研究生科研能力提升與科研誠信一體化平臺體系設計
——基于學術道德規范的視角

劉建準，孫楚寒，萇慶輝

(天津工業大學 管理學院，天津 300387)

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·研究生教育·

研究生科研能力提升與科研誠信一體化平臺體系設計
——基于學術道德規范的視角

劉建準，孫楚寒，萇慶輝

(天津工業大學 管理學院，天津 300387)

本文基于學術道德與規范的視角，致力于研究學術道德規范對研究生科研創新能力提升的促進作用以及對科研誠信體系建設的支撐價值，并對研究生科研創新能力的現狀進行診斷分析，深入探討通過什么途徑或者方式來強化科研創新能力，并挖掘出深層次的關鍵因素，最終構建較為完備的基于學術道德規范的科研創新能力提升與科研誠信一體化平臺體系,重在從必要性、所包含的要素和相關模型來展開，確保并規范研究生后續的科學研究。

學術道德規范；科研創新能力；科研誠信；一體化平臺體系

一、引言

近些年來，發生在科研領域的學術不端行為和失范現象較多，表現形式各異，對整個的學術氛圍以及科研誠信體系有一定的影響。懲治學術不端行為、凈化學術風氣、營造科研氛圍、注重學術道德規范、追求科研誠信，是科研管理相關機構和研究學者應該重視的客觀問題與自律的學術目標。高校研究生(碩博士)是學術研究、科研創新的主力軍和國家后備力量，他們的科研能力與綜合研究素養對于國家與社會的自主創新與戰略驅動發展，具有較大影響，因此，基于學術道德規范視角，探索科研創新能力提升與科研誠信一體化平臺體系建設具有重要的現實意義。

二、構建研究生科研創新能力與科研誠信一體化平臺體系的現實意義

設計“基于學術道德與規范的研究生科研創新能力提升與科研誠信體系” 的最初想法，是基于自身讀研究生期間以及從事高校教育工作之后多年都對其比較重視的結果。近年來高校研究生諸多科研不誠信行為愈演愈烈，嚴重影響了我國未來科研事業的發展。研究生群體作為科研創新研究的后繼者，擔負著促進科學技術創新以及推動學術發展這一重大使命[1]，對他們進行必要的引導，意義較大。如何應對以及減少科研不誠信現象的發生，從哪些方面來提高研究生科研創新能力，無疑都是擺在當今高校面前的嚴峻問題。學術道德與規范、研究生科研創新能力以及科研誠信之間是緊密相關的，相互影響，相互作用，交織在一起。因此，高校應當加大對研究生學術道德和學術規范建設的投入力度，為他們進行科研創新提供一個良好的學術氛圍。通過對研究生學術道德規范的引導和教育，從科研本質上，立足制高點，為后續獨立創新和科研誠信的形成，提供鋪墊。基于學術道德規范的研究生創新能力提升與科研誠信一體化平臺體系的構建，對良好學風的樹立以及創新人才的培養都具有重要作用。我們通過這樣一個平臺體系，為研究生創新科研成果、立項選題、切實開始科研工作提供較好的鍛煉。

三、研究生科研創新能力提升與科研誠信一體化平臺體系的要素分析

該一體化平臺體系的搭建應以系統化、整合化為指導思想。該一體化平臺體系共包含三個要素：

1．主體建設研究生學術道德與學術規范常態化

學術道德與學術規范相互依存，互為牽制，前者是后者的基礎和前提，后者是前者的外化和升華。學術道德體現了一個研究生內在的自我修養，屬于自律范圍；學術規范強調的是外在的約束機制，屬于他律范圍。對于學術規范制度的運行，學術規范和學術道德的作用一樣重要。下面分別從自律和他律的角度分別實施學術道德自我約束機制和優化研究生學術規范他律機制。

(1)以自律為手段，實施學術道德自我約束機制。學術自律和自我約束機制首先作用于研究生道德需要的激發，然后通過日常學習以及科研活動中的各類實踐，將灌輸到研究生腦海中的浮于表面的學術道德應用到日常的科研活動中來，潛移默化常態化熏陶和影響，從而達到自律的目標。

