貿易開放、產業結構升級與經濟增長

付德申孔令乾

文章編號：1001-148X（2016）08-0025-08

廣西 桂林541006；3.桂林理工大學 人文社會科學學院，廣西 桂林541004）

摘要：將經濟增長納入到貿易開放與產業結構升級互動關系框架下，以我國省域數據為樣本對其相互關系進行實證檢驗。就整體而言，貿易開放與產業結構升級兩者之間具有相互促進的關系，同時它們對經濟增長也有促進作用，且貿易開放對經濟增長促進作用的顯著性更強；東中西部出現不同的回歸結果，說明我國在發展上存在空間非均衡性的特點，政府相關部門在制定政策時不能忽視地區間的差異。

關鍵詞：貿易開放；產業結構升級；經濟增長

中圖分類號：F0629文獻標識碼：A

收稿日期：2016-04-28

作者簡介：付德申（1972-），男，廣西桂林人，哈爾濱工業大學經濟與管理學院博士研究生，桂林旅游學院旅游與休閑管理系高級經濟師，研究方向：區域可持續發展與產業政策；孔令乾（1991-），男，山東臨沂人，桂林理工大學人文社會科學學院碩士研究生，研究方向：區域可持續發展與產業政策。

基金項目：國家社會科學基金項目，項目編號：14XMZ057。

改革開放以來，我國對外貿易發展極為迅速，并逐步成為經濟發展的三駕馬車之一。對外貿易的發展不僅給我國帶來了先進的技術和管理經驗，而且增加了我國的資本要素積累。但隨著歐美發達國家經濟增速的下降，進口需求銳減，國際貿易保護主義日益盛行，我國的對外貿易環境趨于惡化。與此同時，我國經濟發展步入新常態階段，產能過剩、東中西部發展不均衡、收入差距日益擴大等問題成為制約經濟持續健康發展的重要障礙。如何化解過剩產能、調整產業結構、促進產業結構的優化升級以及擴大對外貿易已成為當前迫切需要解決的重大課題。為此，中央根據新的世界經濟形勢提出了新的對外開放戰略，試圖通過加大對外開放力度來倒逼改革。隨著自貿區及“一帶一路”戰略的實施，我國的對外貿易勢必將迎來新的發展機遇。那么，對外貿易發展所帶動的全球性的生產要素流動是否會促進我國的產業結構升級？產業結構升級意味著一些落后的行業會遭到淘汰，一些新興的高技術產業將會快速發展，在此過程中肯定會加大對某些生產要素的需求，這是否會促進對外貿易的發展？現有大部分文獻局限在貿易開放與產業結構升級、貿易開放與經濟增長、產業結構升級與經濟增長的單向關系研究，而且缺乏相關理論分析，在變量選取和模型構造方面也考慮的不夠全面。比如，大多數學者采用單方程模型對上述三者進行檢驗，但這容易忽視它們之間的內生性問題，以及由此帶來的模型異方差的問題。本文擬從經濟增長的視角出發，把經濟增長納入到貿易開放與產業結構升級互動關系框架下，在深入探討貿易開放與產業結構升級互動關系的基礎上，利用我國省域面板數據對貿易開放、產業結構升級與經濟增長三者之間內在關系進行探討。

一、理論分析與研究假說

一國的產業結構最初是由資源、技術、資本、勞動力等要素稟賦以及政府政策等眾多因素決定的，之后，隨著經濟發展，各產業占經濟總量的比例會不斷變化。國際貿易活動是通過進出口不同產品來完成的。比較優勢理論指出，一國會出口自身產業結構能夠提供的、具有比較優勢的產品，進口缺乏比較優勢的產品。換言之，一國的對外貿易范圍會受產業結構所提供范圍的影響，對外貿易結構是建立在本國產業結構的基礎上，并隨著產業結構改變而改變。產業結構層次的高低將直接決定本國對外貿易結構層次高低。對外貿易雖然受制于產業結構，但是其對產業結構也有一定的反作用，可以對產業結構的調整提供一定的指引。一方面，對外貿易規模的增大將會促使后進國家的相關產業向其擁有比較優勢的行業集中，進而影響產業結構的構成（Krugman；1987；Grossman等，1991）；另一方面，全球對外貿易的發展，使生產要素在全球范圍內不斷流動，發達國家在自身產業結構升級的過程中必然要向外進行產業轉移，發展中國家可以通過對外貿易活動獲得先進的技術和管理經驗，或者在承接一些中高端成熟產業轉移的過程中來發展壯大自身具有比較優勢的產業，加快本國產業結構的優化升級，向產業鏈的中高端攀升，避免被固化在產業鏈的低端。Rodrik（2006）、Amiti等（2011）、Wang等（2010）的經驗分析證實，對外貿易對中國產品更新換代和升級產生了一定的推動作用；黃慶波等（2010）、馬穎等（2012）、徐春華等（2013）認為貿易開放總體上有利于推動產業結構升級。

