向前發展的重要力量，也是推動整個人類社會向前發展的重要力量。

創新驅動則是由美國著名管理學家、哈佛大學教授邁克爾·波特最先提出。他把國家競爭優勢的發展分為要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動四個階段。可見，較之要素驅動、投資驅動，創新驅動是國家競爭優勢的高級階段。創新驅動階段，國家競爭優勢由主要依靠基本生產要素驅動與大規模資本投資驅動轉變為主要依靠自主創新，充分發揮科技對經濟社會的支撐和引領作用， 不斷提升科技進步對經濟的貢獻率， 從而實現經濟社會全面、協調、可持續發展。

創新驅動發展戰略則是以科技創新推進轉型升級，以轉型升級促進科學發展，將科技視為創新的關鍵，將人才視為創新的根本，將教育視為創新的基礎，將文化視為創新的靈魂，推進發展觀念、機制體制、社會管理等全方位創新的重大選擇、發展規劃及策略。

1 遼寧省實施創新驅動發展戰略的意義

創新驅動發展戰略是對馬克思主義的科技與創新思想的繼承與發展，并將馬克思主義社會發展理論推展到一個新階段。曾被譽為“共和國的長子”、“共和國的總裝備部”的東北老工業基地，在經歷振興十年間的經濟高速增長之后，現今經濟增長速度放緩。2015年4月10日，國務院總理李克強在東北三省經濟形勢座談會上呼吁“振興東北經濟”，再次吹響了振興東北老工業基地的號角。遼寧作為東北老工業基地的重要省份之一，實現東北老工業基地再振興，必須走創新驅動發展道路。在全面深化改革、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期，在世情、國情、科情深刻變革的歷史背景下，遼寧省實施創新驅動發展戰略具有深遠的影響和重大的意義。

第一，實施創新驅動發展戰略是對接國家自主創新戰略、建設創新型國家的必然趨勢。現今國際競爭呈現出越來越激烈的態勢，中國必須建設成為創新型國家，才能從容應對國際社會的變化和挑戰。雖然近年來我國科技工作取得了長足進步，但距世界最主要創新型國家尚存在明顯差距。

第二，實施創新驅動發展戰略是轉變遼寧省經濟發展方式、調整經濟結構的根本途徑。遼寧省長期依靠要素驅動、投資驅動推動經濟增長，經濟發展方式以粗放型為主，科技創新對經濟社會發展的貢獻率偏低，生態環境的瓶頸制約日益嚴重，經濟發展缺乏可持續性。以前，遼寧省依靠拼投資、拼能源、拼土地，贏得了兩位數的增長。現今，經濟發展新常態下，遼寧省實施創新驅動發展戰略是適應經濟增長速度換擋期、結構調整陣痛期、前期刺激政策消化期疊加調整，解決遼寧省存在的深層次矛盾和結構性問題，發展集約型經濟增長方式的客觀要求。

第三，實施創新驅動發展戰略是發揮遼寧省比較優勢、提升核心競爭力的客觀要求。遼寧省目前已進入產業結構調整的加速期、經濟社會發展的高位增長期，面對科技的發展和綜合國力的競爭，遼寧省必須依靠自主創新實現產業的趕超式發展。我省創新氛圍濃厚，產業發展基礎較好，我們必須把這些科技優勢充分利用起來，這有這樣才能把握機會，實現創新驅動的跨越式發展。

2 遼寧省創新驅動發展的SWOT分析

實施創新驅動發展戰略，是一項復雜的系統工程，涉及到的問題和環節較多。通過 SWOT 分析法，剖析了遼寧省創新驅動發展的優勢（S）、劣勢（W）、機遇（O）和威脅（T）四大關鍵因素，才能合理選擇相應的實施戰略。

2.1 遼寧省創新驅動發展的優勢分析

遼寧省轄14個地級市，其中副省級城市2個（沈陽、大連），位于中國東北地區南部，南臨黃海、渤海，東與朝鮮一江之隔，與日本、韓國隔海相望，是東北地區唯一的既沿海又沿邊的省份，也是東北及內蒙古自治區東部地區對外開放的門戶。遼寧是中國重要的老工業基地，是全國工業門類較為齊全的省份之一，是中國最早實行對外開放政策的沿海省份之一，也是中國近代開埠最早的省份之一，是中華民族和中華文明的發源地之一，新中國工業崛起的搖籃，被譽為“共和國長子”、“東方魯爾”。

