論企業標準自我聲明的制度性激勵

楊璧源

（昆明理工大學，昆明 650093）

論企業標準自我聲明的制度性激勵

楊璧源

（昆明理工大學，昆明 650093）

企業標準自我聲明是企業的一項權利。為營造良好的市場氛圍、形成社會共治、彌補制度存在的問題，政府應在企業標準自我聲明制度實施中，將自我聲明設置為進入特定市場的條件，并通過設置聲明標識、給予政策上的優惠、提供配套服務和幫助，激勵企業標準自我聲明能夠充分、及時和真實地進行。

企業標準；自我聲明；制度性；激勵

企業產品標準或服務標準的自我聲明制度，是《標準化法》修訂中的一項亮點。但對于如何激勵企業自我聲明的動力，保證自我聲明能夠充分、及時和真實地進行，缺乏制度配套。本文擬對此略陳己見，不當之處，敬請批評指正。

1 企業標準自我聲明的制度激勵意義

關于激勵的含義，不同學科研究的不同領域對此有不同的理解。在規制經濟學中，激勵性規制是在自然壟斷領域和信息不對稱領域，為了糾正規制失靈，提高企業生產效率和經營效率，實現社會福利最大化，通過激勵、引導、給受規制企業以競爭壓力的方式，使企業自發地按政府意圖進行經濟活動，實現規模經濟和競爭活力的兼容。[1]在行政法學中，激勵機制是指既激勵行政主體積極行政、為公眾謀求更多的公益，又激勵相對方積極實踐法定權利、參與行政，以實現私益的遞增，并通過制約機制與激勵機制的協調運作，形成最佳的資源配置格局，實現現代行政法的價值目標。[2]在管理學中，激勵機制主要是在企業制度的指導下，根據人們的不同需要，對不同的人運用不同的激勵方法，來滿足人們各自的需要，從而最大限度地激發員工的積極性、主動性，以實現組織的目標。然而，不論是在哪個領域，激勵都是管理者通過實施一定的激勵性措施，激發被管理者的正向動機和內在動力，以實現雙方共贏、效率最優的方式。由此，企業標準自我聲明的制度激勵，就是政府通過制度構建，施行特定的激勵性措施，激發企業標準自我聲明的正向動機和不斷創新技術提升標準的能力，以實現政府和企業雙方共贏、市場效率最優的方式。

1.1 制度的權利性是激勵的前提

對于企業標準自我聲明的性質，目前還存在爭議。如許應成等認為應將自我聲明理解為企業的一項義務[3]，陳俊華認為應將自我聲明理解為企業的一項權利[4]。本文將企業標準自我聲明理解為企業的權利，即企業聲明或不聲明標準是企業的一項權利。一方面，企業在面對市場競爭、自主經營條件下，用什么作為組織生產的依據，是企業完全自主的事。[5]從性質上看，企業標準具有純粹的“私益”性質，企業標準是企業的技術機密和無形資產，融入了企業專利、發明和訣竅的技術積累，是企業制勝市場的武器和企業的信息源，毫無疑問，它應受《企業法》法中“任何機關和單位不得侵犯企業依法享有的經營管理自主權”的保護，所以不應強制性公開。要想把企業的標準化積極性和創造性充分地釋放出來，發揮標準化在企業創新發展中的作用，就要更好地保護企業標準化工作的自主權，讓企業有選擇公開或不公開標準的權利；另一方面，從現實情況來說，大規模生產企業可以通過聲明高標準提升競爭力，小型企業只是聲明符合國家標準或行業標準即可。消費者或政府可以從產品標簽上了解企業執行的是什么標準。由于正式標準如國家標準、行業標準、地方標準和國際標準的內容一般是直接公開的，對自我聲明的小企業來講，通過產品標簽的規范標識，政府部門就可以進行監管。所以企業標準自我聲明應該是一個企業權利的行使，由企業根據企業規模的大小、產品市場占有率的高低自行決定公開方式。由于企業標準自我聲明是企業的一項權利，所以國家應通過制度構建，更多對企業給予鼓勵和激勵，推動更多的企業更加積極的行使自我聲明的權利。

