淺議未成年人犯罪案件社會(huì)調(diào)查制度

趙偉偉?オ?

新刑事訴訟法在未成年人刑事案件特別訴訟程序中明確規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，明確其在刑事訴訟中的地位。本文通過闡述未成年人犯罪案件社會(huì)調(diào)查制度的含義，分析社會(huì)調(diào)查制度的現(xiàn)狀，查找存在的問題，提出相應(yīng)對(duì)策，以便于司法機(jī)關(guān)處理未成年人犯罪案件時(shí)對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人區(qū)別對(duì)待，體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策，貫徹懲治為輔，教育為主的方針，最終達(dá)到教育、感化、挽救的目的。

一、未成年人犯罪案件社會(huì)調(diào)查制度的含義

未成年人犯罪案件社會(huì)調(diào)查制度是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理未成年人刑事案件過程中，單獨(dú)或者會(huì)同、委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、社會(huì)調(diào)查組織（ 人員），通過走訪、座談、查閱資料等方式，了解、收集未成年犯罪行為人的性格愛好、生活環(huán)境、成長(zhǎng)經(jīng)歷、心理特征、日常表現(xiàn)、家庭狀況、監(jiān)護(hù)條件、社會(huì)評(píng)價(jià)等有關(guān)信息，用以在一定程度上評(píng)估犯罪主體的主觀惡性（人身危險(xiǎn)性）、社會(huì)危險(xiǎn)性、可矯治性、可諒解性以及再犯可能性 ，形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告或資料，作為案件處理和開展教育、矯治、挽救工作參考依據(jù)的制度。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第268條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。”刑事訴訟法在未成年人刑事案件特別訴訟程序中明確規(guī)定社會(huì)調(diào)查制度，標(biāo)志著對(duì)未成年人的特殊保護(hù)政策上升為法律。未成年人社會(huì)調(diào)查不僅要了解和結(jié)合案件事實(shí)，同時(shí)要了解導(dǎo)致未成年人違法犯罪的各種主客觀因素及其形成的過程，更為重要的是了解未成年人的有關(guān)個(gè)人情況，如其成長(zhǎng)過程、道德品行、智力結(jié)構(gòu)、個(gè)性特征、身心狀況、家庭結(jié)構(gòu)、日常表現(xiàn)以及社會(huì)關(guān)系等。因此，未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容，主要包括個(gè)人基本情況、家庭基本情況、成長(zhǎng)經(jīng)歷、性格特征、興趣愛好、交友情況、犯罪前后的表現(xiàn)情況、監(jiān)護(hù)條件等。

二、未成年人社會(huì)調(diào)查制度的現(xiàn)狀分析

現(xiàn)根據(jù)我院2015年度受理未成年人犯罪案件情況展開分析。2015年度我院共受理審查提起公訴的未成年人刑事犯罪案件90件102人，其中向法院提起公訴60件80人，不起訴10件15人。結(jié)合我院辦理的未成年人刑事案件，目前我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度的現(xiàn)狀：

1.目前的社會(huì)調(diào)查主要局限于檢察機(jī)關(guān)的審查起訴階段和法院的審判階段，雖然刑事訴訟法明確規(guī)定了公安機(jī)關(guān)在偵查階段可對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。但實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件過程中，往往對(duì)未成年人犯罪嫌疑人不先行啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查制度，這就可能會(huì)造成公安機(jī)關(guān)無法通過先期了解未成年犯罪嫌疑人的一些案外情況，實(shí)行個(gè)別化處理，對(duì)可能具有監(jiān)護(hù)條件而又無需被羈押的未成年人被先期剝奪了人身自由。

2.目前我國(guó)未成年人調(diào)查報(bào)告的調(diào)查范圍不夠廣泛、內(nèi)容不夠深入，僅限于對(duì)未成年犯罪嫌疑人所在村（社區(qū)）的表現(xiàn)情況、學(xué)校或單位的學(xué)習(xí)、工作情況及家庭生活情況等進(jìn)行調(diào)查，而對(duì)其性格特征、興趣愛好、交友情況等沒有進(jìn)行深入分析，特別對(duì)身體健康狀況、心理狀態(tài)往往沒有進(jìn)行必要的醫(yī)療檢查和心理學(xué)、精神病學(xué)等方面的醫(yī)學(xué)鑒定。

3.未成年人社會(huì)調(diào)查對(duì)象相對(duì)較單一。就我院2015年辦理的未成年人刑事案件為例，并不是對(duì)所有的未年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，而是根據(jù)案件實(shí)際情況對(duì)部分未成年犯罪嫌疑人是在校學(xué)生的，就委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。通過社會(huì)調(diào)查，對(duì)不需要判處刑罰或者免除刑罰的，作出不起訴決定。在辦理的未成年刑事案件中，如果未成年犯罪嫌疑人由外省市流竄至本市作案，由于在本市無固定居所，而去當(dāng)?shù)卣{(diào)查費(fèi)用又較高，故對(duì)這部分未成年犯罪嫌疑人就很少進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，也就不可能通過社會(huì)調(diào)查報(bào)告了解未成年人犯罪嫌疑人的成長(zhǎng)背景、生活經(jīng)歷等情況。