遼寧省創新驅動發展的優勢分析（Strengths），即豐富的創新人才保障；扎實的創新科研資源；獨特的創新地理優勢。其一，創新人才的培養對企業的發展具有重要的影響，加強科技人才的隊伍建設、科技創新平臺建設，實施重大科技專項和重大科技工程，幫組企業培養和引進新興產業需要的高端、復合型人才。提供多種優惠政策，如戶籍、職稱晉級、檔案管理等方面，著力夯實科技創新的人才基礎。其二，遼寧省在“十二五”規劃綱要明確指出，堅定不移地把提高自主創新能力、建設創新型遼寧作為全省發展戰略的核心，優化整合科技資源。到2015年，初步實現由科技大省向科技強省的轉變。科技資源的優化配置是指從國民經濟發展的戰略需求出發，經濟、合理、高效的配置有限的科技資源，以有限的財力物力和人力，爭取盡可能多的收益，以達到科技資源的配置效果最優。其三，遼寧省地處亞歐大陸東岸，中緯度地區，屬于北溫帶大陸性氣候，四季分明，地理優勢十分明顯，地理優勢一方面為遼寧省實施創新驅動發展戰略提供了發展的條件。另一方面也加大了遼寧省實施創新驅動發展戰略的意義，實施創新驅動發展戰略不僅是遼寧省經濟社會發展的必然選擇，也是國家和地域發展經濟社會的必然選擇。

2.2 遼寧省創新驅動發展的劣勢分析

遼寧省創新啟動發展的劣勢分析（Weaknesses），即創新投入強度不足； 創新成果轉化困難； 產業結構不夠合理； 企業自主創新能力不強； 政府保障機制較弱。

遼寧省經濟發展呈現衰落、疲軟的態勢。2014年，遼寧省的經濟增速分別是5.8%，不僅低于全國7.4%的GDP增速，更是滑出了經濟合理區間的底線。財政收入方面更加不容樂觀，2014年，遼寧省財政收入則下跌了4.6%，均遠低于全國水平。

從以上數據可以看出，遼寧省的經濟發展速度緩慢且總的經濟發展水平低于全面發展水平。目前遼寧省存在企業創新投入少，研究與開發費用在總收入中所占比重低，一些重視創新的小型企業由于缺少資金也往往投入不足，這直接導致創新驅動發展戰略有效實施。

創新發展最重要的就是要將創新成果轉化為生產力，只有這樣才能帶動企業的快速發展，才能解決目前的難題，當前創新成果的轉化率較低，據統計，目前我國的科技成果轉化率大約在25%左右，我國相對于發達國家還有很大的差距。多種原因造成資源轉化率低，資源分布不均、科研單位與企業合作效能低，企業、高校、科研院目標追求上存在差異、政府的幫扶機制不完善， 這就造成在轉化過程中遇到很多困難。

產業結構不合理。產業結構不合理：遼寧省是工業大省，重工業比重高帶來輕工業不發達。重工業具有投資大、建設周期長、見效慢、產品利潤率低等弊端，而輕工業具有投資少、見效快、產品利率高的優點，在計劃經濟條件下，重工業服從于國家制定的發展計劃目標及長遠利益需求，其利益最大化不需要市場競爭來實現，其產業優勢主要依賴于依靠國家計劃得以保持與發揮，而輕工業能夠很快地適應市場競爭并最大程度地獲取利潤。

企業自主創新能力不強。遼寧省多數企業尚未形成較高水平的產品研發體系和自主開發能力，相當一部分企業仍處在“仿制式”“模擬式”生產模式中，尚未形成引進、消化、吸收、再創新的良性循環。許多制約產業升級的基礎性和關鍵性技術沒有取得實質性的突破。以裝備制造業為例，當前遼寧省裝備制造業的配套能力和系統集成能力不高，重大裝備關鍵零部件仍需進口，沒有具備系統設計、系統成套和工程總承包能力的大企業。

遼寧省的政府保障機制相對較弱，一是政府對科技創新和企業生產投入不足。卻少財力的保障便不能有效發揮好政府資金引領性作用。二是對人才的引用、培養、留用機制不健全。科技創新依靠人才，有效地利用及充分發揮其價值具有重要的意義。

2.3 遼寧省創新驅動發展的機會分析

遼寧省創新驅動發展的機會分析（Opportunities），即國家振興東北老工業基地的利好效應；創新驅動發展的政策環境日益完善；創新驅動發展的智力載體居于領先地位。

