劉 洋
(中國人事科學研究院,北京 100101)
美國國家科學基金會人才培養使用機制對中國的啟示
劉 洋
(中國人事科學研究院,北京 100101)
美國國家科學基金會自1950年成立以來,秉承開發科學人才、激勵基礎研究、關注科學教育的目標,開展各類人才培養、使用計劃對人才進行激勵。通過完善的制度吸引、保留、使用、激勵人才,使更多的人才為我所用,并產生人才聚集效用。從美國國家科學基金會關于人才培養使用的具體工作機制著手,闡釋各類“人才計劃”對人才的培養是從人才的早期職業生涯階段開始謀劃等具體做法,值得中國學習和借鑒。
人才培養;人才使用;美國國家科學基金會
人才作為經濟社會發展的第一資源,成為國家戰略的重要組成部分。《國民經濟和社會發展第十三個五年(2016—2020年)規劃綱要》將實施人才優先發展戰略寫入其中,強調了著力發現、培養、集聚戰略科學家、科技領軍人才,改革創新型人才培養模式,引導推動人才培養鏈與產業鏈、創新鏈有機銜接。2016年3月,中共中央印發了《關于深化人才發展體制機制改革的意見》,更加強調了推進人才管理體制改革需要轉變政府人才管理職能,保障和落實用人主體的自主權;改進人才培養支持機制,創新人才教育培養模式;構建具有國際競爭力的引才用才機制,充分相信人才和使用人才。在這種背景下,關注美國國家科學基金會人才培養使用機制,對深化人才發展體制機制改革具有很好的啟示和借鑒。
美國國家科學基金會作為美國科學界最高水平的四大學術機構之一,作為政府部門的獨立機構,在人才培養使用方面的成熟機制值得我們學習和探討。早在二戰后,美國就開始思考如何將戰爭中總結的經驗運用于推動科學發展和培養科學人才。時任總統的羅斯福在給科學研究和發展辦公室主任萬尼瓦爾·布什(Vannevar Bush)的信中也思考了如何成立科學組織以及如何開發科學人才[1]。他在“一份無盡的前沿”報告中系統闡釋了政府對科技發展的重大責任[2]。
1950年,美國國會通過了國家科學基金法案[3],開發科學人才,激勵基礎研究和教育,加強對科學技術人才的支持。法案明確了基金會職責范圍,授權基金會支持基礎科學研究,促進科學信息的國際交換,授予科學方面的研究職位和獎學金,評估科學在國家事務中的作用,并進一步針對各種公共和私營機構開展的科學和科學教育活動,給予支持和激勵[4]。此外,國家科學基金會為科學和工程領域的研究者和教育者建立了聯系,引領該領域的教育研究,課程開發,教師培訓,及科學、工程和數學人才的培養[5]。一些更加廣泛和挑戰性的活動集中于基金會的各部門,通過一系列項目和計劃的開展,形成了人才培養使用機制,對人才的培養和使用起到更好的促進作用,提升了美國的智力能力并促進經濟增長。
美國國家科學基金會根據學科的發展建立各種理事會,教育與人力資源理事會的主要使命則是追求美國在科學、技術、工程和數學(STEM)教育方面的卓越,支持各種有準備的科學家,技術人才,工程師,數學家,教育者及博學的公民獲取科學和工程方面的技術工具和思想,并多樣發展[6]。教育與人力資源理事會的目標有四個:一是準備下一代STEM專家,吸引和保留更多的美國人從事STEM職業;二是整合研究和教育,開發一種強有力的研究團體指導強有力的研究和評估,支持STEM教育;三是在日益增強的科技社會中,增強所有美國人的技術,科學和數理能力,使他們能夠過上高產的生活;四是擴大參與性(個體,地理區域,機構類型,STEM學科),并縮小STEM領域的差距。
美國國家科學基金會開展的各類與人才培養和使用相關的計劃和項目,主要是通過教育與人力資源理事會與其他理事會合作完成。開展的計劃和項目有針對技術類人才的高職教育計劃;有針對本科生的助研獎學金和實習生計劃;也包括針對特殊人群的支持計劃;同時還開展工業-大學聯盟計劃和支持創新創業計劃。高職教育計劃的目標是推動高技術人才的教育,該計劃涉及學術機構與工業的合作,促進初中和本科層面的科學和工程技術人才的教育得到改善,包括課程發展,學院教職人員及初中教師的專業發展等[7]。下文主要以幾個典型計劃為例,闡釋美國科學基金會的人才培養使用機制。
2.1 研究生助研獎學金計劃
