收入不平等的技術創新效應研究

許鵬

摘要：本文探討了收入不平等對于技術創新的影響機制：市場規模效應、價格效應和結構效應，繼而使用中國1998年至2013年的省級面板數據建立了固定效應模型。研究發現，就中國當前的情況而言，收入不平等阻礙了中國的技術創新且在長期發揮著影響。具體而言，反向的市場規模效應和正向的價格效應共同作用于有效需求，并且市場規模效應強于價格效應，因此會阻礙技術創新。結構效應在短期內難以發揮影響，但在長期內卻能對技術創新產生負面影響。本文建議通過適當改善社會保障體系，提升國民的整體消費水平和消費結構，在引致需求的作用下，盡快推動中國自主創新能力的形成。

關鍵詞：引致需求；收入不平等；技術創新

一、前言

自從索羅模型將穩態人均產出的增長解釋為外生決定的技術進步，技術創新就開始受到學界的關注。關于技術創新的影響因素的研究已是汗牛充棟，主要從技術創新的供給側的視角進行分析，例如研究人力資本的培育、技術外溢等因素的影響。但是從引致需求的角度來研究這一問題的文獻相對匱乏，以居民收入不平等作為技術創新影響因素恰屬此類。Romer在《內生技術變遷》中提出新技術的產生是企業追求最終利潤最大化的結果，由市場供給和市場需求共同決定。因此，本文試圖從引致需求的視角來研究居民收入差距對于技術創新的影響。

二、理論機制分析

關于收入不平等對技術創新效應的研究開始于Murphy（1989）等人。他們發現廠商采用現代技術需要一個足夠大的市場才能讓銷售額能彌補新技術的成本，并且主導部門所形成財富要被廣泛的分配才能形成對國內制造業的需求，過度集中會增加對國外奢侈品的需求而不能激勵國內產商采用新技術。上述文獻只分析了創新產品的需求規模，還未曾考慮價格。Foellmi和Zweimuller（2006）的研究把價格變化引入其中，更加清晰地把效應區分為“市場規模效應”和“價格效應”。其中，市場規模效應是指收入不平等可能會使支付得起創新產品的消費者的數量減少，從而使得創新產品的市場需求不足以其發展成為大眾所能消費的產品，因而降低獲利的可能性，因而降低了產商的創新的動力。價格效應是指收入不平等使得財富更集中于少數富人，使得這些富人對于創新產品愿意支付更高的價格，從激勵產商進行創新。Foellmi和Zweimuller（2006）發現價格效應強于市場規模效應所以得出了收入不平等有利于創新的結論。而這與前述研究的結論恰恰相反。而國內學者的結論也不盡相同。部分學者通過我國省級面板數據的實證檢驗發現收入不平等的加劇顯著抑制技術創新（趙錦春&謝建國，2013；隨洪光&劉延華，2015）。王俊和劉東（2009）進一步發現短期內收入不平等與技術創新存在正向關系，長期內兩者存在反向關系。所以他們的結論是兩變量呈現出“倒U”的關系。李子聯和朱江麗（2014）通過在模型中加入收入不平等的平方項也得到了類似的觀點。安同良和千慧雄（2014）的研究結果顯示兩者存在復雜的非線性關系：收入效應較小時，市場規模效應占主導，兩者負相關；收入效應較大時，價格效應占主導，兩者正相關；收入效應適中時，兩者呈“U”型關系。

綜上所述，國內外學者的研究重點研究了理論機制，實證研究較少，而且研究角度各有差異。在綜合相關研究的基礎上，本文認為市場規模效應和價格效應都作用于市場有效需求，只是兩者的方向相反。因此，當市場規模效應強于價格效應時，收入不平等將制約市場消費需求，所以不利于技術創新；當價格效應強于市場規模效應時，收入不平等將促進市場消費需求，因為有利于技術創新。

