基于文獻綜述提高研究生學位論文寫作水平①

王 健 孫 琳

(安徽理工大學醫學院病原生物學與免疫學教研室,淮南232001)

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基于文獻綜述提高研究生學位論文寫作水平①

王 健 孫 琳

(安徽理工大學醫學院病原生物學與免疫學教研室,淮南232001)

文獻綜述是基于某一專業領域的某一課題搜集大量相關資料，通過廣泛閱讀、邏輯分析、歸納整理，凝練出當前課題的研究熱點、主要研究成果、最新進展、研究動態、前沿問題，并予以綜合性分析的一種學術論文[1]。研究生一般是具有本科學歷、通過嚴格的選拔考試或推薦以擇優錄取的“高材生”，但新入學研究生多為獨生子女，如何在導師指導下盡早、較好地融入學術化、專業化課題研究，文獻綜述起著至關重要的作用。近年來，我國研究生招生規模持續擴大，新生質量良莠不齊，迫切需要探索一條規范性提高研究生教育質量的新途徑。本文以文獻綜述為切入點，在導師指導下，通過提高研究生對文獻資料的歸納、分析、綜合運用能力，增強提出問題、解決問題、獨立開展科學研究的能力，現將結果報道如下。

1 文獻綜述的特點

文獻綜述是作者圍繞某一專題在一段時期內的代表性文獻進行歸納整理、融會貫通、分析評述的綜合性論文，具有傳承性、開放性、先進性等特點，能預測某一研究方向的未來發展趨勢。

1.1 文獻綜述具有學術研究的傳承性 文獻綜述是研究生學位論文不可或缺的基礎環節，是科學研究的起點，是研究生步入學術殿堂應具備的基本技能和素養，具有“承前啟后、繼往開來”的作用，其質量直接影響研究生學位論文的水平。對研究生而言，無論是論文寫作還是科學研究，文獻綜述都是不可或缺的基礎環節。研究生的文獻綜述通常是在導師指導下，廣泛閱讀國內外文獻，歸納總結前人某領域已完成的研究成果，并進行系統的整理和邏輯分析，理清所研究問題“從哪里來，到哪里去”，把握研究前沿和爭論焦點，在此基礎上，圍繞自己感興趣的主題構建問題框架體系，激發探求解決問題的新思路，繪制研究問題的初步路線圖。

文獻綜述本身也是科學研究的一部分，是一種起步型的研究訓練，是對前人研究成果的傳承。從本質上講，一個完整的知識體系是人類歷經多年不懈探索、點滴累積的智慧結晶，不同時代、不同人群從事的科學研究傳承銜接、密不可分，前人的研究工作為后人的研究奠定了知識和方法學基礎，供后人吸納借鑒，成為后人進一步探究科學真諦的基礎。1890年德國學者Behring和日本學者北里柴三郎在大名鼎鼎的Koch研究所以白喉外毒素免疫動物，從動物血清中驚喜獲得一種稱之為抗毒素的物質[2]，其后將血清中這種具有特異性反應的組分稱為抗體(Antibody,Ab)。在此基礎上，1975年K?hler和Milstein等[3]以產生抗體的B細胞與腫瘤細胞雜交融合成雜交瘤細胞，制備出能針對某一種抗原決定簇的單克隆抗體(Monoclonal antibody,McAb)[4]，其具有特異性、靈敏性、純一性，且重復性好、能持續地無限量供應，成為免疫學發展史上的一個里程碑。1971年屠呦呦等[5]在此基礎上創新性地采用乙醚提取中藥青蒿，成功獲取對鼠瘧具有100%抑制率的青蒿中性提取物，并帶領科研團隊在較短的時間內研發出一個與以往抗瘧藥化學結構完全不同的抗瘧新藥，研制成青蒿素衍生物蒿甲醚、青蒿琥酯[6]、雙氫青蒿素[7]等一線抗瘧藥，其研究成果挽救了全球數百萬瘧疾患者的生命，榮獲2015年諾貝爾生理學或醫學獎。在歐美許多高校，學位論文若無文獻綜述部分即被認定知識產權不清，一般不易通過同行論文評審，由此可見文獻綜述在學位論文中具有舉足輕重的作用。

