美國國防領域知識產權管理與技術轉移的做法與啟示

楊尚洪，李 斌，王 然，呂建榮

(中國船舶工業綜合技術經濟研究院，北京 100081)

美國國防領域知識產權管理與技術轉移的做法與啟示

楊尚洪，李 斌，王 然，呂建榮

(中國船舶工業綜合技術經濟研究院，北京 100081)

國防領域知識產權管理的核心內涵是激勵創新成果產出、有效配置資源、為技術轉移工作提供支撐保障。美國高度重視國防領域知識產權和技術轉移管理工作，建立了完善的組織運營體系和保障體系，是其保持軍事技術競爭優勢的重要支撐。本文梳理美國在戰略層面、政策法規層面、管理體制層面、運行機制層面進行國防領域知識產權和技術轉移管理的主要做法，總結了其給中國帶來的啟示，為中國加強國防領域知識產權和技術轉移管理提供重要支撐。

國防領域；知識產權；技術轉移

技術轉移和知識產權二者是緊密結合在一起的，知識產權管理是促進技術轉移的重要手段，從政府管理的角度來看同樣如此。國防領域技術轉移的核心內涵是促進科研成果更好、更快轉化到企業中，形成好用、管用的裝備和可以商品化推廣的產品，打通技術創新鏈條，帶動經濟發展和社會進步，而國防領域知識產權管理的核心內涵同樣是激勵創新成果產出、有效配置資源、為技術轉移工作提供支撐保障。美國自20世紀80年代以來，從戰略層面高度重視國防領域技術轉移工作，建立了完善的國防領域知識產權和技術轉移法律法規體系和管理體制機制，實施了多項靈活的政策措施，在加速技術成果轉移轉化的同時，注重對知識產權的保護和運用，既保障科研主體的合法權益，又充分調動其參與國防科研活動的積極性[1-3]。與美國相比，中國在國防領域知識產權和技術轉移的管理上仍存在不少問題和障礙，阻礙了科技成果的轉化應用，甚至是科技進步和國民經濟的發展。為此，本文從戰略、政策法規、管理體制、運行機制等層面系統梳理了美國國防領域知識產權和技術轉移管理的典型做法，為中國加強國防領域知識產權和技術轉移管理提供重要支撐。

1 高度重視國防領域知識產權是增強國際競爭力和國防實力的重要支撐

國防領域知識產權涉及國家安全和經濟發展，是國家的重要戰略資源。一方面，經濟全球化加速和國際軍事合作加強使得國防領域知識產權國際化趨勢不斷強化，加強國防領域知識產權保護和使用對于抵制經濟貿易制裁，打破國外技術封鎖限制，提升綜合國際競爭力有重要作用。另一方面，國內軍民一體工業基礎的構建、國防建設與經濟建設融合發展的頂層需求，需要借助知識產權手段，加快國防領域技術轉移。美國利用長期積累的科技成果，靈活運用專利戰略，鞏固和加強知識產權優勢，實現了科技可持續發展，極大推動了國防科研與武器裝備研制，從而保障其長期雄踞世界軍事、科技、經濟競爭力榜首。

從美國的經驗和做法來看，國防領域知識產權制度是隨著本國知識產權制度的發展逐步建立和完善[4-5]，國防領域知識產權工作并沒有獨立于聯邦政府知識產權體系之外，其發展戰略、政策法規和組織管理與聯邦政府保持一致，只是針對涉密等特殊事項采取了相應的保密措施，比如涉密專利申請的扣押制度。

2 完善的政策法規體系是國防領域知識產權保護運用的根本保障

美國對國防領域知識產權的保護與管理除了遵守國家知識產權法律外，其管理規定分散在國防領域技術轉移相關的法律、法規和政策性文件中，構建了較為完善的政策法規體系，重點針對聯邦政府投資產生的知識產權和聯邦科研機構形成的知識產權進行規范。

