FDI的國際R&D溢出對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響

黃傳榮，邵雨韻

(常州大學，江蘇 常州 213164)

FDI的國際R&D溢出對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響

黃傳榮，邵雨韻

(常州大學，江蘇 常州 213164)

本文以長三角地區(qū)為研究對象，運用1990—2014年的相關數(shù)據(jù)，采用時間序列模型對FDI的國際R&D溢出對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響做了實證分析。研究結果表明：長三角地區(qū)的R&D投入是自主創(chuàng)新能力提升的主要因素；FDI企業(yè)通過國際貿易渠道帶來的R&D溢出對新產(chǎn)品銷售收入的影響為正，而FDI企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動為當?shù)貛淼腞&D溢出效應對自主創(chuàng)新能力的影響為負；人力資本存量和制度環(huán)境對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響不顯著。以上述的回歸結果為基礎，對長三角地區(qū)提出相應的對策建議。

FDI；R&D溢出；自主創(chuàng)新;長三角地區(qū)

1 引言

隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，中國對于引進外商直接投資的規(guī)模和質量都發(fā)生了質的變化。2014年，外商投資新設立企業(yè)23778家，實際使用外商直接投資金額為1196億美元，居世界首位[1]，而長三角地區(qū)實際使用外商直接投資金額約占全國的52%。隨著跨國公司研發(fā)活動本土化戰(zhàn)略的實施，研發(fā)中心以及相關的研發(fā)機構的數(shù)量也在不斷地增加。這些現(xiàn)象表明引進FDI不僅可以增加資本存量，而且能夠帶來更為先進的技術和知識，從而提高中國的自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新能力是衡量一個國家的綜合實力的重要指標，2014年，中國共投入R&D經(jīng)費13015.6億元，比上年增加1169.0億元，增長9.9%。分地區(qū)看，R&D費支出最多的6個省市為江蘇、廣東、山東、北京、浙江和上海[2]。因此，本文以長三角地區(qū)為研究對象，研究如何利用FDI的國際R&D溢出來提升該地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。

自20世紀80年代中期以來，內生增長理論的產(chǎn)生對經(jīng)濟增長的研究進入了一個新的階段，而自主創(chuàng)新和國際研發(fā)溢出又被認為是推動經(jīng)濟增長的重要影響因素。國外最早對國際技術溢出進行量化的實證研究是Coe和Helpman(以下簡稱CH)，他們建立了計算國際貿易渠道的R&D溢出的研發(fā)資本存量公式，認為一個國家的全要素生產(chǎn)率不僅依賴于國內的R&D，還依賴于國外的R&D[3]；Lichtenberg和Pottelsberghe(以下簡稱LP)在CH方法基礎上調整了權重計算的總量偏誤[4]；Lee使用同樣的方法對16個OECD國家的相關數(shù)據(jù)進行實證研究，結果表明內向型FDI的R&D溢出對全要素生產(chǎn)率有明顯的促進作用[5]。

國內關于FDI的R&D溢出研究主要有張倩肖等對高技術產(chǎn)業(yè)的外商投資企業(yè)的R&D溢出、中國本地企業(yè)自身R&D活動等研發(fā)溢出與中國本地企業(yè)技術創(chuàng)新的關系進行了實證分析[6]；李平等綜合考慮了國內和國外的研發(fā)資本對自主創(chuàng)新的影響，其中國外研發(fā)資本包括FDI、進口、國外專利申請溢出[7]；陳繼勇等認為FDI帶來的國際知識溢出應分為FDI企業(yè)通過國際貿易渠道和FDI企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來的溢出[8]；滕玉華等對國內研發(fā)資本、FDI的研發(fā)溢出與中國區(qū)域能源效率的關系進行了研究[9]；黃繁華等基于東道國吸收能力的視角，研究出服務業(yè)FDI的研發(fā)溢出對東道國全要素生產(chǎn)率具有顯著的促進作用[10]。