1.2 文獻綜述具有學術研究的開放性 學術研究的開放性就是要能“海納百川，有容乃大”，這不僅是學人治學的基本要求，也是一門學科不斷發展壯大的基礎。

德國大學科學研究的開放性、國際化特征是現代學術研究的典型代表，科研小組通常是“國際大家庭”模式。小組中“外國人”占很大比例，來自各國的新穎思維在這里相互充分碰撞，迸發出奇異的創新火花，體現現代科學研究的顯著特征。眾所周知，學術研究乃天下公器，沒有國界，需要一代又一代學者的不懈努力、開拓進取，只有以開放的態度承載前人研究的智慧，才能使人類的研究成果世代延續、薪火相傳。任何一篇論文、一項研究成果都是人類探索知識奧秘過程中的一個中間環節，在一定程度上代表著探求真理的能力和水平，即使是公認的重大成就，在人類歷史上閃耀著奪目的光輝，也無法做到盡善盡美，更不可能是學術終結。如意大利著名的物理學家和天文學家伽利略，采用數學與嚴謹實驗相結合的研究方法創立了經典力學理論，被公認為經典力學的鼻祖。愛因斯坦為合理解釋光速不變原理和伽利略相對性原理的矛盾，于1905年創造性地提出了相對論[8]，被開放的科學界廣為接受，于1999年12月26日被美國《時代周刊》榮譽評為“世紀偉人”。

不同學派、學術觀點和理論體系長期共存，不僅有利于塑造學術自由、百家爭鳴、爭芳斗艷的局面，不同學術觀點的博雅文獻還能繁榮學術、增進相互了解，搭建更廣泛的學術交流平臺，譜寫科技創新的華彩樂章。一個學派、一種學術觀點的形成需要經歷漫長的歲月和實踐的考驗，其形成主要依據師承、地域、問題三種因緣，他們彼此相互聯系、互相滲透，很難涇渭分明、明確劃界。不同的學者可以根據自己的學術興趣和能力提出學術追求，選擇適合自己的學術道路，堅持個人的學術觀點和立場。

轉基因技術(Transgenic technology)是將人工分離和修飾過的優質基因，導入到生物體基因組中，使生物體的性狀滿足人類的需求[9]。該技術問世后立即引來兩種針鋒相對的觀點：一種觀點認為轉基因是一次生物革命，截至2017年1月18日，包括楊煥明、戴景瑞兩位院士在內的支持轉基因技術的諾獎得主達123人；而另一種觀點則認為轉基因存在諸多不可預測的風險，如華東理工大學校長錢旭紅院士認為，人類是幾百萬年自然演化而來的，本身就具有各種抗體，若攝入轉基因食品將導致不可預知的風險。轉基因已成為全球備受爭議的詞匯。1997年，我國學者在衛生部統一部署下，利用酵母菌制備轉基因重組乙肝疫苗，克服長期依賴血液來源的局限性，通過兒童免費接種，使我國上億人群免受乙肝感染[10]，挽救數以百萬計的生命，并為國家減輕大量醫療經濟負擔。

1.3 文獻綜述具有先進性，能激發出創新的火花 創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力。創新能力培養是研究生教育的中心環節，而文獻綜述是培養研究生創新思維、創新實踐的啟動途徑。研究生在導師指導下，通過短時間內對已發表研究文獻或取得的研究成果進行“再研究”，克服單一文獻研究的局限性，屬“研究之研究”，揭示了不同階段、不同學者研究成果的關聯性，是站在巨人的肩膀上向上攀登，站在這個高度以新時代年輕人豐富的想象力思考問題、提出設想，本身就是一種創新思維，使研究生逐步具備敏銳的洞察力和捕捉機會的能力。