2.1 建立健全法律法規體系，不斷提升知識產權意識

美國高度重視國防領域知識產權相關法律法規體系的建設，通過立法加強對知識產權的保護，強化知識產權的重要地位。美國涉及國防領域知識產權的內容包括：專利、版權(含計算機軟件)、半導體芯片、技術秘密等，相應的保護法律包括《專利法》《版權法》《半導體芯片保護法》，其中，保密扣押制度包含在《專利法》中，而技術秘密的保護則由各州制定的商業秘密法律來保護。針對國防領域技術轉移和成果轉化過程中涉及到的知識產權問題，除了遵守以上法律外，美國在聯邦政府層面和國防部等部門層面設置了相關法律法規，如《拜杜法案》《聯邦技術轉移法》《聯邦采辦條例國防部補充條例》等[6]。

2.2 明晰國防領域技術轉移主體權責，更好地履行知識產權管理職能

美國出臺了一系列技術轉移法律法規，明晰了各政府部門和科研機構的權利、職責等，并結合國家安全利益，明確了各機構的禁止事項[7-8]?！妒返傥纳吕占夹g創新法》首次將技術轉移確立為聯邦政府的職能[9]，《聯邦技術轉移法》和《國家競爭性技術轉移法》則先后確立了聯邦實驗室及其雇員同樣肩負推動技術轉移的使命，并將技術轉移作為聯邦實驗室和雇員的考核指標[10]。國防部層面，第5535.3指令《國防部國內技術轉移》明確了負責研究與工程的助理國防部長辦公室、軍種和國防部各業務局在技術轉移方面的職責。第2040.2指令《國際間技術、產品與服務的轉讓》明確了國防部技術出口限制事項?！堵摪畈赊k條例國防部補充條例》明確規定了承包商執行采辦合同知識產權交付義務以及相關程序。

2.3 解決國防領域知識產權權屬界定問題，最大限度尊重和保護私營企業開發的權益

針對國防領域技術轉移的瓶頸——知識產權歸屬這一核心問題，充分尊重和保護相關企業開發知識產權，國防部要求擁有最低限度必不可少的知識產權權益?！栋荻欧ò浮贰堵摪畈赊k條例》《聯邦采辦條例國防部補充條例》等法律[11-12]規定，在一般情況下，承包商可以選擇保留國家財政投資產生的國防領域知識產權的所有權，但國防部門擁有免費使用權、審批權、強制許可權。涉及國家安全、秘密或不符合國防部專利申請相關規定時，知識產權歸國防部所有，但承包商擁有使用該發明的非獨占、可被撤銷的、免費的許可證?！栋荻欧ò浮肥状蚊鞔_了“誰研制，誰所有”的原則?！堵摪罴夹g轉移促進法》規定實驗室人員可以從事自己發明的產業化，發明人在聯邦政府放棄發明權時可以獲得發明權；參與“合作研發協議”的公司可以獲得充分的知識產權，以盡快促進研發成果商業化，保證廠商有權擁有“合作研發協議”的發明?！吨R產權：在商海中航行—與商業公司談判知識產權時的問題和解決辦法》是國防部與商業公司談判知識產權的指導性文件，通過指導采辦合同人員充分尊重他人的知識產權。對于專利、技術秘密、商標、版權、技術資料等不同類型的知識產權權屬界定分別進行了詳細規定，特殊情況還可開展知識產權強制。

