UCP600下海運提單的繕制與審核

文/李魯鋒 編輯/韓英彤

UCP600下海運提單的繕制與審核

文/李魯鋒 編輯/韓英彤

信用證項下的海運提單，代表貨權，是國際貿易單據中的核心單據，關乎開證申請人能否順利清關提貨。所以，其制作應該更加嚴謹，做到單證相符，以保證能順利收到提單項下的信用證款項。本文將針對提單的欄位逐條講述，使同業(yè)對信用證下提單的制作以及審單有一個清晰明確的認識。

提單的名稱

UCP600下信用證要求提交僅涵蓋港至港運輸的運輸單據，即信用證沒有提及收貨地、接管地或最終目的地。無論名稱如何，這表示該單據的審核將適用UCP600第20條。

提單無需標明“海運提單”（marine bill of lading）、“海洋提單”（ocean bill of lading）、“港至港提單”（port-to-port bill of lading）或類似名稱，即使信用證如此命名所要求的單據。

ISBP745第E1、E2條清楚地指出了提單的名稱并不緊要，只要信用證規(guī)定的運輸路徑是港至港，且沒有聲明要求租船提單，就是要求提單。例如信用證要求全套正本海洋提單（ocean bill of lading），交單中提單的名稱沒有“ocean（海洋）”字樣，不能就此認定單據不符合信用證的要求，內容才是主要的。

提單的出具、簽署

首先，提單表面必須注明承運人名稱，也就是說通過提單表面能知道誰是承運人。提單可以由下列人員簽署：

●承運人或其具名代理人，或者

●船長或其具名代理人。

承運人、船長或代理人的任何簽字必須表明其承運人、船長或代理人的身份。代理人的任何簽字必須標明其系代表承運人還是船長簽字。

提單簽署舉例：

（1）ABC SHIPPING LINE CO. AS CARRIER 張麗

ABC SHIPPING LINE CO.作為承運人 張麗（簽字人）

（2）TOM AS MASTER（其他地方體現(xiàn)XXX CO AS CARRIER）TOM

TOM 作為船長（其他地方體現(xiàn)XXX CO作為承運人）TOM（簽字人）

（3）DEF CO AS AENGT FOR CARRIER ABC SHIPPING LINE CO.李力

DEF CO作為承運人ABC SHIPPING LINE CO.的代理 李力（簽字人）

（4）DEF CO AS AENGT FOR MASTER TOM 李力（其他地方體現(xiàn)XXX CO AS CARRIER）

DEF CO 作為船長TOM的代理 李力（簽字人）（其他地方體現(xiàn)XXX CO作為承運人）

SHIPPER欄位

此欄位為托運人或發(fā)運人欄位，一般表示為shipper's name and address（托運人的名稱和地址）。在信用證下，Shipper一般為信用證的受益人。UCP600第十四條k款規(guī)定，在任何單據中注明的托運人或發(fā)貨人無須為信用證的受益人。所以，如果信用證沒有特別規(guī)定，例如Third party as shipper not acceptable（第三方作為托運人不可接受），Shipper 欄位不是受益人也是可以的。

CONSIGNEE 欄位

此欄位為收貨人欄位，一般表示為CONSIGNEE'S NAME AND ADDRESS（收貨人的名稱和地址）。此欄位需要嚴格按照信用證的要求填制。

ISBP745第E12條：

當信用證要求提單表明以具名實體為收貨人（即“記名”提單）時，例如，“收貨人：（具名實體）”，而非“收貨人：憑指示”或“收貨人：憑（具名實體）指示”時，在該具名實體前不應含有“憑指示”或“憑XXX指示”字樣，也不應在該具名實體后注明“或憑指示”字樣，無論該字樣是打印還是預先印就。

ISBP745第E13條：

當提單收貨人做成“憑指示”（to order）或“憑托運人指示”（to order of the shipper）時，該提單應當由托運人背書。該背書也可以由托運人以外的具名實體做出，只要該背書是代表托運人做出的。例如：提單要求“Made out to order and blank endorsed，Shipper”為ABC CO.，那么背書可以為DEF CO. for（or on behalf of） ABC CO.。如果信用證提單收貨人要求做成“憑指示”（to order）或“憑托運人指示”（to order of the shipper）時，不得做成以具名實體為收貨人或者to order of 其他人。