東北老工業基地在10年的經濟高速發展期后呈現出緩慢態勢， 老工業基地要在新一輪振興過程中取得了輝煌的成就， 但還存在許多弊端，它沒有從根本上摒棄傳統的以投資拉動為主的增長方式，切實轉向創新驅動，沒能解決當今經濟社會發展體制方面存在的矛盾和問題。與北京、上海、廣東的經濟發展的省市相比， 如東北地區創新驅動發展存在較大的差距與不足， 科技創新對經濟社會發展的作用尚未得到充分體現、高新技術產業規模有限、自主創新能力仍然處于較低水平、創新體系尚待健全、科技體制機制改革相對滯后等， 創新驅動對東北老工業基地而言是必由之路。

營造創新創業的政策環境顯然是政府不可替代的職責，但是政府要有創造性的、積極狀態去開創創新創業的環境。中央和國務院關于深化體制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見，比如如何在政府的資源配置上，打破原來的、單純的、計劃的配置方式，按資金本身存在的規律，按基金的方式，來組織更廣領域和重復性的研發活動；如何面對政府在過去為了解決市場失靈而出資資助了大量的機構或者設立的大量機構；當市場發展到一定程度的時候，政府的作用如何更有效的退出，這些都是體制改革需要解決的問題，營造良好的環境提供制度上的支持。

中央和地方在推進創新體制的改革與發展，為科技創新創業搭建核心載體、營造良好環境發揮等具有重要作用。智力載體主要指科技工作者，他們是實現創新驅動發展的重要人群，在繁榮學術、推進科技創新、引領創新導向、承擔科技服務以及提升科學素質等方面有獨特的優勢、具有不可替代的地位。

2.4 遼寧省創新驅動發展的威脅分析

遼寧省創新驅動發展的威脅分析（Threats），即周邊省市的同質競爭；創新氛圍尚未形成。

與國內發達省市相比，東北老工業基地創新驅動發展依舊存在較大的差距與不足。表現為科技創新對經濟社會發展的支撐引領作用尚未得到充分體現、高新技術產業規模有限、自主創新能力仍然處于較低水平、創新體系尚待健全、科技體制機制改革相對滯后。

創新氛圍與創新帶來的效益成正比，由于受歷史文化和教育等多種因素的影響，整個社會缺乏創新文化氛圍，人民的創新意識、能力和素質不高，國營企業作為國民經濟的支柱，在創新氛圍營造方面處于劣勢，民營企業則略勝一湊，因此在整個社會中，形成恪守誠信、公平競爭、激勵探索的全民創新的環境和氛圍尤為重要。

3 遼寧省創新驅動發展的戰略選擇

基于遼寧省創新驅動發展的SWOT分析，構建遼寧省創新驅動發展的 SWOT 矩陣，進而提出遼寧省創新驅動發展的SO 戰略（優勢-機會戰略）、ST 戰略（優勢-威脅戰略）、WO 戰略（劣勢-機會戰略）、WT（劣勢-威脅戰略）戰略。

3.1 遼寧省創新驅動發展的SO 戰略

SO戰略（優勢-機會戰略）是充分發展遼寧省自身優勢并利用外在機遇的發展戰略，旨在使這兩種因素趨于最大化。首先，借助遼寧省自身條件和歷史機遇，進一步提升遼寧省自主創新能力，實現遼寧的跨越式發展。遼寧省是資源大省、工業大省、勞動力充足，但也面臨著生態環境脆弱、城市發展不均衡、城鄉經濟差距大等問題。結合自身的條件遼寧省加快推進經濟結構調整，著力轉變發展方式，擬定了創新驅動發展戰略，推動經濟又好又快發展。實施創新驅動發展戰略是遼寧省持續發展的核心，也只有加大創新的力度，才能實現創新成果的商業化、產業化和社會化。其次，進一步健全和完善遼寧省創新驅動發展的政策和保障機制。十八屆三中全會明確指出，在資源配置中要正確認識政府、企業在科技創新中的地位和作用，處理好政府同企業在科技創新中的關系，準確定位政府在創新驅動發展中的邊界。還要深入貫徹創新驅動發展的政策和保障機制，緊緊圍繞提高創新能力這條主線，整合科技資源，完善科技研發、管理、服務機制，推進科技項目、經費管理、科技評價和獎勵制度，實行按項目進行基本科研支出核算和科技資源配置，徹底解決科技發展結構性失衡等問題，釋放科技創新活力。再次，形成以企業為中心，政府、高校、科研機構和社會組織提供服務的協同創新主體系統。各類組織一起構建分工協作、有機結合的創新鏈，形成有特色的協同創新體系，通過構建內生要素協同創新機制和外源創新主體協同建設模式，鼓勵引導企業和高校院所開展協同創新，組織實施產學研聯合攻關項目，重點建立創業創新載體，打造產學研協同創新基地，形成有特色的協同創新體系。