研究生助研獎學金計劃(Graduate Research Fellowship Program,GRFP)[8]對人才的培養主要體現了美國在吸引海外留學生的同時,更加注重培養本國STEM人才,使更多的人投入到STEM中,增強國家競爭力。
(1)GRFP設立的目的。GRFP目的是確保美國科學和工程勞動力的活力及多樣性。這一計劃通過識別并支持優秀的本科生,讓他們在STEM及STEM教育方面獲得學術型碩士和博士學位。
(2)GRFP具體內容。GRFP為本科生提供三年的支持,他們需要證明其在STEM及STEM教育方面所具有的潛力。國家科學基金會也鼓勵女性、少數民族、退伍軍人申請該計劃,同樣也鼓勵高年級的碩士生申請。這一計劃的目標有兩個:一是選擇、識別并財政支持那些職業生涯早期的個體,他們能夠表現出成為科學家和工程師的潛力;二是擴大少數群體對于科學和工程的參與,包括女性,少數民族,殘疾人群以及退伍軍人[9]。國家科學基金會給研究助理提供34000美元的津貼,給本科學位授予機構提供2000美元的教育成本補貼[10]。
(3)GRFP評審方法。首先申請者需根據計劃征集中對于申請者資格和研究領域的具體要求進行自我認定,而后通過國家科學基金會網站的FastLane注冊申請并邀請3位導師或相關領域的專家在FastLane中填寫推薦信。GRFP操作中心會根據申請者所在的領域進行匹配,將申請書分發至專家進行評審,專家嚴格按照國家科學基金會的績效評估標準進行評定。績效評估標準由學術價值和廣泛影響兩個方面組成。專家對于學術價值的評價標準包含:學習成績的優勢,研究計劃,先前研究經驗的描述或公開發表物及成果展示,推薦信,選擇研究生教育及研究機構的合適性[11]。專家對于廣泛影響的評價標準包含:個人、專業及教育經歷,未來計劃及在研究和教育整合中的優先成果,以及具有使社會獲益的潛力[12]。申請者的評價由本學科及交叉學科的科學家和工程師,以及其他專業研究生教育專家來審核、等級評定、并排名。專家依照評價體系推薦候選人,國家科學基金委從推薦的候選人中決定成功的申請者,申請人可以在FastLane個人賬戶中查看到評審人的意見和姓名,做到完全公開公正。
(4)GRFP產生的效果。研究生助研獎學金計劃作為人才培養的基礎計劃,資助更多的人才從事STEM,國家科學基金會對于科學家和工程師的培養從人才的早期職業生涯階段就開始了,從人才的申請材料以及對科學和工程所展現的興趣,考量是否給予資助。此外,該類計劃對于人才的培養體現了多樣性,無論是少數民族還是退伍軍人,都可以申請此類計劃,體現了全面化的人才培養戰略。該計劃除了培養人才之外,在早期階段識別人才、發現人才,為美國科學、技術、數學、工程方面提供了人才儲備,儲備庫的建立可以使政府部門更準確地分析產業和行業對人才的需求,也便于政府部門出臺更加合適的政策進行有效的引導。
2.2 學術與工業聯盟資助機會計劃
學術與工業聯盟資助機會計劃(Grant Opportunities Academic Liaison with Industry(GOALI)program)不僅體現了機構聯盟對人才培養的作用,也更加強調了人才培養模式的變化。這種變化表現為:除了依托高校培養人才外,更加注重工業的力量,將人才的培養與工業發展需求相結合,在人才的培養中使用人才。
(1)GOALI設立的目標。學術與工業聯盟資助機會計劃源于1989年國家科學基金會設計、制造及工業創新部門(Design,Manufacture,and Industrial Innovation,簡稱DMII)的一項舉措的分支。作為設計和制造方面的研究和教育需求評估的一部分,DMII決定為制造業教育者提供一種機制,可以為他們提供工業環境中的經驗。在這種挑戰下形成了一種計劃,可以滿足這種需求評估,并能夠與學術績效測量相一致[13]。
GOALI由起初的短期支持基礎研究和小規模資助,現已形成了國家科學基金會范疇的計劃,構建大學與工業之間的長期聯系,為教師和研究生提供多種選擇來創造并維持這些關系。GOALI包含三個組成部分:工業中的教師和學生,工業工程師和學術界科學家,以及工業-大學合作項目。