2.4 明確知識產權轉讓過程中的利益分配機制，激發創新活力

針對國防領域知識產權轉讓過程中項目承擔單位與雇員之間的利益分配，《聯邦技術轉移法》明確規定，機構或實驗室領導或其個人代表，應當每年首先支付給發明人或共同發明人2000美元，然后至少向其支付專利使用費或其他收入的15%，但每年不得超過15萬美元，除非總統批準。剩余經費基本由研發單位支配，可用于人員培訓、技術轉移管理、獎勵等。對于提升發明價值或對技術轉移具有貢獻但并非發明人的人員，聯邦機構或實驗室可以適當地使用知識產權許可使用費或其他知識產權收入對其進行物質激勵。國防部根據法律要求進一步制定了自己的獎勵比例，要求所屬的實驗室對于專利許可使用費的分成比例除了首先給予發明人2000美元的獎勵之外，剩余的分配比例建議額度從20%～40%，并且每年的最高獎勵金額不超過15萬美元。

2.5 調動中小企業參與國防領域技術轉移的積極性

針對最具創新活力的創新主體——中小企業，《美國小型企業法》《小企業技術轉移法》《技術轉讓商業化法》等法律[13-18]為其參與政府研發活動、獲得技術成果、推動成果產業化掃清了障礙，使其成為促進聯邦科研成果轉化的主要力量之一[19]。并在政府采購、稅收減免等方面為其提供政策保障，調動其參與國防科技活動的積極性。如《美國法典》第15篇第638節《小型企業法案》明確規定：研發預算超出1億美元的聯邦機構必須參與小企業創新研究計劃(SBIR)，并將不低于其研發預算的2.5%(2017年以后將調整為不低于3.2%)授予參與研發的小企業；研發預算超出10億美元的聯邦機構必須參與小企業技術轉移計劃(STTR)，并將不低于其研發預算的0.3%(2016年以后將調整為不低于0.45%)授予參與研發的小企業[20]。國防部是聯邦政府實施SBIR和STTR計劃的主要力量，每年投入超過10億美元用于支持中小企業創新研究和技術轉移。

3 專業化的管理機構和多樣化的渠道是國防領域知識產權管理的重要基礎

美國國防領域知識產權管理與技術轉移組織管理是緊密結合的，知識產權是技術轉移管理的核心，知識產權管理要貫穿于技術轉移計劃、平臺管理等環節中。

3.1 構建層次分明、職責清晰的組織管理架構

美國構建了一套系統的技術轉移管理機構體系，且將知識產權保護作為各機構職能之一[21]。國會處在最頂層，主要通過立法履行其保護知識產權和推動技術轉移職責的實現。政府則在國會立法授權下建立了一系列行政管理機構，負責制定技術轉移的各種具體政策。商務部是聯邦技術轉移統籌管理機構，其下屬專利與商標局負責全國專利及商標申請及核準等。國防部、能源部、國家航空航天局(NASA)等政府部門及各軍種設有專門的技術轉移管理機構，監督和管理技術轉移活動。如各軍種技術轉移管理機構對聯邦資助的研究與開發所產生發明和其他知識產權，制定保護政策，包括發明申請專利、獲得專利的發明許可以及有商業潛力的專利維護。國防實驗室和高校作為技術供方，分別建立了相應的管理機構(如技術許可辦公室)，專門處理具體的技術發明登記、技術評估、專利申請、專利許可談判等事宜，保障了技術的來源。

此外，各機構負責法律服務、技術安全等事項的部門也參與部分知識產權管理工作，如國防部對保密發明的管理由國防威脅減少局國防技術安全處負責。

3.2 設立數量眾多的第三方服務機構

美國國家技術轉移中心(NTTC)、聯邦實驗室聯合體(FLC)、美國國家技術信息中心(NTIS)等非營利性機構在整個國防領域技術轉移服務機構中占據重要地位，其設立、業務范圍及經費來源均由政府確定。大學技術經理人聯合會(AUTM)、技術轉移協會(TTS)、許可執行協會(LES)等行業組織主要發揮中介服務或者統籌協調的作用，也是推動國防領域技術轉移轉化的重要力量。