三、未成年人社會(huì)調(diào)查制度存在的問題以及完善對(duì)策

（一）存在問題

1.社會(huì)調(diào)查主體多元化。由于法律法規(guī)對(duì)社會(huì)調(diào)查缺乏明確細(xì)化的規(guī)定，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查程序的啟動(dòng)主體與直接調(diào)查主體呈現(xiàn)出多方參與的趨勢(shì)。具體可分為：法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體組織。由于調(diào)查主體的多元化和訴訟地位不清晰，很可能導(dǎo)致在實(shí)踐中出現(xiàn)兩個(gè)問題：一是相互推卸責(zé)任，二是重復(fù)調(diào)查。相互推卸不僅造成了案件的無端拖延，也可能使社會(huì)調(diào)查工作不能真正付諸實(shí)施，流于形式。重復(fù)調(diào)查容易造成司法資源的浪費(fèi)，引起被調(diào)查者的反感。

2.調(diào)查人員能力參差不齊。目前，我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度發(fā)展還不完善，對(duì)調(diào)查員的選任沒有明確具體的規(guī)定。如我院在辦理未成年人犯罪案件中，委托司法局社區(qū)矯正管理科對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，社區(qū)矯正科再分配給各鎮(zhèn)鄉(xiāng)司法所工作人員進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查人員可能會(huì)因?yàn)榉伞⒔逃⑿睦韺W(xué)等方面知識(shí)的欠缺，以及工作責(zé)任心不夠強(qiáng)等問題，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量不高，內(nèi)容流于形式，社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容過于簡(jiǎn)單、敷衍了事，缺乏深入的剖析和挖掘。

3.調(diào)查內(nèi)容不夠規(guī)范。《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第268條規(guī)定了未成年人社會(huì)調(diào)查制度，但對(duì)調(diào)查內(nèi)容方面規(guī)定較為籠統(tǒng)，在司法實(shí)踐中，由于調(diào)查內(nèi)容的不全面、不一致，導(dǎo)致調(diào)查報(bào)告不能全面反映未成年人犯罪嫌疑人、被告人主客觀方面的真實(shí)情況，以致于司法機(jī)關(guān)不能從社會(huì)調(diào)查報(bào)告中得到未成年人真實(shí)、完整的信息，影響辦案質(zhì)量。

（二）針對(duì)上述存在問題，可以從以下幾方面加以完善：

1.設(shè)立專門的社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)。世界上大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)的未成年人社會(huì)調(diào)查一般都由專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。如在日本，設(shè)有家庭裁判所，由調(diào)查官負(fù)責(zé)對(duì)未成年人刑事案件進(jìn)行庭前審查。我國(guó)可以成立專門的社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)，聘用具備心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)等專業(yè)知識(shí)和有未成年人工作經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)調(diào)查員，并不斷完善對(duì)社會(huì)調(diào)查員的培訓(xùn)工作。

2.規(guī)范社會(huì)調(diào)查的方式、程序。社會(huì)調(diào)查主要的對(duì)象為未成年犯罪嫌疑人及被告人。由于社會(huì)調(diào)查內(nèi)容多，涉及面廣，為保障未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益，必須指派二人以上專門人員或指派專門機(jī)構(gòu)開展調(diào)查，以確保調(diào)查過程的公正。社會(huì)調(diào)查員要到未成年犯罪嫌疑人、被告人的家庭、社區(qū)、學(xué)校等地，通過走訪父母親友，鄰居好友、老師同學(xué)等方式展開考察，還可以采取電話、網(wǎng)絡(luò)等方式。同時(shí)，調(diào)查人員對(duì)調(diào)查過程及結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄，以便能全面、客觀地制作調(diào)查報(bào)告。同時(shí)，在傳統(tǒng)的社會(huì)調(diào)查方式基礎(chǔ)上，積極引入心理測(cè)試、人格分析等心理學(xué)領(lǐng)域的研究方法，通過對(duì)調(diào)查對(duì)象的人格特征進(jìn)行分析，從而預(yù)測(cè)其以后的行為。通過多種社會(huì)調(diào)查方式的運(yùn)用，使調(diào)查內(nèi)容全面客觀，調(diào)查結(jié)論真實(shí)準(zhǔn)確。

3.細(xì)化社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容。按照新刑訴法的規(guī)定，社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況。這個(gè)范圍相對(duì)寬泛，需要在實(shí)踐中進(jìn)一步細(xì)化、明確。社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容，一方面是社會(huì)調(diào)查的書面記錄等原始資料，包括個(gè)人經(jīng)歷、家庭概況、受教育程度、一貫表現(xiàn)、個(gè)性特點(diǎn)等等，有時(shí)還可能包括在必要的時(shí)候所進(jìn)行的生理、心理、人格等方面的測(cè)評(píng)結(jié)論；另一方面社會(huì)調(diào)查員通過對(duì)相關(guān)原始材料進(jìn)行梳理、分析，作為中立方得出全面、客觀、系統(tǒng)、不帶傾向性的調(diào)查結(jié)論，然后依據(jù)調(diào)查結(jié)論提出針對(duì)性的處理意見。這兩方面內(nèi)容相輔相成，缺一不可，一份規(guī)范的社會(huì)調(diào)查報(bào)告必須完整地包括上述兩方面的內(nèi)容。

四、結(jié)語

未成年人由于各方面發(fā)展尚不成熟，認(rèn)識(shí)問題的能力不足，可塑性較強(qiáng)，很多情況下未成年人犯罪的主觀惡性較小。通過未成年人社會(huì)調(diào)查制度，對(duì)不同的未成年犯罪嫌疑人、被告人區(qū)別對(duì)待，使他們真誠悔罪，認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，以便今后成為對(duì)社會(huì)有益的人，同時(shí)彰顯對(duì)未成年人犯罪的特殊司法保護(hù)政策。

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（作者單位：安徽省懷遠(yuǎn)縣檢察院，安徽 懷遠(yuǎn)233400）