1.2 激勵可以營造良好的市場氛圍

企業的自我聲明是消費者索賠工具、政府監管工具和市場競爭工具。只有激勵企業積極的進行自我聲明，才能發揮制度工具的作用。

首先，企業對執行標準的符合性聲明構成了企業的單方承諾，若消費者購買到沒有達到聲明標準的產品，就有可能存在欺詐。此時，聲明的標準就成為了消費者向企業索賠的工具。其次，政府通過檢查企業能否達到聲明標準，從而判斷產品是否合格。這時，聲明標準可作為政府監管的工具。一方面，標準是生產經營的依據，什么樣的標準決定了什么樣的質量，企業聲明較高標準卻執行較低標準就會產生產品質量缺陷，政府通過檢查企業是否達到聲明標準來判定產品質量是否合格；另一方面，政府應監管企業是否因未達到聲明標準而產生虛假宣傳。企業將所聲明的標準印于包裝上或印在廣告中，則構成了一種企業對聲明標準的宣傳，企業實際生產出的產品若沒有達到其聲明標準，就涉及到企業虛假宣傳的問題。最后，標準聲明還是企業進行市場競爭的工具。對于同類產品的供應商來說，聲明符合較高標準的企業會比聲明符合較低標準的企業更有競爭力，這樣就會導致聲明低標準的企業逐漸被市場淘汰。所以，企業往往通過聲明高標準的方式獲取更強的市場競爭力，而聲明實際上成了企業進行市場競爭的工具。與此同時，國家若將聲明標準作為特定市場準入或政府采購的前提條件的話，是否聲明標準就成為了能否進入特定市場或能否進行政府采購的前提，企業若想得到特定市場的入場券，或得到政府采購，就必須公開聲明自己的標準。

企業聲明標準，會自動引導市場，營造一個良好的市場氛圍：企業聲明的標準過高，卻沒有達到，消費者可以進行索賠；聲明虛假則政府要進行監管；而聲明較低的標準，難以獲得合作者和消費者認同，不能形成競爭優勢。因此要激勵企業積極地行使權利、主動地聲明標準，發揮制度工具的作用，促進市場的良性發展。

1.3 激勵有助于形成社會共治

在企業標準備案管理制度中，政府對企業實行的是單一的管制，導致企業參與積極性不高、政府管理成本高。而在企業標準自我聲明制度中，政府的角色由原來的管理者、監督者轉變為制度的供給者、合作的引導者，企業由原來的受管制者轉變為自我聲明者、自我管制者，公眾從原來的旁觀者轉變為監督的參與者。這種合作治理模式打破了原權威管制模式中政府的集權化，政府、市場與公眾之間正經歷著從對峙到合作、從管制到治理的漸變。

通過激勵企業對標準的聲明，形成的社會共治的局面，既有助于實現效率最優，也有助于政府轉變職能。一方面，企業通過激勵參與制度，積極地選擇更先進的標準，生產出更優質的產品，使產品質量不斷提高；另一方面，因標準提升的效率而帶來的好處會轉移給消費者，有利于提振消費信心，促進市場增長。與此同時，政府作為規制者也節省了規制成本，有更多的精力放在對企業和消費者的服務上，提升服務管理上的效率，這就在聲明激勵的基礎上實現了效率的最優。最后，自我聲明的實施，使企業無需跑到政府部門備案，省去準備大量材料和多處蓋章等程序，減輕了企業負擔，也使政府節約人力、物力、時間資源，提高了工作效率。政府由原來的備案甚至審查標準，轉變為幫助企業聲明公開，也有助于服務政府、廉潔政府的建立。

2 企業標準自我聲明的制度激勵措施

2.1 設置為進入特定市場的條件

國外一些國家或組織規定，產品必須符合技術法規和相關標準的要求，才能獲得市場準入，才能在市場上流通。而是否符合技術法規和相關標準需要通過合格評定來證明，企業的自我聲明就是合格評定的一種方式。如俄羅斯在《俄羅斯聯邦技術監督法》第8條中規定，“任何大類的產品以及生產、操作、儲存、運輸、銷售和使用過程均使用并遵循通用技術法規的要求”[6]；第20條中規定，“強制性合格保證應通過以下模式進行：供方聲明、強制認證?！?歐盟也是如此，產品需要符合歐盟的標準、進行合格評定并加貼CE符合性標志，才能進入歐盟市場。歐盟理事會第93/465/ EEC號決議規定，投放市場的工業產品應有CE標志；93/465/EEC的基本目標是向公共當局提供保證，市場上的產品符合歐盟協調指令中的基本要求，特別是關于用戶和消費者的健康和安全的指令。[7]我國的自我聲明制度，也可以參考上述方式，將自我聲明設置為進入特定市場的條件，以此激勵企業積極地聲明標準。