3.3 設置豐富的國防領域技術轉移計劃

美國國防部針對不同創新環節和創新主體設置一系列的技術轉移計劃，不僅建立了軍民共同生產的國防工業基礎，還促進了產業創新能力的提高[22]。一方面，通過國防實驗室與民間部門的合作，使民間部門充分利用國防積累的研究資源和力量，享受到軍事部門先進的技術成果；另一方面，幫助企業特別是中小企業提高了創新能力。國防領域技術轉移計劃分為三個層次：首先是聯邦法律層次的計劃，如“小企業創新計劃”和“小企業技術轉移計劃”，是每個聯邦機構必須執行的法定計劃；其次是國防部制定的技術轉移計劃，“國內技術轉移計劃”和“兩用技術開發計劃”是指導國防部門技術轉移的兩個主計劃，這兩個計劃又派生出一系列子計劃，如先期技術演示(ATD)、先期概念技術演示(ACTD)、聯合能力技術演示驗證(JCTD)等計劃；再次是陸海空軍根據國防部計劃制定的各兵種技術轉移計劃，如陸軍技術目標演示驗證(ATO-D)計劃、海軍沼澤工作和試驗(SW/Exp)計劃等[23]。

3.4 設置靈活多樣的國防技術轉移模式

美國國防部為順利實施各類技術轉移計劃，采用多種模式推進技術轉移順利實施。主要模式包括：合作研究與開發協議、專利許可協議、使用設施、合作中介協議、提供國防部實驗室成果互聯網檢索服務、人員交流、其他交易授權等。合作研究與開發協議是美國國防預研成果轉化工作中最廣泛采用的一種方式。根據該協議，國防部內部科研單位提供研究人員、技術和設備，國防部外部科研單位或工業企業提供資金、人員、設備，通過雙方合作研究與開發，促進技術成果的轉化應用。在此協議下,所獲得的技術資料(包括專利所有權)歸外部私營機構所有保護期可達5年。專利許可協議就是通過發放使用許可證的方式,將有關專利或軟件包的知識產權使用許可轉讓給私營機構使用，政府保留非獨占的介入權。

3.5 搭建各類信息管理和共享平臺

為了解決各科研主體、中介機構間的信息交流不暢、創新成果管理分散與產業需求不易對接等制約技術轉移的瓶頸問題，國防部技術信息中心建立了國防技術轉移信息系統(DTTIS)、知識產權管理信息系統(IPMIS)等數據庫平臺，匯集、儲存技術轉移和知識產權方面的信息。國防部長辦公室、各軍種和國防業務局分別建立了技術轉移網站，如國防創新市場、DOD TechMatch、TechLink Center、FirstLink等，及時公布技術轉移政策法規、工作機制、合作研究與開發工作、技術轉移活動等，使科研機構和公眾能夠全面了解各政府部門的國防領域技術轉移情況。

4 全流程監管和科學評價是提升國防領域知識產權綜合效益的重要手段

美國高度重視對國防科研生產全過程中的知識產權管理，加強發明報告制度、保密扣押制度的建設以及對知識產權綜合運用效果的評價，同時，重視對知識產權糾紛的解決。

4.1 知識產權管理貫穿國防科研生產全流程

除了在技術轉移環節注重對知識產權的保護外，美國在國防科研生產項目全流程中融入專利管理的職責，明確了政府資助項目產生專利的權利歸屬。美國陸軍專利知識產權管理的內容包含了從發明構思到專利轉化應用的全過程，主要包括專利檢索制度、發明報告制度(發明人確認、專利申請、專利維持等)、職務發明相關制度、專利權轉讓制度、專利使用費制度等。其中，發明報告制度是實現全流程知識產權管理的重要手段。該制度對專利使用費、從屬發明的產生和應用、不履行發明報告義務的后果進行了明確規定。