國內現(xiàn)有關于FDI的研究，主要集中于將FDI的流入程度視為解釋變量，而將FDI的國際R&D溢出視為解釋變量的研究較少，且大部分用來考察其與技術進步、經(jīng)濟增長以及某個行業(yè)等方面的關系研究。目前鮮有文章從FDI的國際R&D溢出角度出發(fā)，對中國自主創(chuàng)新能力的影響進行研究，尤其針對中國特定區(qū)域的研究則更是缺乏。本文借鑒目前的研究結果，利用長三角地區(qū)1990—2014年的相關數(shù)據(jù)，分析FDI的國際R&D溢出對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響。

2 模型說明

采用道格拉斯形式的知識生產(chǎn)函數(shù)，用于分析FDI的國際R&D溢出和自主R&D投入對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響，將自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出模型設定為：

(1)

(2)

(1)FDI企業(yè)在東道國從事生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來的國際R&D溢出：

(3)

FDIt：表示t年中國實際利用FDI投資額；

FDIjt：表示t年中國從j國引進的FDI投資額；

Kjt：表示t年j國的固定資本形成額；

Sjt：表示t年j國的國內R&D資本存量。

(2)FDI企業(yè)通過進口貿易帶來的國際R&D溢出：

(4)

Mt：表示t年中國的進口總量；

Mjt：表示t年中國從j國的進口總量。

GDPjt：表示t年j國的國內生產(chǎn)總值。

考慮到各自變量對長三角地區(qū)的自主創(chuàng)新能力有一定的滯后性，本文將自變量滯后一期來表示其意義，將式(2)代入式(1)并且兩邊取對數(shù)得到：

(5)

本文自主創(chuàng)新產(chǎn)出Y分別用發(fā)明專利授權量和新產(chǎn)品銷售收入來表示。選擇發(fā)明專利授權量的原因：一方面從實證角度來說，發(fā)明專利授權量的數(shù)據(jù)較容易獲得，且大多情況下科研人員會選擇以專利的形式保護自己的科研成果；另一方面發(fā)明專利最能代表中國自主創(chuàng)新的原創(chuàng)性和科技含量。新產(chǎn)品銷售收入指標較能體現(xiàn)技術的市場化程度和創(chuàng)新的經(jīng)濟效應，可以與發(fā)明專利授權量得出的創(chuàng)新產(chǎn)出相比較。綜上，建立以下兩個模型：

(6)

(7)

3 數(shù)據(jù)與變量

考慮數(shù)據(jù)可得性和統(tǒng)計的完整性，本文使用1990—2014年長三角地區(qū)的相關數(shù)據(jù)，包含上海、江蘇、浙江兩省一市。

3.1 長三角地區(qū)的R&D資本存量

采用長三角地區(qū)R&D經(jīng)費內部支出作為R&D投入的替代變量，長三角地區(qū)研發(fā)支出來自各省市統(tǒng)計年鑒，其中江蘇省缺少1996年之前的數(shù)據(jù)，本文用江蘇省縣級部門所述的研究與開發(fā)機構經(jīng)費支出替代。借鑒CH的做法[3]，長三角地區(qū)的R&D資本存量公式為：

(8)

δ：表示研發(fā)資本折舊率，沿用CH運用研發(fā)數(shù)據(jù)進行時間序列回歸所得的5%[3]；

以1990年為基年，采用Griliches[11]的方法計算長三角地區(qū)1990年的R&D資本存量，公式為：

(9)

g：表示長三角地區(qū)1990—2014年的研發(fā)支出平均增長率。

由于統(tǒng)計年鑒上的R&D支出都是當年價格表示，所以應該將名義R&D支出平減為不變價。本文參考朱平芳等的方法，運用公式X=X*/PI，其中，X*稱為名義統(tǒng)計指標，X稱為實際統(tǒng)計指標，PI為測算的R&D價格指數(shù)，由消費價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)加權合成。PI=0.55PIc+0.45PIi，消費價格指數(shù)PIc的權重為55%，固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)PIi的權重為45%[12]。通過該方法將長三角地區(qū)名義R&D支出折算成以1990年為基期不變價格的實際R&D支出。消費價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)來自國家統(tǒng)計局地區(qū)數(shù)據(jù)，其中關于固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)中缺少的相關數(shù)據(jù)，采用張軍的研究成果[13]，用相同的方法對長三角地區(qū)缺少的1990年，以及浙江省缺少的1991年、1992年的數(shù)據(jù)進行補充測算。