(2)GOALI的具體內容。GOALI中最著名的是工程教師實習計劃(Engineering Faculty Internship Program),該計劃為工程教師提供到行業實習和創業的機會,為工程教師進入實業界提供如下資助[13]:①提供25000~50000美元的資助,覆蓋了科學和工程人才的百分之五十的工資;②為科學及工程研究生(傾向于博士生)提供25000美元的獎學金從事工業領域全職工作,工業企業培訓站獲得高達75000美元的資助;并且③為科學或工程博士后研究人員提供每年42000美元的獎學金資助,在學術導師及工業顧問的指導下,從事1~2年全職工作。通過工資補貼,鼓勵科學工程類的人才將理論知識與實踐相結合,并在實踐中運用,在培養中注重人才實戰技術的使用,充分體現了人才的價值,開啟了私營部門與大學研究者關于基礎研究的合作,對于人才的培養和職業發展具有長遠的意義。
除了為教師和學生提供資助外,工業中的工程師與學術界的科學家都為工業中的人員提供與學術界接觸的機會。鼓勵工業中的工程師和科學家以訪問學者的身份開展2~12個月的合作研究,并為教育和工程課程提供創新性意見,國家科學基金會提供三分之二或最多5萬美元/每年的資助,工業提供三分之一或最多2.5萬美元/每年的資助[13]。工業助理獎學金為兼職的工程師和科學畢業學生提供每年2萬美元/每年的資助,并在工業中提供永久職位,國家科學基金會和工業共同為那些致力于攻讀博士的人員承擔費用[13]。國家科學基金會的這一機制充分體現了產學研用的有效結合,同時還有助于工程師和科學家培養、帶動下一代潛在的工程師和科學家。
此外,值得一提的是,工業和大學的研究及教育項目,由大學和工業中的工程師和科學家共同設計并執行,在跨學科研究及教育項目中,鼓勵來自不同學術領域的2~3名人員與一個或更多個企業合伙人相互作用,形成工業-大學團隊或網絡[13]。他們的計劃必須包含研究路徑以及詳細的工業和學術合伙人的任務合作計劃,以及關于知識產權問題的協議。國家科學基金會對于預算要求不設限制,工業合伙人必須為在工業訪問期間的人員提供一半工資。從這種做法可以看出,合作中對于知識產權保護以及不受預算要求的限制,很大程度上激勵了工業及大學中的工程師和科學家開展基礎研究。另外,對于研究路徑和開展的合作計劃在前期闡釋的更為詳細和可行,使項目能夠更好地開展。
(3)GOALI評審的方法。GOALI計劃書及補充材料應關注學術研究者和工業合伙人所強調的利益共享的研究,研究應進一步體現科學及工程基礎,能夠利用潛能突破技術,滿足關鍵的產業需求,工業活動的開展要確保研究與工業的相關性。主要的學術技術帶頭人被期望將教育及工業需求與研究目標相整合,跨學科的研究以及教育項目能夠使來自不同學術部門或機構的人員與實際中的工業-大學的一個或多個小組或網絡相互聯系。計劃書應包含一個“第三方合作者”的加入,例如國家實驗室或非營利組織。GOALI同樣是通過FastLane進行申請,申請除了應包含計劃書之外,還應事先就知識產權方面達成一致意見,協議應包含公開出版物及專利權。國家自然科學基金委通過檢查這些文件以確保學生的畢業將不被過度地影響[14]。除計劃書外,需提供義務承擔書,工業-大學關于知識產權的協議書,以及計劃書的重要合作部署作為補充文件。如需要追加資金則應在申請系統中體現,并進行解釋和說明。對于GOALI的評估主要是對項目的計劃書進行評審,指標包含:企業在多大程度上參與研究;學生或博士后人員多大程度上獲益于這種互動;所提出的研究對于企業來說是有改革能力的,對企業是獲益的,并能夠進一步增強學術和企業的合作。
(4)GOALI計劃產生的效果。美國國家科學基金的學術與工業聯盟資助機會計劃,在研究生助研獎學金計劃的基礎上,將人才培養模式從大學轉為大學與工業的合作,該模式充分體現了美國在人才培養與人才使用方面相互促進、相互調適,提升了人才自身的學術水平和修養,同時也使所學為其所用,在工業環境中提升人才的各種能力,對人才的成長起到良好的催化作用。完善的制度環境為人才免去了關于知識產權方面的后顧之后,可以放心大膽開展基礎研究,同時從資金支持和崗位保留方面激勵人才更好地發揮潛能,發揮工程師和科學家的作用,為培養的人才帶來各種資源,形成資源共享的機制,不斷地良性循環并獲益。
2.3 斯坦福科技開發計劃