4.2 重視國防領域知識產權的保密管理

美國在涉及國防安全及其他情況，經國防部門審查后，確需對專利申請進行保密時，采取的是保密扣押的形式[24-25]，其并未對涉及國防安全的專利申請予以授權答復，而是由專利與商標局局長向申請人發送保密命令，并將相關技術予以保密，在規定期限內不允許權利人實施相應的權利。保密期限通常為1年，特殊情況可以延長。因保密命令或因政府使用其發明而限制其發明公開所造成的損失，符合補償條件且獲得補償資格的發明人有權要求補償。

此外，針對國防領域技術轉移中的知識或技術涉及國家秘密的情形，美國《國家工業安全方案》基本統一了對聯邦政府委托合同的保密管理規定，其中三點值得注意：一是對于承包商的保密資格等級進行審查，非美國人不允許參與涉密合同；二是對于敏感技術和秘密信息進行交易行為限制；三是嚴格控制獨立研發中涉密信息。

4.3 科學評價國防領域知識產權綜合運用效果

美國各聯邦機構每年都要將本部門的技術轉移活動情況匯總至商務部，并上報總統和國會。按《技術轉移商業化法》的要求，各部門的技術轉移活動年度報告應包括三個方面：一是該機構前一財年技術轉移計劃和履行技術轉移職責的規劃；二是該機構關于前一財年技術轉移活動所涉及的知識產權方面的統計信息；三是該機構技術轉移實踐的典型案例。其中，知識產權統計信息包括：專利申請的數量、被授予專利的數量、帶來使用費收入的得到充分執行的許可的數量、使用費收入總額、收入的處置情況等。

為了評估每一年通過技術轉移獲得的成果和收益，國防部在2011年之前制定了一套的評估體系，包括專利申請數量、專利獲取數量、特許權使用費、特許權使用費總收入等指標。此外，國防部進一步要求各機構提交每年度的技術轉移“商業計劃”，以更好地促進和監督國防部在技術轉移方面所做的工作及其成效。

4.4 高度重視知識產權糾紛解決

美國高度重視知識產權糾紛管理機制的建設，為相關機構加強合作創造了良好的環境。陸軍在事前和事后2個層面做出各種化解知識產權糾紛的規定：在事前，注重通過合同確定雙方的權利義務關系，盡量避免糾紛，如合同官員與承包商簽訂合同之前，需要估計裝備設計研制試驗生產中可能發生的利益沖突，并在擬定的合同征求書中，列入避免或解決沖突的條款，并要征求律師的意見。在事后，如果發生了知識產權糾紛，則有協商、申訴、調解、訴訟等多種解決手段[26]。

5 啟示與建議

5.1 將國防領域知識產權和技術轉移納入國家頂層戰略

美國政府將專利戰略和技術轉移戰略上升到國家戰略高度，從頂層上確立了知識產權和技術轉移的重要地位[27-28]。通過大力實施知識產權戰略，維持其科技上的領先地位，特別是國防領域，對關鍵技術和重點領域進行保護，保持其在軍事上的霸主地位。同時，通過競爭性的全流程國防采辦政策加強需求牽引，將國防預研納入采辦體系，加速國防領域技術轉移轉化，進一步推動軍民一體化發展，構建軍民融合的國防科技工業基礎，以科技進步帶動經濟發展。因此，中國國防領域知識產權和技術轉移管理部門應在戰略層次上加強相關管理，嚴格貫徹落實《國家知識產權戰略綱要》和《深入實施國家知識產權戰略行動計劃(2014—2020年)》，研究制定國防領域的知識產權和技術轉移專項戰略規劃。

5.2 建立健全國防領域知識產權和技術轉移法律法規體系

美國建立了完整的保護國防領域知識產權的政策法規體系。國家層面，除了設有《專利法》《版權法》等專項法律外，還出臺了《拜杜法案》《聯邦技術轉移法》等技術轉移法律；部門層面，國防部等機構制定了《國防部國內技術轉移》《國際間技術、產品與服務的轉讓》等法規指令。提升了政府部門、科研機構等對國防領域知識產權的保護意識，明確了主體權責、產權歸屬和利益分配等問題，充分調動了科研機構參與國防科技活動的積極性。中國需要完善國防領域知識產權和技術轉移管理法律法規體系，在國家層面加強國防領域知識產權和技術轉移立法和相關法律條文修訂工作，在部門層面制定相關法規和指導意見。通過法律和相關指導意見明確產權歸屬、利益分配等核心問題，約束各主體行為的同時，充分調動其積極性。

