關于石油企業合規管理的實踐與思考

李鑫

闡述了合規管理的總體要求，我們提出了要積極培育符合石油企業戰略的合規文化，加強目標與任務內容的統籌管理，提高合規管理在績效考核體系中的比重，構建科學規范的制度體系，加大合規價值導向等一系列加強石油企業合規管理的舉措。

石油企業合規管理實踐思考

1合規管理總體要求

法律合規管理，就是企業要樹立依法經營的理念。培育合規管理的文化，強化企業工作人員的法律風鹼意識和法律效益觀念，正確認識違法成本、違法收益和守法成本、守法I撈溢之間的關系，注重穩定、長遠、合法的利益，確保國家法律法規在企業的貫徹和執行。通過法律的合規管理，建立硅全法人治理結構，規范企業的組織行為，以國家有關資源、土地、安全環保、安全生產等方面的行政法律、法規為依據，協調處理好與政府監管的行政法律關系，以相關專業法規規范內部人力資源管理、財務管理、投資管理、資產管理、知識產權管理等，保證企業長期、穩定、可持續發展。

2加強石油企業合規管理的舉措

2.1積極培育符合石油企業戰略的合規文化

石油企業文化要與石油企業的發展戰略相一致，其文化追求要體現石油企業的價值觀和精神追求。這就要求石油企業文化內涵應當包含合規文化。一是豐富石油文化的內涵。在全球經濟一體化和社會輿論泛化的大背景下，企業行為的合規性將成為石油企業生存和發展的重要因素，也是企業綜合競爭力和美譽度的基本內容。因此，有必要在闡釋石油企業文化時，納入合規的價值準則，在文化建設上納入員工道德、企業良心等內容，通過培訓和文化引導，讓干部員工樹立正確的經營觀和競爭觀，讓依法決策、合規經營，按章辦事、合規操作成為一種習慣。如：“執行力”就不能僅僅解釋為“一切行動聽指揮”，而是要拓展為遵紀守法、守規矩；“艱苦奮斗”就不能只要求員工而不嚴格管理干部；講“一線拼搏”還必須鼓勵管理提升和思想創新等，使企業文化能夠與時俱進，與我們自己公司追求優質石油公司目標相適應。

2.2加強目標與任務內容的統籌管理

一是目標要統籌。目標是整個組織要努力實現的預期成果。石油企業在目標管理中，更多地將利潤、速度、規模等一定時期的經營方向作為硬目標，硬約束；而將企業價值以及其外化的企業形象作為軟目標，實際執行中軟目標往往模糊不清，還經常被硬目標覆蓋。只有把合規管理上升到戰略目標層面，合規管理才能避免被動應付，成為積極主動的管理行為。因此，必須將合規和發展置于同一個戰略框架之中，統籌設計，才可能形成完整、有效的發展目標。二是任務要統籌。由于合規管理涉及范圍廣，風險層次多，是一項全局性工作，需要科學規劃、全面統籌、合理安排。應根據企業自身發展戰略和目標，明晰在合規管理方面企業應做的工作。主要任務應包括：制定合規管理工作規劃；明確合規管理部門與其它風險管理部門的職責邊界；圍繞合規管理重點難點、薄弱環節選題立項，加以研究和評估；統籌安排各類檢查，合理調配力量，使合規管理、內控測試、財務、審計、監察等職能部門形成合力。

2.3提高合規管理在績效考核體系中的比重

績效考核是石油企業行之有效的目標引導手段，多年來為石油企業的發展發揮了重要作用。當前石油企業業績考核體系中生產、經營指標占比過大，在一些單位出現了經營生產任務壓倒一切的極端現象。一好百好，一損俱損，這是業績考核指標權重失衡的必然結果。調整業績指標項目的權重，適當提高合規管理在業績考核體系中的比重，可以體現企業長遠利益和短期目標的關系，遏制目前業績考核可能引發的短期行為。結合績效條例要嚴格責任追究。依法合規的要求再嚴，如果對違法違規行為不處理、違規成本過低，也必然導致守法合規要求化為泡影。因此，必須嚴格責任追究，落實中紀委將紀律挺在前面，立起來、嚴起來，執行到位，抓早抓小的要求。

2.4構建科學規范的制度體系

科學完備的制度體系是實現合規管理的前提。要實現這個前提，需要對現有制度進一步規范和完善。第一，制度審查要客觀中立。石油企業管理制度的建立大多是以各職能部門為依托，各自根據管理要求、目標和權限自行設計，這使石油企業的制度部門特征突出，其本身的合規性和公正性就存在疑問。為此，要在以往規范性、程序性審查的基礎上，增加合規性審查，保證制度的中立性；合規性審查要獨立于業務管理部門之外，相關人員要承擔合規審查責任。未經審查或審查未通過的，不得頒布實施。第二，制度體系要包含對違規行為的組織處理。經過多年的制度建設，石油企業制度已經很多。但認真分析，有些制度只講企業要求和部門要求，不講法律規定；有的制度只提要求，不講程序；還有的制度講了要求、程序，卻不講責任，特別是違規追責的內容。因此，要站在制度體系化建設的角度，進一步明晰違規與違紀的界限，重點明確違規性質、種類，細化懲處標準、執行責任人等內容，保證合規制度的完整性和可操作性。

2.5加大合規價值導向

一方面要把企業歷史發展過程中形成的與戰略目標相吻合的東西保留下來，比如：繼續宣揚和踐行努力培育員工主動合規的良好習慣，使合規文化與石油企業的優良傳統有機統一；另一方面要樹立合規行為典范，提煉合規先進人物事跡，講述合規文化故事，通過身邊的典型，示范引領，以點帶面，使依法合規成為企業員工普遍認同的價值理念。培育合規文化，需要對不良亞文化開展強有力的批判，切實矯正各種不良文化心理，壓縮不良亞文化空間。一要結合當前開展的“三嚴三實”和反“四風”主題教育，對干部員工進行正面引導，頌揚照章做事的行為，批判不良亞文化后面違紀違規的實質；二要公開曝光違規違紀人員，讓違規違紀行為曬在陽光下，營造違規即被譴責的輿論氛圍，同時選取典型案例進行深入剖析，對發生問題的文化因素，從價值判斷、行為方式和不良后果等方面揭開其包裹在外面的人情、親情外衣，指出危害本質。

3結語

預防勝于治療，要使干部員工少犯錯誤、少走彎路，就必須堅持嚴格要求，小錯及時提醒，及時糾正，防止養癰遺患。同時通過嚴肅懲處，提高違規成本，對相關單位和人員起到震懾作用，才能教育大多數，倒逼合規意識、合規管理工作的提升。

參考文獻：

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