本文認為收入不平等還會通過結構效應影響技術創新。結構效應指的是收入不平等不利于消費結構的升級，從而降低了廠商創新的激勵。波特（1990）認為老練、苛刻的購買者會激勵企業創新。然而只有中產階級規模足夠大的時候，才能形成大量的老練、苛刻的消費者。消費結構的升級意味著消費者會發掘出新的消費方向或者是要求廠商提高原有產品的質量。收入差距的持續擴大必然導致居民消費結構層次的不斷拉大，并且使得多數人停留在低水平的質量層次，影響到整體消費結構的升級，不利于廠商的創新動力的增強。

三、計量分析

（一）模型設定

研發本質上是以科技為產品的生活活動，所以研發活動投入的物質資本和科研人員直接影響著研發成果。因此在柯布道格拉斯生產函數進行對數變化，然后加入收入不平等和其他控制變量，考慮到收入不平等是通過市場規模效應和價格效應作用于有效需求來影響技術創新，還有通過結構效應來阻礙技術創新，因此，需要在模型中加入收入不平等與有效需求[lnJMZCit]的交互項、收入不平等與結構效應[JGit]的交互項，得到式（1）。

[lnYit=C+αlnRDKit+βlnRDLit+δTit-j+εTit-j*lnJMZCit+φTit-j*JGit+λXit+Uit] （1） 其中，[lnYit]為研發成果的對數形式，[lnRDKit]為研發的資金投入的對數形式，[lnRDLit]為研發人員投入的對數形式，[Uit]為隨機干擾項。[Tit-j]表示收入不平等的j階滯后，j=0，1，2，3，4…表示滯后的階數。

（二）指標選取與數據來源

研發成果Y：專利數據分為專利申請受理數和專利申請授權數，前者受人為操控的可能性較大且國外學者也傾向于使用專利申請受理數。因此本文采用專利受理數（PAT）作為因變量，得到（2）式

[lnPATit=C+αlnRDKit+βlnRDLit+δTit-j+εTit-j*lnJMZCit+φTit-j*JGit+λXit+Uit （2）] 研發資本投入RDK：用研發資本存量來衡量。首先用固定資產投資價格指數（1998年為基期）來將每年的研發投資I進行平減，之后采用永續盤存法，即按照如下公式推算出每年的研發資本存量。[RDKit=（1-δ）RDKit+Iit]，其中，δ為研發資本折舊率，采用處理研發數據時常用的5%。計算基期的研發資本存量時，可以令[RDK基期=I基期/（δ+g）]，其中[g]是研發支出的平均增長率。科研人員RDL：采用研究與試驗發展人員全時當量。

收入不平等T：在相關文獻中，采用的指標有城鄉人均可支配收入比、泰爾系數、基尼系數等。考慮到省際面板數據的可獲得性以及城鄉人均可支配收入比沒有考慮城鄉的人口結構，本文采用泰爾系數[Tit]，公式如下。

[Tit=PitPtj=12IijtIjtln（j=12IijtIjt）]

其中，i和t分別表示時期和地區，j=1表示城鎮，j=2表示農村，[Pit]表示i地區t時期的人口數量，Pt表示t時期的全國人口總數，[Iijt]表示i地區t時期城鎮（j=1）或農村（j=2）的人均收入，[Ijt]表示t時期全國城鎮（j=1）或農村（j=2）的人均收入。

有效需求JMZC：由于這個變量代表市場規模效應和價格效應的共同影響，而它們是兩個方向相反的效應，因此JMZC的系數正負有待實證檢驗。本文選取人均居民消費支出。結構效應JG：選用第三產業增加值占當年GDP的比重。控制變量X：由于中國過去十幾年和當前主要是依靠引進、學習和傳播外國技術以促進本國技術的發展，而進口貿易和外商直接投資是各個國家引進外來技術的主要方式，所以本文選取進口貿易總額IM和外商直接投資總額FDI作為控制變量。

（三）計量結果

首先進行ADF平穩性檢驗，發現LNRDK、LNRDL和T是平穩的，其他的變量都是一階單整。為了進一步排除偽回歸的可能性，使用Johansen最大似然估計檢驗法進行協整關系檢驗。結果詳見表1。