5.3 完善國防領域知識產權和技術轉移管理機構建設

一方面，美國針對國防領域技術轉移和知識產權管理在國家層面、國防部等部門層面和國防科研機構層面設置了完整的管理體系，并對國防領域技術轉移管理機構賦予一定的知識產權管理職能，與法律服務、保密審查等部門密切配合，夯實知識產權管理相關工作。另一方面，加強了國防領域技術轉移和知識產權數據庫等信息管理系統的建設，強化技術信息和知識產權管理，推進技術轉移轉化[29]。因此，中國相關部門應大力加強國防領域知識產權和技術轉移管理機構建設，通過法律法規明確各管理機構的職責、權利，強化知識產權管理機構與技術轉移管理機構的明確分工與密切合作，提升協作效率。

5.4 加強國防科研生產活動中知識產權的全流程管理

美國按照國防科研活動的規律，建立了發明報告、專利申請、專利權轉讓等制度，加強國防科研生產活動全流程中的知識產權管理[30]。對于涉及國家秘密和國防安全利益問題，美國建立了特殊制度進行約束(如保密扣押制度)，并嚴格遵守《國家工業安全方案》中關于聯邦政府委托合同的保密管理規定。同時，美國建立了科學的評價體系，通過對專利數量和使用費等成果和效益指標的統計和分析，實現對國防領域技術轉移活動的綜合評估。中國國防領域知識產權和技術轉移活動主管部門需要建立統一的發明報告制度，實時跟蹤知識產權產出情況和最新進展以及技術轉移轉化情況，以技術轉化率等指標加強對相關機構的考評，完善獎懲機制。

5.5 完善中小企業參與國防科技創新的渠道和保障體系

美國國防部設置了豐富的技術轉移計劃，重視科研計劃中的知識產權管理；開發了各類技術轉移網站等平臺，加強技術需求信息交流，為中小企業參與國防科研提供了廣闊的途徑；同時設置了靈活多樣的參與模式，進一步激發了中小企業國防科技創新的活力[31]。美國重視加強國防科技第三方服務機構的建設，充分發揮中介機構的橋梁紐帶作用，為中小企業技術轉移轉化活動提供更好的服務，加速技術商業化進程。此外，建立技術轉移中的糾紛解決機制，為中小企業創造公平、公正的政策環境。因此，中國應重視科技計劃的成果管理和運用，加強國防領域知識產權和技術轉移統一管理平臺、第三方服務機構的建設，打通知識產出到商業應用的創新鏈條，創造公平環境吸引中小企業參與國防科技創新活動。

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(責任編輯 劉傳忠)

The Practice and Revelation on Intellectual Property Management and Technology Transfer of American National Defense

Yang Shanghong，Li Bin，Wang Ran，Lyu Jianrong

(China Institute of Marine Technology& Economy，Beijing 100081，China)

The core connotations of the national defense intellectual property management are to take encouragement of innovative achievements，allocate resources effectively and support technology transfer.Valuing defense intellectual property management and technology transfer highly，America has built a well-run organization system and support system to maintain its competitive advantage in military technology.This paper sorts out American relevant practices including strategies，laws and policies，administrative systems，and operating mechanisms.Then it summarizes its advantages to improve the national defense intellectual property management and technology transfer of China.

National defense；Intellectual property management；Technology transfer

2016-07-04 作者簡介：楊尚洪(1986-)，男，山東人，管理學博士；研究方向：科技管理，科技評價，科技創新。

C934;F270

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