(2)多方位監管，優化研究生學術規范他律機制。除了通過本人自身的努力、加強自身知識素養的建設之外，還應當從以下三個方面進行他律約束：第一，從社會管理機制角度來講，社會需要在以下兩個方面加大力度，一是建立健全相關法律法規，使研究者在進行學術研究活動時做到有章可循；二是建立有效的學術監管機制，利用社會輿論的強大力量對學術研究活動進行必要的檢查和監督。第二，從學校教育機制角度來講，高校應該建立良好的獎懲引導機制，給予研究生這個創新群體必要的引導，進一步完善學術評價機制，對學術道德失范行為的認定和懲處做出明確的規定。第三，從導師強化機制的角度而言，在研究生個體道德的發展過程中，導師的學術作風和科研精神對研究生的學術發展有著極其重要的影響，每一位導師在面對研究生的培養工作時，都應做好表率，以身作則、盡心盡力。

2．提高科研創新能力的多元化路徑

高校知識創新的水平在某些層面上為研究生創新能力的培養水平所制約，而研究生創新能力也在一定程度上影響整個國家未來的整體創新能力。目前，我國研究生嚴重缺乏創新能力。究其原因，既有客觀方面的影響因素，也有主觀上的原因。研究生的選拔體系、課程設置、創新意識培養、師資建設和科學研究實踐等方面均存在制約研究生創新能力培養的因素。另外研究生在科研實踐中的參與度普遍較低，要么很少參與導師的課題項目，要么只是簡單幫導師準備相關的課題文獻資料或后期相關的數據收集和整理，在這種情況下，研究生輸出的學術成果質量普遍不高，更不用提原創性成果。

(1)研究生科研創新能力的培育。對研究生科研創新能力的培養可從以下三個方面著手。①培養研究生尊重實事求是的科學精神。對于優秀的科研工作者的衡量條件，最重要的一點并不是他的科研能力，而是他在進行科研活動時所表現出來的科研素養，其中包括鍥而不舍的科學精神和實事求是的治學態度[2]，因此高校應當特別重視對研究生學術道德與學術規范的教育，譬如在南開大學攻讀碩士和博士學位期間，主管研究生的領導對研究生教育常態化進行。研究生應時刻謹記學術道德與學術規范絕不是停留在課堂或書本上的一句空話，要在參與各類學術活動時本著嚴謹求實的態度，采取周密細致的分析和科學的論證方法得到結果，而不能采取杜撰數據、剽竊他人成果等學術不端的方法去獲得眼前利益。②培養研究生信息獲取與輸出的能力。研究生在進行課題研究或論文寫作過程中，需要了解當前學科領域的理論前沿和最新發展動態，具體途徑包括對本領域文獻資料的收集以及對同行研究工作的了解，在利用多種現代化科技手段獲取信息的同時，對信息加以整合，開拓思路，受到啟迪，并從中發現問題，提出新問題，萌發新見解。將他人研究成果引用到自己的論文，并標注在注釋和參考文獻中，是對他人知識產權的認可和尊重[3]。因此研究生在輸出信息的過程中，要嚴格遵守學術道德規范，堅決抵制抄襲、剽竊他人成果、杜撰參考文獻、不當引用等學術道德失范行為。③學科交叉及擴大研究生知識面。學科交叉對科研創新活動具有重要的推動作用。現代科學技術日新月異，要在一個獨立的學科中發現創新點已經很難，不同學科之間的交叉和融合已成為目前科學研究的發展趨勢。科學發展需要各學科通力合作，跨學科聯合的有效展開才能更好地找尋創新點，發現問題進而解決問題。研究生培養過程中若能夠經常進行多學科的交流，無疑對研究生科研創新能力的培養起到很大的促進作用。