文獻是先賢留給我們的寶貴遺產，文獻綜述是重溫前人的研究結果，汲取先賢的思想精髓，充分領會蘊藏在前人研究成果的“寶藏價值”，要有歷史感、厚重感，要有相當的深度，即小題大做，寫深寫透，不使自己的文獻綜述像輕飄飄的浮云；同時，在理解原文、融會貫通的基礎上提出質疑，利用探求知識的好奇心剖析其不足和局限性，把握正確的研究方向，踏著前人的足跡少走彎路，覓出實現突破的路徑和超越的方法，立意新穎，避免犯重復研究等低級錯誤，這本身就是一種創新實踐，其最顯著的特點是對未來研究方向、發展目標具有預測性，對自身后期將要從事的選題、實驗研究有很好的借鑒作用。

英國哲學大師波普爾大膽提出“科學始于問題”觀點的正確性，指出“科學始于觀察”觀點的局限性，這深深影響了一代又一代科學工作者。清華大學最年輕女博導顏寧教授在做研究生時就完全癡迷于文獻這個小天地，通過綜述經典或前沿的原創論文與“先賢”、“大家”進行跨越時空、跨越國界的學術交流，發現其中還沒有解決的科學問題，以結構生物學領域中生命的最基本功能單位——細胞為切入點，敏銳地捕捉到膜轉運蛋白在維系細胞功能中所起的重要作用，先后解析了質子耦合次級特殊轉運蛋白、葡萄糖轉運蛋白、甲酸鹽轉運蛋白等5個新型的膜蛋白結構，初步揭示了它們的功能機理，取得一些標志性、突破性的研究成果，發表于著名期刊Curr Opin Struct Biol雜志[11]，采用單顆粒低溫電子顯微術解析了2型蘭尼堿受體(RyR2)門控機制、兔Cav1.1復合物離子導電α1亞基的內閘門機制研究成果分別發表于頂尖學術刊物《Science》[12]、《Nature》[13]，相關論文2005年榮獲由Science雜志和GE Healthcare評選的北美地區“青年科學家獎”。

2 文獻綜述與研究生學位論文質量

研究生無論從事何種科學研究，都要博覽縱橫，含英咀華，通過文獻綜述了解所研究領域的總體水平，從相關領域的研究成果中吸取靈感，確立選題、導出自己所要研究的問題，所以，一篇學位論文是否具有研究價值與文獻綜述密切相關。

2.1 文獻綜述是研究生學位論文不可或缺的關鍵環節 文獻綜述作為學位論文寫作的開篇之作，是學位論文的源頭，其實質是請導師和外審專家來評判這個選題是否有研究價值，研究方法是否可行，論證邏輯是否有明顯缺陷，對整篇學位論文能起到提綱挈領的作用，其質量直接反映研究生學位論文質量。縱觀我國現有的百篇優秀博士論文、百篇優秀碩士論文，都有一篇精彩、博雅的文獻綜述。他們都遵循何學者(Who)、何時(When)、何地(Where)、為何(Why)、提出何種(What)學術觀點的寫作原則和學術規范，字里行間處處體現出嚴謹的學術素養和較好的論文寫作水平。在許多歐美國家，文獻綜述是學位論文不可或缺的關鍵基礎內容，具有舉足輕重的作用，一篇學位論文若缺乏文獻綜述，通常被認為其知識產權關系不清，不能通過同行專家評審，文獻綜述在學位論文評審中的重要性由此可見一斑。

2.2 文獻綜述是評審研究生學位論文質量的重要指標 研究生學位論文是具有一定的理論深度和更高學術水平的論文，其水平是衡量研究生教育質量的重要標志。一篇高水平的學位論文離不開高質量的文獻綜述。目前，我國個高校碩士研究生學位論文普遍實行抽查外校盲審，文獻綜述是學位論文盲審的關鍵參數，評價標準為“文獻資料閱讀、掌握本學科及相關領域研究現狀的程度”。盲審專家通過審閱受檢學位論文文獻綜述中引用本學科領域最新的、最具權威性文獻數量，評估作者對其所研究領域的研究現狀、發展趨勢的了解深度。所引用文獻的權威性(如影響因子、引用頻次)越高，提示研究者能高起點了解最前沿科學水平和發展動態；所引用文獻的時間越新，說明研究者越能及時跟蹤掌握國內外相關領域的研究動態，吸納最新科技信息的能力越強，因此，經過精選后的參考文獻不僅能反映某方面的研究成果和水平，還能體現研究生在從事科研前對文獻調研的細致程度，反映其論文的起點、深度和廣度，從一個側面反映了學位論文的學術水平[14]。要想使學位論文在盲審中獲得比較理想的評分，一篇全面反映該學科及相關領域國內外研究進展并予以貼切評價的文獻綜述是非常必要的。