3.2 FDI的國際R&D溢出到長三角地區(qū)的資本存量

OECD國家占全球R&D支出的大部分份額，而OECD國家的R&D投資大多集中在G-7國家，即日本、美國、德國、英國、法國、加拿大、意大利，而且這些國家也是中國引進FDI的主要來源國，同時按照中國引進FDI主要來源國家以及數(shù)據(jù)可得性，選擇韓國和荷蘭這兩個國家。因此，在本文實證研究中選取G-7以及韓國和荷蘭這9個國家為樣本點。

關于各國各年R&D支出存量的計算，從OECD的數(shù)據(jù)庫中獲得各國研發(fā)支出占GDP的比例，在世界銀行數(shù)據(jù)庫中查找各國的名義GDP，兩者相乘獲得了各國的R&D支出。同時從世界銀行數(shù)據(jù)庫中獲得各國的消費價格指數(shù)，將各國R&D支出轉化成以1990年為基期的不變價。最后根據(jù)(8)(9)兩個公式將長三角地區(qū)的相關數(shù)據(jù)替換成各國數(shù)據(jù)，計算得出各國各年的R&D支出存量。因此，用以上的方法測算得出1990—2014年長三角地區(qū)R&D資本存量、FDI企業(yè)在東道國從事生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來的國際R&D溢出存量以及FDI企業(yè)通過進口貿易帶來的國際R&D溢出存量。具體測算結果見表1。

表1 長三角地區(qū)R&D資本存量(億元)和FDI通過兩種渠道的R&D溢出資本存量(億美元)

長三角地區(qū)實際利用FDI投資額來自各省市統(tǒng)計年鑒；中國實際利用FDI投資額以及進口總量的數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站；中國從j國引進的FDI投資額和從j國的進口總量來自《中國統(tǒng)計年鑒》，其中從j國引進的FDI投資額1992—1996年的數(shù)據(jù)來自《中國對外經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》；各國的固定資本形成額來自世界銀行網(wǎng)站；長三角地區(qū)FDI企業(yè)的進口額來自《中國對外經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

3.3 人力資本存量和制度環(huán)境

長三角地區(qū)人力資本存量，運用的平均受教育年限法來表示，參考傅曉霞等的方法來計算平均受教育年限[14]，數(shù)據(jù)來自《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》。長三角地區(qū)制度環(huán)境，采用劉星和趙紅的方法，根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，本文擬用國有企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重來表示制度環(huán)境[15]，數(shù)據(jù)來自各省市統(tǒng)計年鑒。

3.4 發(fā)明專利授權量、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入

長三角地區(qū)發(fā)明專利授權量數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》。大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的數(shù)據(jù)來自各省市地方統(tǒng)計年鑒，其中浙江省1990—1999年的數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》，同時大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入運用消費價格指數(shù)將其轉換成以1990年為基期的不變價。

4 實證分析

在對時間序列模型進行回歸分析之前，需要對各變量進行單位根檢驗，以保證各變量是平穩(wěn)序列。本文采用eviews8.0軟件對各變量進行ADF單位根檢驗，結果如表2所示。

表2 各時間序列ADF檢驗結果

注：檢驗類型中c為常數(shù)項，t表示時間趨勢，k為差分滯后期。***、**分別表示1%、5%的顯著性水平，最優(yōu)滯后階數(shù)k根據(jù)AIC和SC達到最小原則而定。

