國外開放政府數據研究進展

陳水湘

（湖北科技學院圖書館 湖北咸寧 437100）

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國外開放政府數據研究進展

陳水湘

（湖北科技學院圖書館 湖北咸寧 437100）

文章以Web of Science(核心合集）作為文獻索引庫，檢索開放政府數據相關文獻索引46條，通過數據庫檢索、文獻傳遞等方式，經過剔除、篩選，獲取其中43篇全文文獻。經過對43篇文獻的閱讀歸納，目前國外開放政府數據研究主要集中于開放政府數據政策與管理、開放政府數據使用與價值、開放政府數據基礎設施研究及開放政府數據互操作研究。研究方法成熟，程度較深。相比之下，我國開放政府數據研究程度較淺，高質量成果較少。文章呼吁國內相關領域研究者借鑒國際同行的研究思路，以彌補我國開放政府數據研究的不足。

開放政府數據 國外研究 研究進展 綜述

自從美國現任總統奧巴馬在2009年1月20日，第一個任期宣布就職當天，簽署了開放政府備忘錄以來[1]，政府數據開放運動在世界各國興起，政府數據資源已由原來需要通過黑客技術獲取的秘密資源，轉變成公民可以公開獲取的開放資源[2]。隨著開放政府數據運動的不斷發展，各國的學者也紛紛將目光投向這個“蓬勃發展”的領域，研究成果也逐漸增多。因此，文章在文獻調研的基礎上，對國外開放政府數據的研究進展加以概況和分析，以期為國內開放政府數據研究提供借鑒與幫助。

1 文獻調研情況

文章的文獻來源主要通過Web of Science(核心合集）數據庫，以題目=“Government data” AND open or關鍵詞=“Government data”AND open為檢索詞，檢索時間為2016年4月3日，共檢索文獻索引46條。通過SAGE、ELSEVIER、Springer、Taylor ＆ Francis、IEEE、Research Gate、EBSCO、Google scholar、百度學術、CALIS文獻傳遞等方式獲取全文文獻45篇。經過剔除后，篩選出與文章研究主題高度相關的文獻共計43篇,皆為國外研究成果。

2 開放政府數據政策與管理

2.1 影響因素及主體分析

Tung-Mou Yang等從技術、組織、政策與立法和環境四個視角，分析了影響政府數據開放的因素。其中技術視角主要包括數據格式與元數據、信息系統外包、信息化水平；組織視角包括組織文化、權力部門參與、感知努力、感知責任、感知利益、感知損失；環境因素包括媒體與公眾、同群效應。分析認為，政策與立法是影響政府數據開放的最重要因素，組織和環境因素為次要影響因素，技術因素被認為是最容易解決的因素[3]。Felipe Gonzalez-Zapata和Richard Heeks通過對智利與開放政府數據相關的報告、會議演講和采訪文本的梳理，總結分析了主要相關利益群體（政治家、政府官員、公共部門從業人員、國際組織）和次要相關利益群體（民間社會活動家、資金捐助者、信息和通信技術供應商、學者）對開放政府數據的興趣與看法。總體上來說，次要相關利益群體權力低于主要相關利益群體，但興趣要高于主要相關利益群體。并從官僚、政治、技術和經濟4個角度，對開放政府數據的本質、驅動收益和參與者進行了分析[4]。Claudio Sonaglio Albano和Nicolau Reinhard介紹了巴西政府開放政府數據的好處與優勢，以及開放存在的問題與制約因素，并針對開放政府數據壁壘與制約因素，運用組織間網絡理論分析了開放政府數據的促進與激勵因素[5]。

2.2 公共政策及評估問題

開放政府數據政策具有很強的指導性，有著十分重要的作用。Katleen Janssen收集目前歐盟開放政府數據領域適用的法律和相關信息文件，并結合歐盟成員國中成功開展了開放政府數據行動的國家進行分析，認為目前歐洲的政府部門信息指令影響力有限，應當在保證現有信息自由權利不受到損害的前提下，制定集成信息政策，以增強公共部門信息指令的影響[6]。Jo Bates分析了在當代新自由主義背景下，作為與英國政府公共政策議程一部分的開放政府數據政策的角色，通過對英國中右翼聯合政府的一系列爭議政策分析，尤其是開放政府數據政策與新自由主義目標的公共服務市場化，公共資產私有化、金融市場杠桿，制藥工業之間的關系，將開放政府數據嵌入到更廣泛的政府議程中，以重建政治精英信心。通過分析認為，國家信息政策對于當代新自由主義國家有著十分重要的戰略意義[7]。Carlos Carrasco、Xavier Sobrepere采用定量測量與實證分析的方法，對公共政策進行評估。作者將西班牙直轄市分為政策執行相當好、政策執行較好和政策執行較差3組，從戰略、執行、組織、交流互動和影響5個方面，對3組對象進行回歸分析，認為“戰略”對于開放數據政府情況影響最重要，“執行、組織、交流互動”指標“消極和輕微重要”，“影響”指標“不重要”[8]。

