淺談如何認定失職瀆職行為與道路交通事故之間存在因果關系

張得杰

（公安部道路交通安全研究中心，北京100062，中國）

淺談如何認定失職瀆職行為與道路交通事故之間存在因果關系

張得杰

（公安部道路交通安全研究中心，北京100062，中國）

道路交通事故發生后，依法追究負有事故間接責任的行政監管部門的法律責任，既是嚴格執行法律規定的需要，也是建設責任型政府、法治型政府的必然要求。其中，認定失職瀆職行為與道路交通事故之間存在因果關系，是依法追究行政監管部門失職瀆職法律責任的前提和依據。

事故責任追究；失職瀆職；因果關系

因果關系，即前一個現象和后一個現象存在的內在聯系，前者為因，后者為果。這其中既包括實質性的必然聯系，也包括非實質性的偶然聯系。具體到道路交通事故中，實質性的必然聯系，是指某些要素直接導致交通事故的發生，如駕駛人的超速、醉駕、毒駕等不安全駕駛行為，車輛不具有相應的安全運行技術條件，道路存在設計、施工、維護等方面的重大缺陷，這大多是導致交通事故發生的直接原因；非實質性的偶然聯系，是指某些要素雖未直接導致交通事故發生，但卻與交通事故的發生或損害后果的擴大具有相當程度的內在聯系，如依法負有監督管理職責的國家機關工作人員失職瀆職，往往是導致交通事故或擴大損害后果的間接原因。

1　認定失職瀆職行為與交通事故之間因果關系的相當因果關系理論

當前，關于失職瀆職行為與交通事故之間因果關系的認定，通常采用“相當因果關系理論”①。相當因果關系從兩個方面對此進行闡述：一是肯定方面，即如果失職瀆職行為的存在通常會導致損害的發生，二是否定方面，即如果沒有失職瀆職行為的存在，通常不會導致該交通事故損害后果的發生，則認定二者之間存在因果關系。所謂“通常”，是一個客觀標準，要按照一般的社會自然規律和行為習慣來判斷，并符合正常人的理性觀念。根據一般的社會生活經驗，如果某種行為產生某種結果被一般的社會公眾認為是合理的、相當的，則認定該行為與結果之間存在因果關系。

2　認定失職瀆職行為與交通事故之間存在因果關系的特殊性與困難性

這種特殊性和困難性主要體現為：首先，一果多因，道路交通是人、車、路等多種因素相互參與、相互作用的交通形式，任何一種或多種因素出現問題，都將導致交通事故發生，因此造成交通事故的原因是多方面的，非單一原因；其次，原因行為和結果行為具有不同步性，原因行為并非當時當地引發交通事故，失職瀆職行為對交通事故產生的作用力存在一定的延時性和潛伏性，數日、數月甚至多年之后才可能爆發體現；再次，導致結果發生的原因行為層次復雜、種類繁多，不便區分，行政監管存在部門分工的不同，因此失職瀆職行為也存有差異，且夾雜著人、車、路等多種要素，難以認定各原因行為導致交通事故的作用力大小。這給認定失職瀆職行為和交通事故之間的因果聯系帶來困難。

3　失職瀆職行為對交通事故的作用力是認定是否存在因果關系的依據

認定失職瀆職行為和交通事故之間的因果聯系，其實質是判斷失職瀆職行為與交通事故之間是否存在作用力，以及作用力的大小。失職瀆職行為對交通事故作用力的大小，將決定失職瀆職行為的可懲罰程度。一般情況下，如果失職瀆職行為對交通事故的發生或結果的擴大產生了一定的作用力，則可認定二者之間存在因果聯系。大多數情況下失職瀆職行為產生的作用力并非實質性作用力，其存在并不單獨足以導致交通事故的發生，但也無法徹底剝離二者之間的關系，失職瀆職行為的作用力更多情況下具有輔助性、激發性和擴大性。

失職瀆職行為對交通事故的作用力通常表現為以下三個方面：

1.為交通事故的發生埋下重大隱患。如公安交管部門為不符合條件的申請人核發駕駛證，或者為不符合機動車安全技術條件的機動車注冊登記、頒發牌證標志，交通運輸部門為不符合條件的公司或車輛核發營運許可等，這些風險隱患將會伴隨著交通出行一直存在。

2.使已經存在的事故隱患變成交通事故，或者使應當避免的交通事故沒有避免。如對于超載、疲勞駕駛等交通違法行為未及時糾正，對不符合驗收條件的道路進行竣工驗收，或者發現違法行為后以罰代管放任違法行為和違法狀態持續等，所有這些本已存在的安全隱患，將在某個特定的時間點耦合其他因素，最終導致交通事故發生。

3.加重交通事故產生的危害后果。如交通事故發生后，依法負有報告、救助職責的國家機關及其工作人員不及時、如實上報交通情況，不及時、正確進行緊急救助，錯失最佳的救援時間，最終導致交通事故危害結果擴大。上述三個方面的作用力，既可能單獨存在，也可能同時存在、互為影響，任何一種作用力的存在，都應認定失職瀆職行為和交通事故之間存在相應的因果聯系。

因此，交通事故發生后，要認真梳理對交通事故發生或損害后果擴大產生作用力的各種要素，科學研判各作用力的大小，從而正確認定失職瀆職行為和交通事故之間是否存在相應的因果聯系，讓具有過錯之人，依法承擔相應的法律責任。

[1] 孫曉東，曾勉著：《法律因果關系研究》，知識產權出版社2010年版。

[2] 蘇東，沈德詠編：《道路交通事故責任與處理》，中國民主法制出版社2014年版。

[3] 鄭雅方，周國均，張永坡：《論因果關系理論在交通事故責任認定中的應用——兼論交通事故責任劃分標準的瑕疵及矯正》，載中國人民公安大學學報(社會科學版)，2007年06期。

[4] 黃劍飛：《道路交通事故當事人責任確定的三三歸一定理》，載中國科技信息， 2011年07期。

[5] 陳雪文，王晴：《道路交通事故責任認定領域交警瀆職犯罪的調查與預防對策研究》，載學術交流，2011年09期。

Research on how to identify the causal relationship between malfeasance behavior and road traffic accident

ZHANG Dejie
（Road Traffic Safety Research Center of the Ministry of Public Security ，Beijing100062，China）

After the road traffic accident，holding the government accountable who bear the responsibility indirectly in the traffic accident according to the law, which is the requirement of enforcing the legal and building a rule-based government. Among them, there is a causal relationship between identifying the malfeasance behavior and the road traffic accident. This is the premise and basis to holding Administrative supervision department accountable for the liability for dereliction of duty.

Bear the responsibility of traffic accident; malfeasance; the causal relationship

① 該理論認為，“客觀上，如無該不法行為，通常不發生損害，反之，如有該不法行為，通常即發生損害者，則該不法行為與損害間，即具有相當因果關系”。