表3 協(xié)整檢驗結果

注：r表示協(xié)整關系個數(shù)，*表示在5%的顯著性水平上拒絕原假設。

表4 計量模型檢驗結果

注：***、**分別表示1%、5%的顯著性水平，括號內的數(shù)值為t檢驗值。

表4給出了兩個模型的回歸結果，包括各變量系數(shù)、t統(tǒng)計量、調整后的擬合優(yōu)度、D.W統(tǒng)計量以及F統(tǒng)計量。兩個模型的調整擬合優(yōu)度都很高，說明模型的解釋能力很好。

(1)從回歸結果可以看出，長三角地區(qū)的自主研發(fā)投入對自主創(chuàng)新能力都表現(xiàn)出顯著的促進作用，且投入產(chǎn)出彈性最大，說明長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提高主要依靠自主的研發(fā)投入。兩個模型相比較而言，長三角地區(qū)自主研發(fā)投入對發(fā)明專利授權量的影響更大。

(2)FDI企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來的R&D效應對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力影響顯著且為負，原因可能包括：首先，從吸收FDI的企業(yè)類型來說，勞動密集型的FDI企業(yè)還是占主導地位，即使是一些擁有高技術的FDI企業(yè)，在中國也只是進行一些加工組裝，所以也很難從其中獲得先進的技術。其次，東道國需要一定的人力資本對FDI的國際R&D溢出進行消化吸收，而內資與外資企業(yè)技術差距較大并沒有足夠的人力資本來消化吸收這些R&D溢出。最后，F(xiàn)DI企業(yè)進入東道國市場，會加劇內資企業(yè)和外資企業(yè)之間的競爭，本土企業(yè)為了保持原有的市場份額，會相對減少研發(fā)支出，來維持一定的利潤，同時FDI的進入增加了本土企業(yè)對其技術的依賴感，減少了創(chuàng)新的動力。

(4)關于人力資本存量，回歸結果顯示長三角地區(qū)的人力資本存量在兩個模型中都沒有通過t檢驗，長三角地區(qū)人力資本存量對自主創(chuàng)新能力的影響不顯著，其原因可能在于人力資本存量尚未達到其促進自主創(chuàng)新的“門檻”，即使是在經(jīng)濟發(fā)達的長三角地區(qū)。

(5)回歸結果中各模型的制度環(huán)境都沒有通過顯著性檢驗，說明長三角地區(qū)的制度環(huán)境對自主創(chuàng)新能力的提高沒有顯著作用，因此制度環(huán)境的建設和完善對自主創(chuàng)新能力的促進方面還有待提高。

5 結論與對策建議

本文構建了以長三角地區(qū)為研究對象，運用1990—2014年的數(shù)據(jù)，建立時間序列模型，回歸結果表明：長三角地區(qū)R&D支出對自主創(chuàng)新能力的影響顯著為正。FDI企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來的R&D效應不能有效地促進長三角地區(qū)自主創(chuàng)新，而通過國際貿易渠道帶來的技術和知識對長三角地區(qū)新產(chǎn)品銷售收入的影響顯著為正。人力資本存量以及制度環(huán)境對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響不顯著。基于以上實證分析的結果，我們提出以下相關對策建議：

第一，長三角地區(qū)本土研發(fā)支出作為提升自主創(chuàng)新能力的重要影響因素，從政府角度來說，應該加大研發(fā)補助，特別是對處于劣勢的民營企業(yè)，同時更加完善稅收、信貸以及知識產(chǎn)權保護等政策，從而激勵企業(yè)增加研發(fā)方面的投入并開發(fā)自主產(chǎn)權技術從而提高本土自主創(chuàng)新能力。從企業(yè)角度來說，不僅要加大對研發(fā)資金和人員的投入，還要提高自主創(chuàng)新的轉換能力，將創(chuàng)新成果有效地轉化為市場價值。