表1中的R為協整關系的個數，表中數據為似然比統計量，數值右上角的*表示在5%的顯著水平上拒絕原假設。由表1可知，式（3）的變量之間存在著協整關系，可以進行面板模型回歸。由Hausman檢驗得知適用固定效應模型，并且由于所采用的數據是大n小t的面板數據，因此它們都適用橫截面個體的固定效應模型。以LNPAT作為因變量并且將T嘗試不同的滯后期，進行回歸所得結果詳見表2

（說明：括號中的數值是單個變量顯著性的t檢驗的p值，*、**和***分別表示該變量在10%、5%和1%的置信水平下通過顯著性檢驗）

由表2可知，研發資本存量和科研人員對于技術創新的貢獻顯著為正，說明科研資金投入和科研人員的培養對于技術創新具有顯著的推動作用。另外，收入不平等的系數顯著為負值，意味著就當前中國的情況而言，收入不平等阻礙了技術創新的發展。收入不平等的滯后期系數也通過了顯著性檢驗，意味著過去的收入不平等狀況也能阻礙技術創新。另外，隨著收入不平等的滯后階數不斷增大，其系數在不斷減小。這說明收入不平等滯后項的影響會隨著時期的增大而衰弱。Tit-j*LNJMZC的系數都顯著為負，就中國過去16年的情況而言，收入不平等的市場規模效應強于價格效應。在這種情況下，收入不平等使得多數消費者收入水平較低，所以制約創新產品的消費需求，這就顯示出了強勁的市場規模效應。另一方面高收入者支付更高價格的價格效應卻弱于市場規模效應。因此，創新產品的消費需求不能得到有效的增長。Tit*JG、Tit-1*JG的系數較小且不顯著，但是Tit-2*JG、Tit-3*JG的系數卻是顯著為負值。這說明結構效應在短期內難以發揮影響，在長期內卻能對技術創新產生負面影響。長期來看，收入不平等會阻礙消費結構升級，致使消費者偏好低價低質量的產品，而不是高價優質的創新產品。所以收入不平等會通過結構效應阻礙技術創新。最后，進口和外商投資顯著促進中國的技術創新，恰好符合其他學者的觀點。

四、結論與政策建議

本文從引致需求的角度探討了收入不平等對于技術創新的影響機制：市場規模效應、價格效應和結構效應。其中，市場規模效應是指收入不平等可能會使得創新產品的市場需求不足以其發展成為大眾所能消費的產品，因而降低創新的動力。價格效應是指收入不平等使得財富更集中于少數富人，從而愿意對創新產品支付更高價格，激勵產商創新。結構效應是指收入差距擴大導致消費層次拉大，使得多數人停留在低水平的層次，不利于廠商的創新動力的增強。使用中國1998年至2013年的省級面板數據建立了固定效應模型。研究發現，就中國當前的情況而言，收入不平等阻礙了中國的技術創新。具體而言，反向的市場規模效應和正向的價格效應共同作用于創新產品的消費需求，并且市場規模效應強于價格效應，因此會抑制創新產品的消費需求，從而阻礙技術創新。結構效應短期在短期內難以發揮影響，但在長期內卻能對技術創新產生負面影響。

中國的收入差距不利于研發創新活動的發展，很大程度上是由于消費需求不足不利于引致創新能力的形成，同時也阻礙了消費結構升級，致使部分消費者依舊偏好低質低價的產品。所以本文建議適當改善社會保障體系，提升國民的整體消費水平和消費結構，在引致需求的作用下，盡快推動中國自主創新能力的形成。

參考文獻：

[1]Murphy，K.M.，A.Shleiferand R.Vishny.Income Distribution，Market Size，and Industrialization[J].Quarterly Journal of Economics，1989（104）：537-564.

[2]Foellmi，R.and J，Zweimuller.Income Distribution and Demand-Induced Innovations[J].Review of Economic Studies，2006（73）：941-960.

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