海內(nèi)外證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

(2016年5月)

5.4 李克強(qiáng)總理主持召開國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，決定著力擴(kuò)大民間投資，推動(dòng)制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)深度融合，加快“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)型升級(jí)。

5.5 深圳證券交易所日前召開完善交易所治理結(jié)構(gòu)座談會(huì)，證券公司、基金公司、上市公司及境外機(jī)構(gòu)代表參加會(huì)議。

5.6 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在京召開投資者教育座談會(huì)，正式向13家全國(guó)證券期貨投資者教育基地授牌。

5.11 大商所發(fā)布新修訂的《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，自發(fā)布之日起生效。

5.13 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)積極支持符合條件的上市公司再融資和并購重組。目前，再融資和并購重組相關(guān)規(guī)定及政策沒有任何變化。證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)9家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)，其中上交所4家，深交所中小板2家，創(chuàng)業(yè)板3家。上述9家企業(yè)籌資總額預(yù)計(jì)不超過50億元。證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券半年報(bào)準(zhǔn)則》及相關(guān)補(bǔ)充規(guī)定。

5.18 證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士日前表示，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步修訂上市公司信息披露管理辦法，嚴(yán)查信息披露不真實(shí)、“忽悠式”重組、不履行承諾及財(cái)務(wù)欺詐等違法違規(guī)行為。

5.20 吳清任上海證券交易所黨委書記、理事長(zhǎng)；桂敏杰不再擔(dān)任上海證券交易所黨委書記、理事長(zhǎng)職務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余指出，要強(qiáng)化自律監(jiān)管和一線監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量，著力創(chuàng)造公平、透明、誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

5.23 證監(jiān)會(huì)日前組織開展私募基金投資者權(quán)益保護(hù)教育專項(xiàng)活動(dòng)，活動(dòng)內(nèi)容包括私募基金的知識(shí)普及、普及證券投資基金法等法律規(guī)章、編制私募基金違法違規(guī)案例集。

5.25 證監(jiān)會(huì)副主席方星海出席“第十三屆上海衍生品市場(chǎng)論壇”時(shí)表示，要完善以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的期貨產(chǎn)品上市機(jī)制，引入境外投資者，吸引國(guó)內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)參與商品期貨交易，規(guī)范市場(chǎng)秩序提升監(jiān)管有效性，加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作。

5.27 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》發(fā)布施行。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)擬開展私募基金管理機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)，同時(shí)對(duì)金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資作出原則性安排。

5.29 證監(jiān)會(huì)副主席方星海出席“2016第五屆金融街論壇”時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善多層次股權(quán)市場(chǎng)，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，注重遏制過度投機(jī)。

5.30 證監(jiān)會(huì)副主席李超在“中國(guó)私募基金業(yè)2016論壇”上指出，政策扶持和加強(qiáng)監(jiān)管是促進(jìn)私募基金規(guī)范發(fā)展不可或缺的兩個(gè)方面。證監(jiān)會(huì)將對(duì)規(guī)范運(yùn)作的私募基金管理機(jī)構(gòu)給予政策扶持。

5.3 15月份，外匯局批準(zhǔn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)新增額度1.52億美元。至此，合計(jì)批準(zhǔn)273家QFII，累計(jì)發(fā)放810.98億美元投資額度。

5.1 美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)首次利用跨市場(chǎng)數(shù)據(jù)和自動(dòng)化監(jiān)控技術(shù)發(fā)布月度跨市場(chǎng)監(jiān)管報(bào)告，旨在幫助成員公司識(shí)別和制止“分層與欺詐下單” 行為(layering and spoofing)。

5.3 美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)同意《1934年證券交易法》的修訂意見，使儲(chǔ)貸控股公司的設(shè)立門檻與銀行控股企業(yè)一致。此外，“持有記錄”的定義以及“合格投資者”的界定標(biāo)準(zhǔn)也將有所改動(dòng)，以符合JOBS法案的要求。

5.4 美國(guó)洲際交易所(ICE)宣布擱置競(jìng)購倫敦證券交易所集團(tuán)(LSE)的計(jì)劃，因LSE沒有對(duì)ICE多次提出的會(huì)面要求做出回應(yīng)，使得ICE無法獲得足夠的信息提出正式出價(jià)。

5.10 香港交易所公告稱，香港特別行政區(qū)行政長(zhǎng)官已根據(jù)《證券及期貨條例》核準(zhǔn)周松崗為香港交易所主席。

5.16 美國(guó)財(cái)政部宣布與美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)合作，探索定期收集美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)交易信息的有效途徑，以更好地履行監(jiān)管美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)的職責(zé)。

5.17 美國(guó)證監(jiān)會(huì)主席Mary Jo White表示，網(wǎng)絡(luò)安全是全球金融體系所面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。有些大型交易所、“黑池”和清算所的網(wǎng)絡(luò)安全政策與其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)并不匹配，甚至并未意識(shí)到這種風(fēng)險(xiǎn)。

5.18 紐約證券交易所發(fā)生技術(shù)故障，影響近200只股票正常交易。美國(guó)東部時(shí)間下午1:17，所有系統(tǒng)恢復(fù)正常。歐盟理事會(huì)正式確認(rèn)將新的歐盟金融工具市場(chǎng)法規(guī)(MiFIDII)生效日期從2017年1月推遲到2018年1月。德國(guó)交易所和倫敦證券交易所發(fā)布公告稱，預(yù)期雙方的合并將在2016年6月發(fā)布股東文件，但股東文件需得到德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局及英國(guó)上市管理署(UKLA)的認(rèn)可，同時(shí)還需得到兩個(gè)交易所董事會(huì)的通過。

5.20 香港證監(jiān)會(huì)與美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)簽署諒解備忘錄，就監(jiān)管和監(jiān)察在香港及美國(guó)跨境營(yíng)運(yùn)的受規(guī)管實(shí)體互相提供協(xié)助。

5.24 韓國(guó)交易所宣布，自8月1日起將韓國(guó)股票、衍生品與大宗商品市場(chǎng)的正常交易時(shí)間延長(zhǎng)30分鐘，盤后交易時(shí)間則縮短30分鐘，整體收市時(shí)間(18:00)保持不變。

5.25 新加坡交易所宣布將與波羅的海交易所(Baltic Exchange)進(jìn)入排他性談判階段，洽談以現(xiàn)金收購波羅的海交易所股權(quán)的提案。

5.27 作為納斯達(dá)克金融框架的一部分，納斯達(dá)克宣布對(duì)全球100多家市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)商客戶開放其區(qū)塊鏈服務(wù)項(xiàng)目。該框架專門為納斯達(dá)克全球金融基礎(chǔ)設(shè)施客戶提供端到端解決方案，其中包括傳統(tǒng)交易所。