NOTIFY PARTY 欄位

此欄位為通知方欄位，一般表示為NOTIFY NAME AND ADDRESS。在信用證下，NOTIFY一般為信用證的開證申請人，也可以為信用證指定的一方或幾方。

ISBP745第E14條規(guī)定：當信用證規(guī)定了一個或多個被通知人的細節(jié)時，提單也可以顯示另外一個或多個被通知人的細節(jié)；當信用證未規(guī)定被通知人的細節(jié)時，只要不是第E14段b（ii）款項表明的情形，提單可以任何方式顯示任何被通知人的細節(jié)。如果信用證未規(guī)定被通知人的細節(jié)，而提單顯示了作為被通知人的申請人細節(jié)，包括申請人地址和聯(lián)絡細節(jié)等，則其不應與信用證規(guī)定的申請人細節(jié)相矛盾。

也就是說：如果信用證要求通知一個或多個被通知人，提單可以多通知另外的一個或多個被通知人，即可以多通知，同時應保證信用證要求的被通知人在提單上都有顯示；如果信用證沒有規(guī)定被通知人，那么提單可以任意填寫甚至空白此欄位。如果信用證沒有規(guī)定被通知人的細節(jié)，提單將申請人的細節(jié)顯示在了被通知方欄位，那么這些細節(jié)不能與信用證申請人的細節(jié)相矛盾。

ISBP745第E15條規(guī)定，當信用證要求空運單據表明“收貨人：‘開證行’或‘申請人’”，或“被通知人：‘申請人’或‘開證行’”時，提單應顯示開證行或申請人的名稱，但無需顯示信用證可能規(guī)定的相關地址或任何聯(lián)絡細節(jié)。

例如，當信用證規(guī)定“B/L consigned to applicant（or issuing bank）and notify applicant（or issuing bank）”時，提單不能直接制作成“Consigned to applicant（or issuing bank）；notify applicant（or issuing bank）”，而是需要指明申請人（或開證行）的具體名稱，但無需顯示信用證可能規(guī)定的相關地址或任何聯(lián)絡細節(jié)。

ISBP745第E16條規(guī)定，當申請人地址和聯(lián)絡細節(jié)顯示為收貨人或被通知人細節(jié)的一部分時，其不應與信用證規(guī)定的申請人細節(jié)相矛盾。

船名

船名和班次有固定欄位，英文名稱分別是VESSEL和VOYAGE NUMBER。

提單須要表明貨物已經在信用證規(guī)定的裝貨港裝上具名船只。如果提單載有“預期船只”（intended vessel）或類似的關于船名的限定語，則需以已裝船批注注明發(fā)運日期和實際船名。例如，批注SHIPPED ON BOARD VESSEL PACIFIC 0031 W OCT.，08 2015 。

起運港和卸貨港

需要注明具名的裝/卸貨港口在裝貨港和卸貨港的欄位。

●提單應當顯示信用證規(guī)定的裝貨港；當信用證規(guī)定了裝貨港，也表明了裝貨港的所在國時，提單上無需注明該國別名稱。

●當信用證規(guī)定了裝貨港的地理區(qū)域或港口范圍（例如，“任一歐洲港口”或“漢堡、鹿特丹、安特衛(wèi)普港”）時，提單應當顯示實際的裝貨港，且其應當位于該地理區(qū)域或港口范圍之內。

●提單無需顯示該地理區(qū)域。

卸貨港同理。但具名卸貨港也可以顯示在“最終目的地”或類似欄位中，只要批注表明卸貨港為“最終目的地”或類似欄位中的港口即可。例如，當信用證要求貨物運送至費利克斯托港，但費利克斯托港顯示為最終目的地而非卸貨港時，提單可以通過批注表明“卸貨港：費利克斯托”。

●當提單顯示了不同于裝貨港的收貨地，例如，收貨地：阿姆斯特丹，裝貨港：鹿特丹，且（在前程運輸欄位或收貨地欄位）顯示了前程運輸工具時，無論預先印就的“已裝船”提單，還是預先印就的“收妥待運”提單，該提單都應當載有注明日期及船名和信用證規(guī)定的裝貨港的裝船批注。該裝船批注也可以顯示在指定的欄位或方框中。裝船批注日期或指定欄位或方框中的日期，將視為裝運日期。