可見，對外貿易與產業結構升級之間密切相連，既相互影響又相互制約，其作用機理如圖1所示。產業結構升級不僅有利于提高不同產業的生產能力，提升產品的質量，進而提升出口產品的質量，還會促進對進口資源更加合理的利用和分配，推動對外貿易的發展；國際貿易的不斷發展，不僅使一國可以發展壯大本國具有比較優勢的產業，實現規模經濟，同時還可通過技術進步等方式來推動產業結構升級。因此，本文提出以下兩個假設：

H1：產業結構升級對貿易開放具有顯著地推動作用。

H2：貿易開放對促進產業結構升級具有顯著地反作用。

早在1776年，斯密就對貿易在經濟發展中的作用進行了探討，認為通過把本國滯銷的產品銷售到國外，可以開辟新市場，減少資源浪費，從而推動經濟增長。這一觀點得到Robertson（1938）、Krugman等（1985）學者的證實。張立光（2004）、許和連（2006）進一步基于中國的經驗數據發現，貿易開放可通過促進資本的流入、技術的進步和全要素生產率的提高來促進經濟的增長。在全球經濟一體化日趨深化的當下，貿易開放可以為投資提供便利的條件，并促進全球貿易信息共享，從而減少市場價格的扭曲和尋租活動的產生，提高國際投資的效率，促進經濟增長。（1）貿易開放可增強世界各國之間的交流，包括技術、管理、服務等，促進本國技術水平的提升，提高出口產品質量，提升本國企業的品牌形象和國際競爭力，進而擴大企業規模，促進經濟增長；（2）貿易開放有利于全球經濟整合，促進國際分工專業化，使各國更加專注于自身最擅長的行業，通過發揮本國的比較優勢，促進競爭力的增強，使行業規模不斷擴大，從而獲得規模經濟，促進經濟增長；（3）貿易開放增加了國內企業的競爭壓力，對本國企業形成了一種優勝劣汰的篩選作用，有利于促進國內生產結構的調整升級，優化國內資源的配置，促進經濟增長。因此，本文提出以下假設：

H3：貿易開放對經濟增長具有正向的促進作用。

與貿易開放對經濟增長的作用相比，不少學者認為，貿易開放僅僅是促進經濟增長的外部影響因素，產業結構升級才是影響經濟增長的內在動力。例如，Pender（2002）認為通過對產業結構調整優化和升級可以實現經濟發展過程中的結構性紅利，促進經濟增長；田銀華等（2014）、王振華等（2015）以中國各地區的樣本數據為基礎，實證檢驗發現產業結構升級對經濟增長有促進作用。然而，也有部分學者如李東軍等（2013）、付凌暉（2010）的研究認為這種促進作用并不明顯。事實上，隨著經濟的發展、制度的變遷、生產技術的不斷進步以及政府政策與國際環境的改變，一國的產業結構也會不斷地發生變化，其一般的變化態勢是從低級形態轉變到高級形態。在轉變的過程中，國民經濟發展的重心也會從第一產業向第二產業轉移，進而向第三產業發生轉移，主要的變化特征表現為由輕紡工業轉換到重化工業、由原材料為重心轉換到以加工組裝為主、由低附加值的勞動密集型產業轉換到以高附加值的技術密集型行業和服務業為主。產業結構的升級可以提高資源的利用效率，進而提高經濟發展的質量和效益，促進經濟增長。因此，本文提出以下假設：

H4：產業結構升級對經濟增長有正向的促進作用。

影響經濟增長的因素是多元的，貿易開放與產業結構升級是其中的兩大主要因素。由于貿易開放與產業結構升級之間存在緊密的相互促進的正向關系，二者的交互作用將顯著促進經濟的增長。胡飛（2012）的實證分析為此提供了佐證。傅強等（2014）的研究也證實貿易開放度提高可以推動國內產業結構升級，進而推動經濟增長。為此，本文提出如下假設：

H5：貿易開放與產業結構升級的交互作用顯著促進經濟增長。

二、研究設計

（一）樣本與數據選擇

樣本選擇方面，根據我國經濟發展的實際狀況，將全國劃分為東、中、西三大經濟地區（詳見表1）。其中，西藏數據缺失比較嚴重，港澳臺地區數據由于經濟制度、統計口徑等差異而可比性太差，所以被剔除。