2.3 數據處理及組織方法

開放政府數據的異質性，阻礙了有意義的檢索、分析和整合，限制了政府數據的價值發揮。為了解決這一問題，學界進行了廣泛的討論研究。Daniel Sarmiento Suárez、Claudia Jiménez-Guarín介紹了名為“SPEAK”自然語言處理在線新聞鏈接與開放政府數據的解決方案，并用蒂姆·伯納斯-李五星技術成熟度模型進行技術測試，以及不同政府部門機構發布的數據繼續組織方面的測試。測試結果表明，“SPEAK”可以很好地協助公民使用政府數據[9]。Andreiwid ShefferCorrêa等提出了一個合作框架-CKAN,用于用戶捕捉和轉換非結構化信息，以使數據信息可以實現機讀[10]。Hend S.Al-Khalifa通過重用現有本體來將沙特開放政府數據轉換為資源描述框架（RDF）格式，以實現語義網愿景和倡議關聯開放數據，實現數據交換與鏈接其他語義資源[11]。James P.McCusker等通過借用圖書館學領域的書目記錄功能需求（FRBR）模型，通過對政府數據開放工作流的分析，提供并行管理的方法來管理開放政府數據[12]。Arvid Heise,Felix Naumann采用新開發的“平流層”平行書庫分析框架，來克服政府數據異質性的問題，將知名政府數據來源，其他大量開放數據集以及語義水平集成起來，并將其以統一格式放在網上，以供用戶發現個人、政府機構、基金和公司之間的關系。評估結果顯示，將異質數據關聯，準確性可達到98.3%，召回率為95.2%[13]。

2.4 生命周期及數據質量

Judie Attard等將開放政府數據生命分為預處理、開發、維護三個階段，其中預處理階段包括數據創建、數據選擇、數據協調、數據發布，開放階段包括數據互連、數據發現、數據探索、數據開發，維護階段主要指數據保存[14]。Yannis Charalabidis等將開放政府數據生命周期分為創造、預處理、Curate、儲存/獲取、發布、檢索/獲取、處理、使用、合作[15]。Andrew Whitmore指出，信息質量將直接影響用戶利用信息的能力，以及影響數據提供者的備案質量。信息質量主要表現為信息準確性缺乏、信息缺乏和信息不完全，只顯示信息整體一部分或一定范圍[16]，信息質量需要評估與衡量。Judie Attard等也在其文章中介紹了兩種衡量開放政府數據質量的不同視角，即主觀數據質量評價與客觀數據質量評價。其中主觀數據質量評價是指公眾根據自己的要求與經驗來判斷數據質量。而客觀數據質量評價包含“任務有關”和“任務無關”兩種評價方式，“任務有關”反映公眾手頭的應用要求，“任務無關”僅僅反映數據本身的屬性，而無需知道它如何被使用的其他背景知識[14]。

3 開放政府數據使用與價值

3.1 開放政府數據利用

開放政府數據一方面是為了保障公眾知情權，另一方面是為了發揮政府數據的潛在價值，使其能夠被更高效地利用。Andrew Whitmore嘗試通過對美國國防部公開的合同采購數據分析，來探索使用政府數據來預測戰爭的可能性。分析結果表明，使用美國國防部合同采購數據來預測戰爭大有前景[16]。Jose Luis Marin de la Iglesia以澳大利亞、德國、西班牙、法國、意大利和斯洛伐克6國在歐盟官方雜志上公布的2011年三種類型的公開采購合同價格數據為基礎，計算三種不同類型數據的經費總額與當年各國GDP的比值，并與歐盟統計局公布的官方數據做比較，認為由于開放政府數據的使用，開源軟件和云工具的發展，個人或組織機構計算和討論官方經濟指標成為可能[17]。Hyoungjoo Park、Richard P.Smiraglia利用韓國首爾市政府公布的12組非結構化的圖書館相關文件數據，利用基于本體的概念參考模型（CIDOC CRM），通過映射處理來提高文化遺產信息共享，以增強非結構化政府數據的被發現性和映射信息的再利用[18]。Kenneth Kuhn以舊金山運輸公司公布的公交實時位置數據為例，通過數據處理分析，來衡量公共交通的歷史和實時服務水平，預測服務未來發展方向。作者鼓勵公民個人和企業利用開放政府數據，開發新產品，尤其是網絡和移動應用，激發政府數據新價值[19]。