(2)提高研究生科研創新能力的活動。為了提高研究生科研創新能力，搞好過程管理，提升研究生教育質量[4]，高校可重點開展以下三個方面的活動：科研創新經驗的傳授、科研創新技能的訓練以及科研創新實踐。具體展開來講：①科研創新經驗的傳授。受導師言傳身教，認真做導師的科研項目，從中凝練科學研究的精髓；仔細閱讀國內外較新穎或者經典性的文獻資料，豐富自己的研究視域，擴展自身的知識存量，從中發現研究興趣點，尋求有價值的研究選題。②科研創新技能的訓練。參加學術交流活動，與同專業或學科相關的學者交流思想觀點，譬如現在很多高校在做一些論壇，吸引博士生與碩士生帶著小論文參與，通過專家的點評，研究生從中可以受到相應的啟發，也為研究提供新的思路，如今，一些高校相關學院科研部門也在促進這個事情，鼓勵導師帶著自己的學生和年輕教師，去知名院校參與相關的學術交流活動。③科研創新實踐的開展。針對一些學校，鼓勵研究生積極從事研究，參與創新實踐，設置一定的基金項目，由研究生去積極爭取，擔任主持人，帶領團隊一起完成，加強了實踐訓練。它們之間的作用關系，如圖1所示。

圖1 學術道德規范對科研創新能力的促進作用

3．研究生科研誠信體系建設

研究生科研誠信主要指研究生在論文撰寫、課題申報和實施等各項科技活動中遵守相關條例和規范[5]，恪守基本的科學道德準則，遵循學術圈都能夠認同的價值取向。在重視學術道德與學術規范，從而構建良好的誠信環境這一前提下，本研究試圖從教育、監督、處理三個方面分別對科研誠信體系的構建提出幾點具體確保措施。

(1)科研誠信教育模式。首先需要注重學術道德和學術規范教育，構建良好的誠信環境，再者需要重視對科研誠信以及科研行為不端處罰規章的宣導，包括“事前教育”為主的多樣化宣導教育模式和事后警示的宣導教育模式，其中事前教育包括以下兩個部分：建立誠信守則制度，制定較高層面的譬如校級的科研誠信基本政策。在每年九月研一新生到校報到時，學校可以發給每位學生一本新生手冊，并規定牢記手冊中要求的誠信條例，通過在這些手冊上簽名，對學術誠信做出有效保證。多渠道強化科研誠信教育，為了對學生進行科研誠信強化教育，各高校可以適時地開展多種多樣的科研誠信宣傳活動，譬如每年校方可以定期出版科研誠信刊物、在圖書館播放宣傳短片等。事后教育是指在發現科研行為不端事件后，通過對其過程中經驗教訓的總結從而對誠信條例進行一定的補充，借由這種方式來實現對科研誠信的宣導教育。

(2)科研誠信監督管理模式。高校應建立獨立的長期的具有監管職能的科研誠信管理機構。目前，我國僅有為數不多的高校設立了科研誠信監督機構，但其主要職能是面向在校學生進行科研誠信理念的宣傳，至于監管作用則在實踐中被嚴重忽視。所以，科研誠信管理機構不僅要做好宣傳工作，更為重要的是要建立一套切實可行的監管體系，加強協調，充分發揮研究生現有管理機構的作用，真正起到監督管理的職能。

(3)科研不端行為處理模式。建立信息公開和快速反應機制，加強對研究生或者輿論導向的正面引導。中國高校應成立大學聯盟，并對學術不端行為的認定以及處罰條例做出統一的明確規定，保證大學聯盟與學術期刊之間的信息處于互通的狀態，一旦研究生因科研誠信問題被公布于眾，高校應根據科研不端行為情節輕重程度對相關人員做出相應處理，比如給予剽竊造假者嚴重處分，涉事論文將從相關的學術期刊和出版社的電子數據庫中刪除，涉事人員在一定期限內無法再投稿。