數據選擇方面，本文所需數據大部分來源于1998-2014年的《中國統計年鑒》以及各個省的統計年鑒，并經過手工計算。對于年鑒里面缺失的數據，采用各省統計公報數據進行補全。為了保證數據的科學性，本文利用1997年的不變價格對部分數據進行了調整。

考慮到不同變量之間可能存在異方差，為了消除異方差所帶來的影響，本文對各變量進行了取對數處理。各變量的描述性統計見表2。

三、實證分析

由于我國幅員遼闊，地域寬廣，東中西部地區在資源稟賦、文化習慣、經濟發展水平以及政府政策方面存在很大差異，各地區貿易開放、產業結構升級對經濟增長的影響也不盡相同。為了更為科學地揭示貿易開放、產業結構升級對經濟增長的影響，本文將對不同地區的結果進行具體分析，并對回歸結果進行比較。

Hausman檢驗的結果顯示，在隨機效應條件下，模型在1%顯著水平上拒絕原假設，即接受固定效應模型，因此本文選用固定效應模型進行面板回歸分析。回歸結果如表4所示。

從表4可以看出，在全國省域層面上，實證檢驗結果和研究假設一致。

從貿易開放的回歸結果看，產業結構升級對貿易開放有正向的促進作用，且在1%的檢驗水平下顯著；控制變量金融發展、市場化水平、政府政策和交通條件也都通過了實證檢驗。（1）我國要想實現持續發展必然要推動產業結構升級，提升經濟發展的質量和效益。在產業結構升級過程中，對不同資源和要素尤其是高端技術的需求會發生改變，這會擴大我國對相關要素的進口力度；同時，產業結構升級會造成一定的產能過剩，需要通過對外出口來化解。綜合供需兩個方面，隨著產業結構升級步伐的加快，進出口活動將會變得更加頻繁。（2）金融體系不斷完善可以為企業提供信貸支撐，利于企業發展壯大，從而擴大銷售范圍，不斷向海外擴展自身業務；市場化水平的提升將加劇我國企業之間的競爭，促進企業加大創新力度，有利于促進企業轉型，開拓新的市場，打開國際銷路；政府財政支出用于經濟發展、基礎設施建設的比例越高，越有利于加快當地經濟的發展，為對外開放創造有利的條件；良好的交通系統可以促進商品、人員等自由流通，可以為企業之間的交流提供更多便利，同時也為對外開放提供重要基礎。

從產業結構升級的回歸結果看，貿易開放對產業結構升級具有正向的促進作用，且在1%的檢驗水平下通過了實證檢驗，與理論探討的結果一致；技術進步、金融發展、市場化水平、政府政策也都通過了實證檢驗。（1）一方面，貿易開放可以實現全球商業信息共享，這對產業結構調整和升級具有一定的指引作用；另一方面，通過對外貿易不僅可以引進國外先進的技術和管理經驗，促進我國高端技術產業發展，加快產業結構升級步伐，而且還可以化解過剩產能，優化產業結構。（2）技術進步為企業轉型升級提供了重要保證，高技術企業往往在市場競爭中脫穎而出，這將引起產業內部比重的調整；金融業可以為企業提供資金支持，尤其是在轉方式、調結構的大背景下，一些高端企業往往能夠獲得重要的資金支撐，這不僅有利于自身的轉型升級，而且將對整體的產業結構升級產生促進作用；市場化推動了企業之間的競爭，刺激企業創新，通過優勝劣汰機制推動優勢產業的快速發展，實現產業結構升級；政府財政支出如果更多地投入到經濟發展上，可以通過有針對性地對地區經濟結構進行調整，從而推動產業結構升級。

從經濟增長的回歸結果看，貿易開放、產業結構升級對經濟增長具有正向的促進，交互乘積項也通過了實證檢驗，且貿易開放對經濟增長的促進作用要大于產業結構升級對經濟增長的促進作用；技術進步、金融發展、市場化水平、政府因素、交通條件、勞動力投入對經濟增長也都有正向促進作用，實證檢驗的結果與現實經濟運行的狀況比較一致。（1）對外貿易是我國經濟發展的三駕馬車之一，通過對外貿易可以引進先進的技術和管理經驗，提高國際投資利用率，增加企業競爭力，擴大企業規模；同時，也可以促進各國間的交流，加快全球經濟整合，發展我國具有比較優勢的產業，不斷提升我國經濟的競爭力，從而促進經濟增長。產業結構升級的過程也是經濟發展整體質量提升的過程，產業結構升級對經濟增長的促進作用相對較小說明當前我國正處于經濟結構調整的階段，隨著產業結構升級進程的加快，其對經濟增長的作用將逐漸增大。（2）改革開放以來，技術不斷進步促進了企業規模的不斷增大，大批勞動力的投入則為制造業的發展提供了良好的條件，從而推動經濟的快速發展；金融發展水平的提升為企業發展提供了更大的資金支持，加強了企業的活躍程度，促進了企業的快速成長，從而間接促進經濟增長；市場化水平提升促進了生產要素的自由流通，加劇了企業之間的競爭，從而促進經濟增長；政府政策對經濟增長的影響具有兩面性，如果政府財政投入到國民經濟發展上則有利于促進經濟增長，如果投入方向不對則會造成資金浪費，不利于經濟增長，而從本文的實證研究結果看，我國政府財政支出促進了經濟增長；良好的交通條件方便了企業之間、地區之間的貿易與交流，是進行跨區貿易與交流的重要基礎，對經濟增長具有重要的作用，實證檢驗結果也證實了這一點。