3.2 必要性及使用限制因素

政府數據是公共利益的集成，不是組織利益的代表，它的開放是透明、民主政府的基石。AikateriniYannoukakou等從公民知情權角度出發，以聯合國、歐洲和美國等法律法規中關于公民知情權的相關條文為依據，結合政府開放數據實踐，呈現這兩個動作強調的意識形態。通過構建知情權-開放政府數據協同，以保護和促進公民的基本人權和信息知情權，并能夠自由表達意見、想法和觀點的權利[20]。雖然政府數據開放很有必要，但是其使用仍然受很多因素限制，如數據質量（包括數據可用性、準確性與完整性）、語法格式一致性、更新及時性、可訪問性和是否開放[14]。另外，Sharon S.Dawes等認為，開放政府數據限制因素還包括制度與治理因素，識別、理解、使用數據的復雜性，參與障礙，如缺乏激勵措施等[21]。Karine Nahon、Alon Peled認為政府不作為，也是目前開放政府數據的一大障礙。他們通過系統、定量的方法，對美國聯邦機構的數據開放行為進行研究，發現絕大多數的美國聯邦機構沒有遵循2009年和2013年的美國開放政府數據政策[22]。HelleZinner Henriksen研究了傳統媒體對于電子政府數據服務的影響，認為傳統媒體對于政府數據的使用仍有重大影響[23]。

3.3 價值判斷與可靠性評估

?árkaLaboutková認為開放政府數據可以給公共部門機構、企業和公民帶來全方位的積極影響，它的使用至少可以帶來以下幾個方面的好處：1）使政府對公民更負責，并加強民主；2）帶來更好的公共服務；3）節約成本，提高服務效率；4）提高公民參與人情，賦予公民更多的權力；5）促進經濟與社會發展[24]。開放政府數據雖然可以衍生諸多價值，但數據的可靠性仍然是需要考慮的問題。Davide Ceolin等為了更好地解決開放政府數據可靠性的問題，提出了2個程序來評估開放政府數據的可靠性。一是基于開放與未開放數據之間的比較，另一個是基于開放數據發展趨勢的分析。作者以英國漢普郡警察局的開放數據為例，通過數據分析，得出這2種程序能夠有效地估計開放數據的可靠性[25]。Mauricio Solar等通過OD-MM開放數據成熟度模型，來診斷公共機構進行開放數據實踐的成熟度與功能，并通過對3個拉丁美洲國家的10個公共機構試點結果的分析認為OD-MM是一個有價值的診斷工具，它可以凸顯出公共機構在實施開放數據時的所有缺點，并提供相應的路線圖[26]。

3.4 實踐項目與舉措評估

自從越來越多的政府意識到開放政府數據的價值，很多國家都采取了積極的措施來推動本國政府數據的開放。Karin Breitman等介紹了巴西從2011年9月加入開放政府伙伴（the Open Government Partnership）倡議，該國政府在開放政府數據方面所做的工作，介紹了目前巴西開放政府數據的狀態[27]。Lauren Vogel介紹了自從2009年12月，美國奧巴馬政府公布開放政府數據指令以來，美國政府在政策、平臺以及政府數據質量與數量等方面取得的成就，描述了開放政府數據對美國所產生的巨大積極影響以及美國政府的下一步發展目標[28]。除了國家項目，一些商業機構也積極響應開放政府數據倡議，微軟公司利用歐盟開放的各類環境數據、云技術與自身的Windows Azure平臺，推出了Eye on Earth平臺，Rennes–Waste Collection Points，Paris–Sorting on Streetside Trees，Paris–Public Toilettes等開放數據應用[29]。為了了解各地區開放政府數據狀態，Djoko Sigit Sayogo等用網絡內容分析法，對35個國家開放政府數據門戶進行分析，搭建了數據內容、數據處理能力、參與和互動能力與程度基準測試框架[30]。Judie Attard等通過對文獻的整理分析，提出從數據、功能、特征、利益相關者參與、舉措成熟度、利益相關者反饋6個方面來評估開放政府數據舉措[14]。