以上從學術道德規范視角，闡述對科研誠信體系建設的支撐價值，作用關系如圖2所示。

圖2 學術道德規范對科研誠信體系建設的支撐價值

四、研究生科研創新能力提升與科研誠信一體化平臺體系模型構建

1．設計思路

本文關于如何構建學術道德規范視角下研究生科研創新能力提升與科研誠信一體化平臺進行了深入的討論，主要從以下兩點展開: ①考慮學術道德和學術規范分別從自律與他律兩個角度制約著研究者的學術活動。關注學術道德與學術規范建設的長效機制，將研究生學術道德與學術規范養成過程中的各個要素資源聯合起來，共同形成一個完整的運行體系，從而在研究生學術道德規范建設性中起重要作用。②在這種內在與外在，自律與他律相結合的學術道德與學術規范這一環境下，提高研究生科研創新能力的多元化路徑以及科研誠信體系機制與制度的建設。首先從學術道德規范對科研創新能力提升的促進作用出發，為了加強研究生的創新意識、提高創新思維、強化創新實踐能力，提出提升研究生科研創新能力的具體路徑。其次從學術道德規范對科研誠信建設的保障作用分析，在重視學術道德與學術規范，從而構建良好的誠信環境這一前提下，從教育、監督、處理三個方面分別對科研誠信體系的構建提出幾點具體措施。③分析科研創新能力和科研誠信之間相互作用，科研誠信是科研創新能力的有效保證和前提，科研創新能力又反饋調劑控制科研誠信[6]。

2．模型構建

通過上述分析，學術道德與學術規范能夠提升科研創新能力并促進科研誠信體系的構建，最終構建一體化平臺模型，如圖3所示。

圖3 學術道德規范視角下研究生科研創新能力提升與科研誠信一體化模型

五、結語

研究生教育作為高等教育中的重要組成部分，與本科生相比，無論是在科研特色還是科研水平方面都應該更勝一籌，因此研究生學術誠信問題顯得尤為重要。為了全面提高研究生培養水平，需不斷加強研究生學術道德與學術規范教育，加強研究生學術誠信建設，這對減少學術失范現象的發生，培養嚴謹的治學態度，凈化科研領域不良學術風氣十分重要。通過對研究生科研誠信的相關研究，一方面可以對研究生科研誠信現狀有一個整體把握，對當前各高校應對研究生科研不誠信措施中不足之處進行歸納總結，從而提出具有實際可操作性且有針對性的建議。另一方面可以使研究生個體對科研誠信有一個整體認知，促進高校形成良好的科研環境，督促研究生在科研活動中牢記學術規范，遵守科研誠信，自覺維護求真求實的科研精神，高校研究生科研誠信建設任重道遠，需要持續不斷地堅持與努力，優化并促使形成較好的氛圍，確保研究生科研創新的社會價值。

(責任編輯：黃孫慶)

[1]饒家輝，王宏娟，張乃生.研究生在學術誠信構建中的責任擔當[J].高校教育管理，2013，7(1)：112-114.

[2]賀小桐，湯書昆.我國高校研究生創新能力培養的機制、原則與模式——以創新型社會發展需求為視角[J].研究生教育研究，2015(5)：42-46.

[3]陳木龍，張敏強.研究生科研能力結構模型的構建及勝任特征分析[J].高教探索，2013(1)：100-104.

[4]高久群，余全紅，汪洋.實施全面質量管理 提高研究生教育質量[J].高教論壇，2015(9)：111-115.

[5]趙瑞芹，單政，劉彤.倡導科研誠信 整治學術不端行為若干舉措[J].今傳媒，2011(2)：100-102.

[6]江學良，楊慧.PBL教學法在土建類碩士研究生課程教學中的探索[J].研究生教育研究，2014(10)：36-39.

Research on Integrated Platform Design about Raising Graduate Students’ Research and Innovative Ability——Based on the Perspective of Academic Ethics

LIU Jian—zhun， SUN Chu—han， CHANG Qing—hui

(Management School, Tianjin Polytechnic University, Tianjin 300387,China)

Based on the perspective of graduate student academic ethics and norms, this article is committed by academic ethics promoting graduate students’ research and innovative ability and supporting research integrity ,then have a diagnosis and analysis of graduate students’ status of scientific research and innovation ability, study deeply through which way or ways to strengthen the ability of scientific research and innovation, and dig out the key factors on a deep level. Eventually build a complete integrated platform between scientific research and innovation ability based on academic ethics, it focuses on the necessity, the elements and related models, research integrity, to ensure and regulate the graduate follow-up of scientific research.

academic ethics;research and innovative ability;research integrity;integrated platform

G643

A

1671-9719(2016)11-0097-05

劉建準( 1979—) ，男，河南泌陽人，博士，副教授，碩士生導師，研究方向為組織管理創新、知識管理與技術創新。

2016-07-26

2016-08-20

2015年中國學位與研究生教育學會課題“基于學術道德與規范的研究生科研創新能力提升與科研誠信體系建設研究”(2015Y0403)。