為了能夠反映經濟地理學的空間異質性特點，本文分別對東中西部進行了檢驗，回歸結果見表5、表6。（1）從貿易開放的回歸結果看，產業結構升級對貿易開放具有正向促進作用，且東中西部都通過了檢驗，但是東部的顯著性明顯好于中西部；控制變量金融發展、市場化和交通條件對貿易開放的影響都呈現從東到西由強到弱的特點，這是因為東部地區經濟發達，本地區率先進行產業結構的調整與升級，再加上東部地區位于沿海，區位要素稟賦遠遠優于中西部地區，所以造成了這樣的差距；政府政策控制變量反倒是中部地區的顯著性最差，這主要是中部地區長期以第二產業為主，政府財政支出對其發揮的作用不大。（2）從產業結構升級的回歸結果看，貿易開放對其具有正向促進作用，且東中西部都通過了實證檢驗，但中部地區的顯著性最差，這主要因為中部地區大多處于內陸地區，與東部相比不具備沿海優勢，再加上產業結構固有的矛盾，造成了這種結果。在控制變量方面，技術進步對產業結構升級的影響都非常顯著，說明技術進步給企業帶來的技術上的提升是卓有成效的，且不隨地域的不同而變化；金融發展和市場化水平對產業結構的影響呈現出東中西部逐漸減弱的特點，這主要是由于經濟發展水平的差異造成的；在政府政策方面，中部表現出來的回歸結果最弱，這主要是由于中部地區長期發展重化工業，導致其它產業發展相對緩慢。（3）從經濟增長的回歸結果來看，東中西部貿易開放對經濟增長的作用與全國基本一致，但中部地區顯著性稍差，這主要是由于地理位置以及產業導向所致；產業結構升級對經濟增長方面，中西部地區沒有通過實證檢驗，這主要是由于中部地區以第二產業為主，西部地區產業發展相對比較滯后，產業結構升級的效果不明顯所致。各控制變量對經濟增長的實證檢驗結果大部分通過，只有中西部部分沒有通過，這也體現了經濟地理學上的空間異質性特點，造成這種結果的主要原因還是東中西部地區長期以來經濟發展不均衡，各地區所占有的資源不同所致。

四、結論與啟示

本文運用我國各省份的經驗數據對經濟增長視角下貿易開放與產業結構升級的相互關系進行了實證檢驗，得到以下結論：（1）整體上，貿易開放與產業結構升級之間存在相互促進的關系，且它們對經濟增長均具有正向促進作用，只不過貿易開放對經濟增長的影響更大一點。（2）在分地區檢驗時，東中西部的檢驗結果不盡相同，技術進步、金融發展、市場化、交通條件和勞動力投入在各自的模型中所呈現的顯著性由東到西逐漸減弱，政府政策的顯著性中部最差，表明我國地域廣闊，在資源稟賦、經濟發展等各方面存在較大的差異，體現出空間異質性特征。

上述研究結論啟示我們：第一，要進一步加大對外貿易開放力度，積極加強區域經濟合作，逐漸放開貿易保護壁壘，提高貿易的自由度和便利水平，擴大同其他國家的貿易往來。落到實處，就是要堅定不移地推進以“一帶一路”為主線、自貿區戰略與區域經濟合作戰略為重要支撐的新一輪對外開放。第二，要堅持創新發展與擴大有效需求并舉的戰略，加強知識產權保護，營造良好的創新氛圍，構建有利于產業結構升級的新體制，著力提高經濟發展質量和效益。第三，要堅持市場在資源配置中的決定性作用，加快改革步伐，劃清市場和政府之間的界限，減少行政干預，提升政府的行政能力和水平。第四，繼續完善基礎設施建設，提高我國各個地區間的互聯互通水平，同時要借助“一帶一路”戰略加強國際基礎設施建設的合作，提高我國與其它國家的互聯互通水平。

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