3 研究生文獻綜述應避免的主要問題

文獻綜述是研究生在導師指導下步入學術殿堂、開啟專題研究的關鍵起步環節，堅持誠實守信、實事求是的科學精神，恪守學術道德為后期從事科學研究奠定良好的思想基礎。精讀權威期刊的專業論文能充分感受大師“厚重”的學術功底，汲取其精華，明晰今后的研究思路和切入點。

3.1 學術誠信與學術道德 學術誠信是指在學術活動中以實事求是的科學精神，尊重客觀事實，尊重別人的研究成果，不隨意編造改動數據，不捏造事實。學術道德是指在從事科研工作和進行學術活動中應遵守相關法律法規，恪守學術規范，遵循科學共同體公認的行為規范[15]。學術誠信與學術道德是研究生必須具備的最基本的科學素養和學術行為準則。目前，國內外學術界普遍強調學者應遵循Responsible Conductive Research，即“RCR”原則，要求負責任地從事科研[16]。面對我國研究生教育的現實，學術誠信和學術道德對每一位研究生都是“大事”，必須嚴肅認真對待。

新中國成立60年來，涌現出李四光等杰出地質學家，他憑借多年潛心鉆研地質力學的研究成果，創建新興邊緣學科“地質力學”理論，親自主持石油勘查工作，以很短時間先后發現了大慶、勝利等大油田，實現油氣儲運重大突破，開辟中國古生代海相油氣勘探的新紀元，為國家經濟建設解決急需的戰略能源，摘掉貧油國的破帽子。誕生出王大珩、錢學森、王淦昌、鄧稼先等“兩彈一星”等功勛科學家，打破某些大國核壟斷、核訛詐，為共和國安全鑄就堅強的后盾，他們不僅在科學技術領域取得了輝煌成就，而且愛國奉獻、誠實守信，顯示出優良的科學道德與學術素養，為全社會樹立了光輝典范。中科院院士竺可楨先生畢生崇尚科學精神，即“只問是非，不計利害”，以腳踏實地的工作逐步樹立崇高的學術威望，成為我國一代又一代科技工作者學習的楷模。我們新一代研究生應學習他幾十年如一日，堅持不懈，加強學術道德自律，力戒浮躁浮夸，永不放棄的堅定毅力和對待學術一絲不茍，認真負責，刻苦鉆研的精神。

值得注意的是，近年來學術領域出現了一些偽造篡改實驗數據、抄襲剽竊他人成果等嚴重學術不端行為，嚴重危害了科學技術的公信力和良好的社會形象，產生極其負面的不良影響。韓國首爾大學黃禹錫是一位出身貧寒、科研碩果頗豐的克隆專家學者，因其領導的研究小組在克隆培養11個人類胚胎干細胞中數據造假，嚴重違反學術誠信原則，給科學界造成難以估量的損失，被韓國首爾中央地方法院一審判決有期徒刑2年，緩刑執行3年。作為新時代的研究生，是我國科技發展的生力軍，應從中汲取教訓，崇尚學術道德、遵守學術規范、堅守學術誠信，摒棄學術不端行為，營造風清氣正、求真務實的良好學術氛圍，爭當遵守和履行學術規范和學術道德的先行者。

3.2 文獻的質量 文獻質量關系到研究結果的可靠性，是影響文獻綜述最直接的關鍵因素，通常可采用Cochrane系統的隨機對照試驗(Randomized controlled trial,RCT)的結果進行評價[17]，主要包括文獻的權威性、相關性、時效性、文獻的類型。