2.2 設置聲明標識

政府部門也可以通過設計一個專供聲明企業加貼的“聲明標識”來激勵企業進行聲明。首先，進行聲明的證明對企業來說是一種競爭優勢，因為消費者在選擇商品時會更愿意選擇質量放心的商品，而在產品上加貼聲明標識即是強調質量的一種體現。如在世界上享有盛譽的“風箏標志”，據對英國公眾的調查顯示，80%的英國公眾認為風箏標志代表著質量和安全，60%的公眾準備花費額外的金額購買帶有風箏標志的產品。[8]其次，聲明標識的廣泛使用，也有利于社會樹立標準意識、強化質量觀念。在產品上加貼聲明標識，可以讓消費者意識到標準化是真正在保護他們的利益，這能在很大程度上促進質量意識和質量氛圍的形成，進而倒逼企業不斷提高產品質量水平。最后，產品加貼聲明標識，即表示企業向用戶及消費者和政府做出質量保證和質量承諾，方便消費者社會監督和政府執法監督。

2.3 給予政策上的優惠

政府可以通過資金獎勵、項目扶持、評獎優先、采購優先等政策優惠的方式對標準聲明的企業給予政策上的傾斜，激勵企業聲明標準。具體而言，政府可以通過對在該行業中做出突出貢獻的企業和個人進行資金獎勵；對科技開發力度大、科研經費投入高的標準設立專項資金、提供經費補助、給予優惠貸款、進行稅費減免等措施；對使用新技術，研制國際先進標準水平的企業，在項目安排上予以優先考慮；對在相關領域中對改革創新工作做出顯著成績的企業，優先評獎，并予以優先考慮政府采購。

3 《標準化法》修改建議

國家應加強宏觀政策上的鼓勵引導，使企業能通過標準自我聲明公開的實施，獲得國家政策給予的優惠，從而激勵企業從主觀上將自我聲明列為更自覺的企業行為，從客觀上能隨著技術的進步、市場的變化和用戶的需求，適時進行標準修訂，通過標準的進步引領質量提升，提升“中國制造”的水平。為此，本文作者建議，在《標準化法》（修訂草案）第22條企業標準自我聲明公開制度四款的基礎上，增加制度激勵措施，作為第五款：“建立企業標準自我聲明公開標識制度。企業標準沒有進行自我聲明公開的產品或服務，不得參與政府采購、服務外包、公私合作等領域的經濟活動?！?/p>

[1]劉華濤.政府激勵性規制理論述評[J].行政論壇,2007,(02):11-13.

[2]羅豪才,宋功德.現代行政法學與制約、激勵機制[J].中國法學,2000,(3):77-88.

[3]許應成,宋國建,等.企業產品和服務標準自我聲明公開和監督制度建設探析[J]. 中國標準化,2015,(09):63-65+72.

[4]陳俊華.我國企業產品標準自我聲明制度研究[D].杭州:中國計量學院,2015.

[5]李春田.時代呼喚新的標準化法[J].中國標準化,2014,(12):50-53.

[6]國家標準化管理委員會編.國外標準化法規選編[M].北京:中國標準出版社,2005:8.

[7]Ray Tricker.3 –Structure of the CE conformity marking directive (93/465/EEC)[J]. CE Conformity Marking.2000:55–96.

[8]中國標準化研究院.國內外標準化現狀及發展趨勢研究[M].北京:中國標準出版社,2007:91.

Institutional Incentive for Self-declaration of Enterprise Standard

YANG Bi-yuan
(Kunming University of Science and Technology, Kunming 650093, China)

Self-declaration of enterprise standard is a right of enterprises. In order to create a good market atmosphere, to form social co-governance and to make up the existence of the system, the government should set self-declaration as a condition of entering a specific market, offer preferential policies and supporting services and help to encourage enterprise standard selfdeclaration to run well in time, sufficiently and factually.

enterprise standard; self-declaration; institutional; incentive

F203; D922.17

A

1672-6286(2017)02-0017-05

楊璧源，女，碩士，主要研究方向為質量法、標準化法。