3.2 遼寧省創新驅動發展的ST戰略ST戰略

（優勢-威脅戰略）是利用遼寧省自身優勢規避或減輕外在威脅影響的發展戰略，旨在使優勢因素趨于最大、威脅因素趨于最小。首先，在不斷鞏固創新平臺，完善創新支持政策和構建協同創新主體的實踐中營造創新環境與氛圍。建設創新公共服務平臺，整合科技資源，促進產學研相結合，加快科技成果轉化。在創立實施創新驅動發展戰略以來，應以優化合理配置為主線，共享為核心，充分利用全省現有的人力資源、財力資源、物力資源、信息資源、制度資源以及組織資源等，著力建成布局合理、功能完善、體系健全的創新平臺。其次，立足自身，因地制宜探索遼寧省創新驅動發展模式。遼寧省是我國人口大省和經濟大省，傳統的及其制造業、汽車制造業、煤礦采掘業等發展基礎雄厚。但是，遼寧在經濟社會發展過程中，特別是經濟發展過程中還存在一些矛盾和問題，主要表現經濟發展水平有待進一步提高、產業結構不合理、企業自主創新能力不強等。因此，貫徹落實創新驅動發展戰略要結合遼寧省的實際情況，立足自身的發展脈絡，選擇正確的創新發展模式。

3.3 遼寧省創新驅動發展的WO戰略

WO戰略（劣勢-機會戰略）是利用遼寧省目前的外部機會彌補自身劣勢的發展戰略，旨在使自身劣勢趨于最小、外部機會趨于最大。首先，提高創新支持經費和專項經費的投入。財政科技投入在創新戰略的實施、調整和優化科技創新結構等方面具有重要的作用。在《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》中指出，加強對基礎研究、應用研究、戰略高科技的支出，主動發揮財政投入的力度，突出財政杠桿的作用。其次，抓住有利機會，促進遼寧省科技成果的轉化。每個國家和地區在創新發展戰略的選擇和應用等方面存在較大的差異，但經濟發展方式要素投入驅動到創新驅動的轉型是有規律可循。全球經濟處于一體化，吸取強國和新興工業化國家、地區在工業化過程中加速技術進步、實現技術趕超的重要經驗，是我國加快經濟發展的一項重要任務。

3.4 遼寧省創新驅動發展的WT戰略

WT戰略（劣勢-威脅戰略）是在減少自身劣勢的同時又規避外部威脅的被動式防御戰略，旨在使這兩種因素趨于最小化。首先，進一步健全政策體系與切實落實制度到位。我國創新體制還不完善，當前我國主要以GDP的增長為主，很少有自主創新的導向。因此，我國要加強創新制度結構的合理性，制定出適合形勢變化以及我國國情的調整機制。完善的創新制度最終靠落實，制度的落實是影響創新驅動發展戰略目標的關鍵因素，各地積極響應國家提出的創新驅動發展戰略，注重制度和政策的落實。其次，宣傳創新思想，提升全民族的創新意識與創新能力，營造良好創新氛圍。文化是非正式制度的重要內容，在實現創新驅動發展的過程中具有重要作用。因此，遼寧省一方面要通過優化政策環境、服務環境、居住環境和人文環境，營造開放、開拓、開明、勇于創新創新文化環境。另一方面，教育內容與方法的創新。培養具有創新精神、創新能力的人才，為實現創新驅動發展戰略提供智力支持和行動保障。

遼寧省創新驅動發展具有良好的資源配置和發展機遇，但由于受到自身劣勢的制約，還有很大的改善空間。遼寧省應充分發揮自身優勢，積極利用各種優勢，努力克服自身劣勢，有效實施遼寧省創新驅動發展戰略，實現持續、穩步的發展，為當地的經濟發展提供助力。

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（責任編輯：姚 英）

Abstract：On the basis of explaining the strategic significance of Liaoning provinces implementation of innovation-driven development， this paper analyzes the four key factors （Strengths， Weaknesses， Opportunities， Threats） influencing the Liaoning Provinces innovation-driven development through SWOT analysis and then puts forward the SO strategy， WO strategy， ST strategy and WT strategy of Liaoning Provinces innovation-driven development.

Keywords：Innovation-driven； Innovation-driven development strategy； Liaoning Province； SWOT analysis