進入全球創新創業競爭階段,美國對于人才的培養與使用,逐漸凸顯出對于創新創業人才的關注,通過國家創新中心的建立,與全國大學生發明家和創新者聯盟合作,培養人才的創新和企業家精神,通過創新來增加國家的競爭力。
(1)STVP設立的目標。美國國家科學基金會于2011年開始,用五年的時間資助1000萬美元,在斯坦福大學成立國家中心,開展一項工程領域創新及創業教育。由斯坦福科技開發計劃(Stanford Technology Ventures Program,STVP)指導,創業中心設在工程學院,新的國家中心強調了美國對于創新和具有企業家精神的工程師的強烈需求[15]。STVP在該項舉措中,主要的合作者是全國大學生發明家和創新者聯盟。這一中心通過開發教育、研究、創造、收集并分享美國350所工程院校的創新和創業資源,催生本科生工程項目變化。中心積極地致力于美國創新創業人才及學生參與,幫助創造下一代創新者和創業者,并且通過指導持續的評估來增強影響力。該中心的成立對于美國工程教育者來說更是一個利好的消息,因為可以通過這種共享的資源,培養更多的創業領導者。可以通過美國工程院校人才和學生的參與,從根本上改變工程師教育。該中心由國家科學基金會教育與人力資源理事會與工程理事會共同資助,目標是培養具有深層次工程技能的畢業生,以及理解和設計最終用戶的能力。為了滿足國家對于創新者的需求,開發學生能夠管理創造性團隊的能力,有效地交流并系統思維,理解商業基礎,并能夠成為解決開放性問題的領導者[15]。該計劃從根本上改變了工程師及創新創業人才的培養模式,發揮了政府、高校及全國大學生發明家和創新者聯盟的協作機制的作用。
(2)STVP的具體內容。國家科學基金會工程部門副主任蘇·凱姆尼策談到:“我們希望通過美國的本科生工程教育促進一系列的變化,這些新的舉措可以通過該中心的實施成為可能,并且激勵學生在國家范圍內能夠看到可能性并創造可見的及創新的產品、服務及過程,維持積極的經濟和社會效應”[15]。同時,為了增加國家科學基金會的資助并提供實際中的經驗,該中心已經與一系列的公司合伙人建立了聯系,包括一些創新公司以及美國的風險投資公司,包括加速合伙公司,德豐杰投資,愛迪生國際,艾迪歐公司,克萊納,鉑金斯,微軟公司等[15]。這些合伙人在課程開發,工具開發,為學生提供工業導師等方面提供了各種資源。這種人才培養使用模式,有利于創新創業人才在良好的人才環境中發揮效能,帶動經濟社會發展。
斯坦福科技開發計劃除了工程中心的建設和開發外,還包含教授研究員項目(STVP Faculty Fellows Program)。STVP邀請來自全球的高等教育教授及管理者感受該計劃,以項目為基礎,允許四人小組,致力于創業教育項目,將自身投入到斯坦福和硅谷的創業生態系統中,并為自己所在的學校提供重要的參考[16]。參加的團隊參與研討并指導與STVP相關的人員探索創業教育計劃的開發,課程設計以及構建創業生態系統。該項目還包含了參觀硅谷的初創企業和風險投資公司,并有大量的時間與同行構建網絡,并與自己的創業教育項目團隊合作。
(3)STVP評審的方法。STVP與其他的人才培養計劃不同的是,主要利用網絡資源對人才進行培養,不需要對工程技術學生和教職進行評選,而是利用公開的網絡資源使對工程感興趣的學生免費獲取電子資源。這個計劃主要依托于斯坦福大學的智力,借助斯坦福大學的優勢資源,培養并激發了學生的工程興趣及企業家精神。
(4)STVP產生的效果。其實,硅谷的成功很大程度上歸功于斯坦福大學的智力貢獻。早在20世紀50年代初,斯坦福科技園的成立,促進了如今硅谷現象。當時的斯坦福大學的教授將很多的創業思想和創意精神在斯坦福附近的科技園轉化為現實。創造了一系列的高科技產品,硅谷依托于斯坦福大學,借助于斯坦福大學的人才智力,并與生產者合作,不斷地調適和學習,促成了創新生產銷售的產業鏈,人才在市場、機構、大學等之間流動,加快了人才的培養和使用,促成了創新創業公司的出現,通過招募吸引優秀的人才為公司服務。這種人才培養的模式,將人才納入到創新創業生態系統中考慮,充分發揮創新精神和企業家精神,通過創新將科技運用于現實。