文獻的權威性是指某學科領域中的經典理論著作、權威專家論著和核心期刊論文，多見于高影響因子的學術期刊，這些文獻的作者學術視野開闊，學術功底深厚，文獻的含金量高、創新性強，反映學術發展的前沿，有較高的被引用頻次，備受學術界關注。對初寫綜述的研究生，應詳細了解國內外重要期刊目錄，如SCI(E)期刊目錄、CSCD期刊目錄等，大多數高水平文獻在這些權威期刊上，對初入門的研究生而言，面對良莠不齊的文獻海洋，據此是甄別優質文獻的實用方法。在此基礎上，對這些高水平文獻精讀、細讀，汲取權威文獻中的豐富營養，并以此作為文獻綜述的良好素材，推進論文的理論創新。盡量避免選用一般性論文，不宜選用未公開發表和缺乏數據支撐的論文，更不能隨意從網站下載未經證實的文獻，以免文獻綜述的科學性陷入受質疑的窘境。

文獻的相關性是指與研究內容特征直接相關的重要文獻，在某一領域開創性、標志性的經典文獻一般不能被遺漏，這些文獻往往代表某一時期的研究水平，代表研究的進程和發展方向，經典人物的經典文獻、代表性結論能為自己的綜述增光添彩。緊緊圍繞自己綜述的主題和假設來選擇文獻，清晰展現邏輯寫作思路，避免綜述中出現與自己研究的主題不相匹配的文獻，更不能出現錯配、重復等現象。

文獻的時效性是指時間因素對公開發表科技文獻傳播速度和信息價值的影響。科技期刊是文獻傳播的載體，其時效性是指對前沿科學研究和最新科技成果能夠及時報道。為了提高文獻的刊發速度，國內外一些期刊由季刊調整為雙月刊，由雙月刊調整為月刊，部分期刊還推出旬刊、周刊。如美國出版的著名《Science》雜志是周刊，全年51期，是目前公認發表最好的原始研究論文、綜述和分析當前研究的同行評議期刊之一，從投稿到評議、發表，一般僅需2～3個月。《Nature》是一本久負盛名權威性學術期刊，以報道科學研究領域中最重要、最前沿的研究結果著稱，與《Science》齊名，其文獻時效性堪稱同類期刊典范，投稿論文從評議到發表一般不超過2周。相比而言，我國的期刊多為雙月刊和月刊，發表周期約6～12個月，這直接阻礙創新性科技文獻的時效性，不能吸引其他更多的創新性稿件，作者難以擁有創新成果的優先權。因此，綜述的引用文獻應以國際上權威性英語期刊為主，在展現作者研讀“厚重”文獻的基礎上，進一步顯示快捷的時效性。值得注意的是，隨著網絡時代的普及，網絡文獻的傳播速度、更新速度都是傳統文獻所無法比擬的。

文獻的類型很多，包括期刊論文、專著、論文集、教材、專利等。研究生應最大限度研讀含原始研究數據、客觀事實的原著性文獻，以此作為一手文獻認真研讀，汲取精華，觸發創新靈感；少用、慎用綜述性文獻或未經發表缺乏公信度的文獻，防范以訛傳訛的惡果。

綜上所述，文獻綜述作為理論研究在碩士學位論文中具有開篇引題、開篇立論的引領作用，培養研究生提出問題、解決問題、獨立開展科學研究的能力，為后期獨立從事科學研究、撰寫高水平學位論文奠定堅實的理論基礎[18]。沒有嚴謹規范的文獻綜述，就不可能有一篇好的、規范的學位論文。因此，我們應足夠重視文獻綜述寫作在學位論文寫作過程中所起的基礎性、關鍵性作用，遵循文獻綜述的寫作原則，切勿將多篇個性化的理論或觀點機械地糅合到一起，避免出現簡單羅列、堆砌文獻、濫竽充數、只述不評等問題，為打造出具有一定科技含金量的學位論文“精品”奠定文獻基礎。

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[收稿2016-12-28 修回2017-02-04]

(編輯 倪 鵬)

10.3969/j.issn.1000-484X.2017.05.026

王 健(1962年-)，男，碩士，教授，碩士生導師，主要從事病原微生物與免疫學方面研究，E-mail: wangjian8237@sina.com。

R31 R392

A

1000-484X(2017)05-0759-05

①本文為安徽省2015年教育廳重大教研項目(No.2015zdjy068；2012jyxm209)。