4 開放政府數據基礎設施研究

4.1 門戶網站架構

研究顯示，越來越多的公共管理部門對開放政府數據門戶網站越來越關注。Judie Attard認為，將政府數據集中在門戶網站發布，是開放政府數據舉措的典型做法。門戶網站的核心功能就是對于政府數據元數據的管理，尤其指元數據的統一[14]。對于開放政府數據門戶網站的實施與運行，Wolfgang Palka等從戰略層面、基于供應商視角的操作層面和基于用戶視角的操作層面3個角度，對美國、英國和新西蘭的開放政府數據門戶網站進行數據收集分析，提出開放政府數據網站設計的必要元素[31]。LiDing等介紹了基于關聯數據和語義網技術的TWC LOGD門戶網站，它演示了一個基礎設施網站的模型以及幾個關聯開放政府數據工作流的部署[32]。

4.2 Web應用程序

Sharon S.Dawes等利用社會技術系統理論和開放數據研究實踐參考，制定了一個初步生態系統來規劃設計開放政府數據程序[21]。開放政府數據程序生態系統模型如圖所示：

圖1 開放政府數據程序生態系統模型

4.3 可視化技術

Nobuyuki KUKIMOTO開發了一款基于證據的開放政府數據可視化系統，此款系統允許公民利用政府數據參與辯論。此系統擁有觸摸屏界面和智能手機遙控器，允許多個用戶同時操作，可以展示多種格式的可視化媒體，如圖表、文本、圖片等。通過使用者研究結果證實，對于多個視覺媒體類型的可視化比較是很有價值的[33]。John S.Erickson等介紹了一款數據分析與可視化工具—Word Cloud,并利用此工具，分別對美國、英國等國家和地區的開放政府數據進行了關鍵詞可視化，分析開放政府數據的覆蓋范圍、趨勢和多樣性[34]。

4.4 基礎設施評價

近些年來，全球范圍內的政府機構都進行了大量投資來發展信息系統和門戶網站，因此，了解這些基礎設施能夠所創造的價值就顯得尤為重要。Charalampos Alexopoulos等提出了一種用來確定開放政府數據系統的價值模型，此模型基于用戶評分評級，從數據提供能力、數據搜索和下載能力、反饋能力、易用性、性能、數據處理能力、實現用戶目標的支持程度、未來行為8個維度來為政府數據系統投資、管理和改善做決策支撐[35]。受Web2.0模式原則、消除數據提供者與使用者之間差別以及潛在用戶職支持的共同影響，第二代先進的開放政府數據基礎設施已經出現，Yannis Charalabidis等[36]針對這一情況，提出了基于用戶評分評估第二代開放政府數據基礎設施的價值模型。具體價值模型關系圖（見圖2）：

作者以歐洲ENGAGE項目為例，以42位來自希臘愛琴海大學和荷蘭代爾夫特理工大學的信息學研究生對于ENGAGE項目基礎設施的評分問卷為基礎，通過賦予不同指標不同權重，經過數據處理，計算出ENGAGE項目基礎設施得分，來揭示此價值模型的實用性。

圖2 第二代開放政府數據基礎設施價值模型與關系圖

5 開放政府數據互操作研究

5.1 受控詞匯與元數據標準

Cláudio José Silva RIBEIRO等通過研究巴西電子政府社會保障數據受控詞匯表類發現，詞匯表存在結構性弱點以及概念不一致的問題。針對這些問題，作者提出了一個詞匯類修訂方案，以保障數據能夠被機讀以及被其他軟件應用分享。通過受控詞匯的使用，可以形成一個動態知識組織工具，讓每個數據都能滿足用戶使用目的[37]。Hyoungjoo Park、Richard P.Smiraglia以非物質文化遺產元數據為例，通過構建文化遺產元數據互操作映射與集成模型標準，來促進數據內部或者跨學科異構資源的整合，以及數據信息資源的內容共享[18]。

5.2 語義標準

由于開放政府數據缺乏標準化的數據模型與語義描述，未遵循特定的數據規范，共享統一的語義模型，各行政機關發布的數據之間很難比較，影響開放政府數據的使用范圍。Johannes SCHOLZ等通過對奧地利林茲市、福拉爾貝格州省、維也納市、蒂羅爾省的出生相關政府數據分析，指出開放政府數據缺少公共數據模型和語義模型，忽視語義問題，建議使用語義工程方法，創建概念，為每個數據集集成語義信息[38]。Hend S.Al-Khalifa介紹了各國在開放政府數據領域，為了實現異構政府數據的語義網愿景所做的努力：巴西政府使用Triplify工具將XML、JavaScript Object Notation格式的政府數據轉化為RDF triples格式；西班牙使用W3C開放標準RDF，開發完整語義應用用于人口普查；阿爾巴里亞使用基于本體建模的政府統計數據語義化，并提供可視化服務；英國政府數據往往使用CSV格式，并通過腳本編寫將這些數據轉換成RDF格式；美國網站Semantic.data.gov專門將Data.gov上的政府數據轉換成RDF格式，并提供給公眾使用[11]。