●如果提單（在前程運輸欄位或收貨地欄位）顯示了前程運輸工具而未顯示收貨地，則無論是預先印就的“已裝船”提單還是預先印就的“收妥待運”提單，都應當載有注明日期并包括船名和信用證規(guī)定的裝貨港的裝船批注。該裝船批注也可以顯示在指定的欄位或方框中。裝船批注日期或指定欄位或方框中的日期，將視為裝運日期。

商品描述，嘜頭及加注內容等

商品描述、嘜頭、信用證號碼及合同號等需要加注的內容，可以打在提單的空白處。商品描述可與信用證一致，也可以使用與信用證中的描述不矛盾的概括性用語。

欄位是否可以空白不填寫

欄位是否可以空白不填寫？信用證以及UCP600和ISBP745沒有要求一定要填寫的欄位，可以空白。對此，ISBP745第A17條以及A37條有明確指引。

ISBP745第A17條：單據上留有填寫數據的方框、欄位或空格，并不表示該方框、欄位或空格中必須要填寫。

ISBP745第A37條：單據上留有簽字的方框、欄位或空格，其本身不表示該方框、欄位或空格中必須載有簽字。例如，在空運單上通常會有標明名稱為“托運人或其代理人簽字（Signature of shipper or their agent）”的空格，在公路運輸單據上通常也會有標明名稱為“托運人簽字”的空格，并不表示一定要在該處載有簽字。

清潔提單

提單不得載有明確聲明貨物或包裝狀況有缺陷的條款，如載有“包裝無法滿足海運航程”或類似措辭的條款，均屬于明確聲明包裝狀況有缺陷的不清潔批注，不可以接受。但如載有“包裝可能無法滿足海運航程”則不屬于聲明包裝狀況有缺陷，不能視為不清潔批注。此外，清潔提單并不要求必須顯示“清潔”字樣，即使信用證要求顯示“清潔”字樣。如果提單上顯示了“清潔”字樣，又將其刪除，也并不能表明貨物或者包裝狀況有缺陷，不能視為是不清潔的表示。

運費的表述

如果信用證要求CIF價格條款，一般在提單的要求中規(guī)定要顯示“Freight Prepaid”（運費已付）字樣；如果信用證要求FOB價格條款，一般在提單的要求中規(guī)定顯示“Freight Collect”（運費到付）字樣。上述字樣在提單的空白處打印或戳記都可以。

●提單顯示的運費支付事項，無需與信用證規(guī)定的等同一致，但不應與該單據、任何其他規(guī)定的單據或信用證中的數據相矛盾。例如，當信用證要求提單標注“運費目的地支付freight payable at destination”時，其可以標明為“運費待收freight collect”。

●如果信用證規(guī)定運費以外的費用不可接受，則提單不得顯示運費以外的費用已經或將要產生。

●提單顯示運費以外的費用時，可以明確提及額外費用，或使用與貨物裝卸費用相關的貿易術語，包括但不限于“船方不管裝貨Free in （FI）”“船方不管卸貨Free Out （FO）”“船方不管裝卸貨Free In and Out （FIO）”及“船方不管裝卸貨及積載Free In and Out Stowed （FIOS）”。

提單的修改

提單上數據內容的任何更正必須經證實。該證實須看似由承運人、船長所為，或者由其任意具名的代理人做出。該代理人可以與出具或簽署該提單的代理人不同，只要表明其作為承運人或船長的代理人身份即可。提單副本上的修改及更正無需證實。

不能提交租船提單

UCP600明確規(guī)定，港至港提單不得表明受租船合同約束。這也就是說，如果信用證要求提單，但沒有說明租船提單可接受，那就不得提交租船提單。

正本份數

ISBP745第E11條規(guī)定：提單須注明所出具的正本份數。一般來講，我們常見的提單正本份數為3份。表述為：NUMBER OF ORIGINAL B（S）/L：3。如果提單標注“第一正本”（First Original）、“第二正本”（Second Original）、“第三正本”（Third Original），或標注“正本”（Original）、“第二聯(lián)”（Duplicate）、“第三聯(lián)”（Triplicate），或標注類似字樣，均為正本。

作者單位：中國銀行總行國際結算單證處理中心