美國國家科學基金會人才的培養使用機制,能夠激發人才的創新和創造潛能,良好的人才環境,完善的人才制度,健全的激勵機制,知識產權等相關的政策規定,都從根本上充分體現了人才的價值。政府部門的規范引導、成熟的市場機制、高校的積極參與,形成了產學研用相結合的人才培養使用機制。對于人才的資助,國家科學基金委的財政預算不受限制,根據實際情況出發,符合創新創業人才發展規律。同時,對于學生階段工程師和創新者的培養,充分體現了共享的理念,并鼓勵團隊合作以及關系網的建立,從學習、模仿、吸收先進理念,到與自身創新創業環境相結合的案例教學,都值得我們思考并探討。
3.1 人才培養和使用中政府部門的職能轉變
美國國家科學委員會是由總統任命的24位科學家組成的小組,是國家科學基金會的決策機構,關注非政府(主要是學術)科學共同體的財政支持。而后成立的科學技術辦公室(現在改為多學科的理事會)與國家科學辦公室作為監督機構,主要是服務于發布咨詢功能,而不是集中于管理和決策功能。國家科學基金會成立的初衷是去行政化,建立以學科為導向的學術結構。項目管理者主要是來自大學教授的臨時職位,這種組織架構,減少了控制和規劃科學的機會,綱領性的及自主決策都是由專業的科學家所決定[17]。這種做法,通過評審體系做出決策,使決策完整并且透明,決策保持了高度的科學性,將項目的提案作為決策的主要部分。當前,中國在人才培養使用方面做出了很大的努力,但由于體制機制等因素導致了高精尖人才的缺乏。中共中央于2016年3月印發的《關于深化人才發展體制機制改革的意見》,強調了轉變政府人才管理職能,保障和落實用人單位的自主權,這一意見的出臺對于人才發展的體制機制改革做出了政策性的引導,但如何地將政策落地仍是我們值得研究探討的問題。
3.2 與企業建立良好合作機制共同培養人才
美國國家基金會與企業很好的合作機制值得借鑒。在合作中,不僅促進研究生和博士生的成長,同樣還能形成良好的創新產業鏈,使大學中的教授在企業完成成果轉化,學生可以在工業和大學教授的共同指導下創新。此外,值得我們學習的是在大學-工業項目開展之前,雙方就知識產權的各類條款達成一致,使項目順利進行。當前,中國很多地方政府在促進大學與工業合作的項目中,遇到很多關于知識產權方面存在爭議的問題,個別項目由于知識產權方面未達成協議,而使項目無法持續。因此,在鼓勵大學與企業合作的過程中,建立良好的機制,從法律層面上保護人才的發明創造,讓人才心有所安,專注發明創造。建立產學研用的機制,充分調動企業的積極性,發揮高校與企業的聯動作用,將創新創意的具體想法在企業轉化,促成了產業鏈的形成。
3.3 人才培養使用中價值的體現
美國國家自然科學基金會對于各類人才的培養,充分體現了人才的價值。對于人才和機構分別給予資助,保證了人才能夠在很好的薪酬激勵的條件下開展各項基礎研究和應用研究。如上述的工業-大學聯盟計劃,對人才和機構的資助體現了人才使用過程中對于人才價值的重視。此外,各類計劃對于人才的激勵,充分考慮了人才在科學和工程方面的潛能,并不以結果論成敗,人才的價值貫穿于人才培養和使用的過程中。當前,中國在人才使用過程中,未能充分體現人才在使用中的價值。在一些類似機關管理的科研單位中,體制機制限制了人才的創新,使人才無法發揮最大效能。
3.4 人才使用靈活機制
美國國家科學基金會在項目評審過程中充分發揮科學家的作用,在同行評審的過程中,建立臨時項目管理者制度,這些項目管理者知曉科學,根據建議書和方案決定是否資助,這種人才使用的靈活機制,不占用基金會的編制,同時能很高效地完成工作,值得我們學習。此外,在全國范圍內鼓勵團隊和網絡的形成,例如,斯坦福科技開發計劃,促進了工程院校資源的共享。中國國家自然科學基金會目前也采用了流動編制項目主任,選拔具有高級職稱,在學術領域具有較深造詣的學者在自然科學基金委擔任為期兩年的流動編制項目主任,負責具體的政策起草、項目指南編撰、學科發展的戰略規劃等,這些靈活的人才使用機制可以在大范圍內推廣,消除編制化管理給人才使用帶來的不便。
3.5 人才的培養與使用相互促進