5.3 關聯數據

為了實現開放政府數據的潛在價值，解釋數據集之間的關系，PetarMili等調查開放政府數據生產和利用的問題，關注數據集之間的關系，提出關聯關系架構（LIRE），創建數據集之間的關系。此關系架構包含不同的模塊，執行數據集屬性分析，建議數據集之間的關系類型，創建屬于不同政府部門數據集之間的關系[39]。Eleni Galiotou、Pavlina Fragkoua[40]以希臘開放政府數據門戶網站為例，探討關聯數據技術的應用，著重研究信息如何轉換為關聯數據。經過研究，純HTML頁面轉換成關聯開放數據的必要步驟圖）所示：

圖3 轉換方法圖解

Pavlina Fragkou等進一步介紹了e-GIF（The eGovernment Knowledge Interoperability Ontology）模型,這一改進后的關聯數據技術如何應用到希臘開放政府數據當中[41]。Evangelos Kalampokis等以英國選舉為例，通過對某一選區政黨選舉獲勝與該選區失業率的數據分析，揭示二者之間有著強烈的聯系。作者以此來證明，通過數據關聯技術，可以使原本分散孤立的數據發揮意想不到的功能[42]。Li Ding等介紹了關聯開放數據路線圖，并指出了關聯數據在海量數據、更多的鏈接、可重用的身份和來源、訪問數據、合作網絡方面存在的特殊問題[43]。Nigel Shadbolt等介紹了英國政府在關聯開放政府數據的發現和遷移、整合與轉換、瀏覽與探索方面取得的經驗教訓，以及關聯開放政府數據對政府、社區和公民所產生的巨大影響和積極意義[44]。

6 結語

國外自2011年起出現了大量以開放政府數據為對象的研究，尤其是對開放政府數據的數據組織、處理、利用、開發與評價、基礎設施建設與評估等，這類研究已在美國、英國、西班牙、澳大利亞、巴西等國家與地區開展過，而我國由于開放政府數據研究起步較晚，目前研究程度也較淺，大部分研究還停留在對國外開放政府數據相關經驗內容的介紹。對開放政府數據的深層次研究，如數據的開發利用，質量與可靠性評估，基礎設施的建設與評價關注較少。

對于我國的開放政府數據研究而言，文章具有重要價值。首先，能夠充實我國開放政府數據相關研究領域的內容。通過綜述國外開放政府數據的研究進展，能夠讓國內學者了解開放政府數據領域最新的研究內容與方法，深化國內研究。其次，可以將我國的研究結果與國外進行比照。由于目前我國開放政府數據研究正處于起步階段，而國外的研究大多揭示的是開放政府數據運動成熟之后的規律，研究情景的差異是否會影響研究結論還是個未知的問題。如果在國內的研究驗證了國外的已有結論，那么將提高現有研究結論的外部效度[45]；如果結論不完全相同，那么我國的開放政府數據研究將很可能修改和發展國外的現有理論研究成果。

（來稿時間：2016年7月）

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44.Nigel Shadbolt, Kieron O’Hara ed.Linked Open Government Data:Lessons from Data.gov.uk[J].IEEE INTELLIGENT SYSTEMS，2012, 27（3）：16-24

45.于斌斌.國外中小學圖書館對學生學業表現的影響研究綜述[J].中國圖書館學報，2013, 39（5）：98-108

The Foreign Research Progress on Open Government Data

Chen Shuixiang
( Library of Hubei University of Science and Technology )

This paper chooses Web of Science as citations database, and there’re 46 relevant citations about open government data.By database retrieval, document delivery and other ways, the author obtains 43 full-text articles.After reading and generalizing these articles, the author finds that foreign research mainly focus on the following aspects currently: open government data policy and management, open government data use and value, open government data infrastructure and open government data interoperability.Research methods are mature and research level is deeper.By contrast, research level of open government data is shallower and the high-caliber achievements are less.This paper calls on domestic relevant researchers to borrow research ideas from foreign craft brothers, in order to cover the shortage of open government data research in our country.

Open government data Foreign research Research progress Overview

G250.73

格式〕 陳水湘.國外開放政府數據研究進展[J].圖書館，2016（12）：86-92

陳水湘（1967-），女，湖北科技學院圖書館館員，已發表論文10篇，研究方向：信息資源管理與服務。