第二，長三角地區(qū)應該提高自身的知識技術水平，減小與外資企業(yè)之間的差距，加大人力資本的投入，提高對FDI企業(yè)在東道國從事生產(chǎn)經(jīng)營活動渠道帶來的知識溢出的吸收能力，從而與自主的研發(fā)投入一同促進自主創(chuàng)新能力的提升。同時，長三角地區(qū)應該根據(jù)自身特點以及企業(yè)的關聯(lián)程度引進相應的外資企業(yè)，注重FDI的引資質量，制定相關政策鼓勵外資企業(yè)與本土企業(yè)、科研教學機構共同投資設立研發(fā)機構，以此更大程度的加大外資企業(yè)的研發(fā)溢出，促進本土自主創(chuàng)新能力的提升。

第三，長三角地區(qū)應鼓勵外資企業(yè)通過進口渠道對中間投入品和生產(chǎn)要素的引進，特別是對于該地區(qū)相對匱乏的產(chǎn)品，包括中間產(chǎn)品、科技含量高的產(chǎn)品和設備等，同時優(yōu)化自身的產(chǎn)業(yè)結構，加強內外資企業(yè)的關聯(lián)度。在此基礎上長三角地區(qū)應該注重提高引進消化吸收再創(chuàng)新的能力，為以后的自主創(chuàng)新積累知識和經(jīng)驗。

第四，關于人力資本存量的建議有：首先，長三角地區(qū)應該加大教育資源的投入，改善人力資本結構，為自主創(chuàng)新能力的提高培養(yǎng)科研后備力量。其次，為防止科研人員的流失，應制定靈活的人才流動機制，吸引更多的海內外優(yōu)秀研發(fā)人才，同時確保行業(yè)間的人員和技術得到很好的交流。最后，提高人力資本的科研水平和質量，增強對R&D溢出的吸收能力。

第五，在制度環(huán)境方面，首先，政府應該進一步推進和深化市場化改革和制度創(chuàng)新，完善股權激勵、收益分配、市場競爭秩序以及健全產(chǎn)權制度等政策。其次，減少政府對企業(yè)創(chuàng)新活動的干預，對于科研經(jīng)費的使用給予創(chuàng)新主體更大的自主權，鼓勵高校和科研機構與企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新。最后，更大程度的調動科技人員的積極性，培育出具有創(chuàng)新能力和國際競爭力的企業(yè)。

[1]政府工作報告[EB/OL].[2015-03-16].http://www.gov.cn/guowuyuan/201503/16/content_2835101.htm.

[2]2014年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報[EB/OL].[2015-11-23].http://www.stats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/qgkjjftrtjgb/201511/t20151123_1279545.html.

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[15]劉星,趙紅.FDI對我國自主創(chuàng)新能力影響的實證研究[J].國際貿易問題,2009(10):94-98.

(責任編輯 劉傳忠)

International R&D Spillover Effect of FDI on the Independent Innovation in Yangtze River Delta

Huang Chuanrong，Shao Yuyun

(Changzhou University，Changzhou 213164，China)

The paper took Yangtze River Delta as the research object.With relevant data from 1990 to 2014 and using the time series model，this paper empirically analyzed the international R&D spillover effect of FDI on the independent innovation in Yangtze River Delta.The study indicates the following results.The R&D input of the Yangtze River Delta is the main factor promoting independent innovation ability.The R&D spillover of FDI enterprise through international trade channels has a positive impact on sales revenue of new products，but the R&D spillover of FDI companies through channels of engaging in the production and business operation has a negative impact on the independent innovation.The stock of human capital and institutional environment have no significant influence on the independent innovation ability of Yangtze River Delta region.Based on the regression results，this paper put forward some countermeasures and suggestions to Yangtze River Delta region.

Foreign direct investment；R&D spillover；Independent innovation;Yangtze River Delta

教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目(13YJA790034)，江蘇省普通高校研究生科研創(chuàng)新計劃項(CX LX11_0616)，國家社科基金(15BJL043)，江蘇省軟科學課題(BR2015004)，江蘇省社科基金(14 EYB004)。

2016-06-02 作者簡介：黃傳榮(1970-)，女，江蘇徐州人，常州大學副教授，博士在讀；研究方向：經(jīng)濟系統(tǒng)分析與管理，跨國經(jīng)營與管理。

F832.6；F124.3

A