美國國家科學基金會不僅促進學生的教育,同樣也對工作人員和教師進行培訓,他們深刻地認識到,只有不斷的培養人才,才能更好地使用人才。帶著這種理念,美國針對有先天缺陷的人群也開展了資助計劃,增加他們從事STEM方面的職業。此外,對于研究生和博士生的培養,國家科學基金會同樣采用培養與使用并進的方式。研究生和博士生所開展的研究計劃,需要符合企業的科學研究的需要,同時所開展的計劃也要符合大學的培養目標,他們在企業過程中一邊被培養一邊被使用,相互促進,相互調適,不斷地開拓新思維,創造更好的價值。這些經驗都值得我們學習。
美國國家科學基金會以學科導向為基礎的機構設置和管理理念,擺脫了管理層面的控制完全由科學家掌握,更大程度上促進了項目和計劃的良好實施。此外,美國國家科學基金會針對不同類型的人才,在不同的年齡階段都覆蓋了針對性較強的人才資助計劃,使人才在初中階段就能夠很好地被發現、被識別。隨著大數據時代的發展,這些人才的信息很好地在人才庫中得到保留,便于對人才成長和發展進行追蹤。同時,美國國家科學基金會對于人才的靈活使用以及團隊的使用,使更多的人才成為了諾貝爾獎的得主。此外,國家科學基金會與工業的合作,借助斯坦福大學的優勢資源,開展的各類創業活動,使如今的硅谷成為世界人才的聚集地。從美國的人才培養使用機制,我們不難看出,高精尖人才的培養應從學生階段關注并識別,當前中國的各類人才計劃和項目涵蓋研究生和博士生階段的較少,多為已經做出成績的科學家。應在不同的環境和條件下激勵青年人才的成長,從人才價值的角度更多地關注人才、愛護人才、進而更好地使用人才。
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[15]美國國家科學基金會網站[EB/OL].http://www.nsf.gov/news/news_summ.jsp?cntn_id=121178.2016-06-05.
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(責任編輯 劉傳忠)
Enlightenment of Talents’ Cultivation and Utilization Mechanism of American National Science Foundation
Liu Yang
(Chinese Academy of Personnel Science,Beijing 100101,China)
Since founded in 1950,the American National Science Foundation(NSF)has been carrying out various talents development and cultivation plans to give incentives to talented people,such as upholding the goals of developing scientific talents,encouraging basic research and focusing on scientific education.Through a mature system,the NSF attracts,retains,utilizes and motivates talented people so as to gather more talents and make full use of them.By reviewing various mechanisms applied by the NSF for talent cultivation,this research gains some enlightenments.
Talent cultivation;Talent utilization;American National Science Foundation
國家自然科學基金“中國特色的公共組織和非盈利組織的創新理論與實踐研究”(70973133)。
2016-10-19
劉洋(1984-),女,遼寧人,中國人事科學研究院助理研究員,博士;研究方向:人才政策、人才戰略。
C961
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