論誠實信用原則在民法中的功能及適用

●吳兆祥

論誠實信用原則在民法中的功能及適用

●吳兆祥

今年3月，十二屆全國人大高票通過了《中華人民共和國民法總則》，這是我國民法典編纂的開局之作，是中國法治進程中具有里程碑意義的重大事件，昭示著中國即將進入全新的民法典時代。民法典的價值，既體現在依照一定邏輯和原則建立科學統一的民事法律體系的重大立法進步，更在于民法典作為人民權利的宣言書和保障書對于社會經濟關系和秩序的重大行為規范和精神指引作用。民法主要不是依靠行為規范強制人民遵從民事游戲規則，而是以其所提倡的誠信、自由、權利、正義等價值觀念和倫理要求塑造理性人及理性社會，建立權利神圣、意思自治和個人責任三位一體的個人生活發展的最大自由空間。學習和適用民法之要義，在于掌握民法之精神，民法精神集中地體現于民法的基本原則。民法總則規定了權利神圣、平等、自愿、公平、誠信、綠色、守法和公序良俗等七大基本原則，每一項原則都具有在不同領域和各自己價值取向上統領整個民事法律指導民法適用的重大價值。在此對被稱為“民法帝王規則”的誠實信用原則的理解和適用談一些粗淺的看法。

一、誠實信用原則的概念與意義

《民法總則》第7條規定，“民事主體從事民事活動，應當遵循誠信原則，秉持誠實，恪守承諾。”此即民法的誠實信用原則。誠實信用原則是民法的基本原則，要求人們從事民事活動應當秉持誠實，恪守承諾，善意行使權利和履行義務。按《布萊克法律詞典》解釋，誠實信用即是懷有善意、誠實、公開、忠誠沒有欺騙或欺詐，具有真實、實際，沒有假裝或偽裝的。誠實信用原則，包含兩方面內容：一是對待他人誠信不歁，二是對自己的承諾要信守不怠。

誠實信用原則在民法中地位突出。“誠信原則之作用力，世罕其匹，為一般條項之首位”，①楊仁壽：《法學方法論》，臺灣三民書局1995年版，第171頁。因此，被稱為民法特別是債法的最高指導原則，甚至被稱為“帝王原則”。亞當·斯密說過，“與其說效用、仁慈是社會存在的基礎，還不如說信用、誠信、正義是這種基礎……,而信用、誠信、正義則猶如支撐整個大廈的主要支柱，如果這根支柱松動的話，那么人類社會這個大廈就會頃刻間土崩瓦解。” 早在羅馬法時期，誠實信用原則已經確立。根據羅馬法的誠信契約，債務人不僅要依據契約條件，而且要依據誠實觀念完成契約規定的給付；依裁判官法的規定，當事人因誤信有發生債的原因而承認債務，實際上該原因并不存在時，可以提起“詐欺之抗辯”，以拒絕履行。近代以來，由于19世紀個人主義、自由主義思潮的影響，誠實信用原則逐步確立為民法契約的基本原則。1804年《法國民法典》第1134條規定，“契約應依誠信方法履行。”1863年《薩克森民法典》第158條規定，“契約之履行，除依特約、法規，應遵守誠信，依誠實人之所應為者為之。”1900年施行的《德國民法典》第157條規定，“契約應斟酌交易上之習慣，遵從誠信以解釋之”。第242條規定，“債務人負有斟酌交易上之習慣，遵從信義，以為給付之義務。”19世紀末葉以后，法律從個人本位向團體本位發展，誠信原則在民法中的適用范圍逐漸擴大。1907年《瑞士民法典》第2條規定，“無論何人，行使權利、履行義務，均應依誠信為之。”首次以法典的形式將誠實信用原則的適用，由債權債務關系，擴充到民法中的一般權利義務關系，從契約的原則上升為整個民法的基本原則。隨之，日本民法典第1條第2款規定，“權利行使及義務履行必須遵守信義，以誠實為之。”我國臺灣地區民法典第148條第2款規定，“行使權利，履行義務，應依誠實及信用方法。”《美國統一商法典》亦采此原則，第1-304條規定，“履行或執行本法范圍內的每一合同，應負誠實信用義務。”《美國第二次合同法重述》第205條規定，每一合同的每一方當事人在合同履行與執行中負有誠實信用與公平交易義務。國際法律文件如《國際商事合同通則》（PICC）第1.7條、《歐洲合同法通則》（PECL）第1∶201條、《歐洲民法典草案》（DCFR）第一編總則第1∶103條，受《美國第二次合同法重述》及《統一商法典》影響，將公平與誠實信用合稱為誠實信用與公平交易義務，或誠實信用與公平交易原則（good faith and fair dealing）。

中國歷來強調誠信原則在社會治理中的作用。孔子說過，“人而無信，不知其可也。大車無輗，小車無軏，其何以行之哉？”仁義禮智信，是中國傳統的道德律。新中國民法關于誠實信用原則的規定，首見于《民法通則》,其第4條規定民事活動應當遵循誠實信用原則。1999年合同法第6條規定，當事人行使權利、履行義務應當遵循誠實信用原則。此后相關民事立法大多明確規定了誠實信用原則。②如《勞動合同法》第3條、《合伙企業法》第5條、《個人獨資企業法》第5條、《商業銀行法》第5條、《保險法》第5條、《證券法》第4條、《信托法》第5條 、《證券投資基金法》第4條 、《拍賣法》第4條 、《招標投標法》第5條、《反不正當競爭法》第2條 、《消費者權益保護法》第4條 等。誠實信用原則作為民法特別是交易法中的基本原則地位已經確立下來。2012年民事訴訟法修改，在第13條增加規定，民事訴訟應當遵循誠實信用原則。誠實信用原則擴展適用于民事訴訟法領域，成為民事法律的通用原則。

證明 由引理3知,且對任意初始點z(t0)=((ω(t0))T, (μ(t0))T, (η(t0))T)TRm+n+p,系統(9)在[t0,+∞)存在以z(t0)為初值的唯一連續解z(t)。在式(2)中,令γ=2x-ω, α=PX (2x*-ω*),以及γ=2x*-ω*, α=PX (2x-u),得

但目前，我國誠信建設的任務依然艱巨。契約精神不足、合同欺詐、電信詐騙、金融詐騙、假冒偽劣食品藥品、過期疫苗、股市虛假信息、虛假廣告、山寨產品、仿冒知識產權、老鼠倉、上市文件造假、虛假訴訟、逃避債務執行等等不誠信、嚴重失信的問題很多，現象較為普遍。在國家推進失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制建設以來，最高人民法院已經發布失信被執行人信息689萬例，限制628萬人次購買機票，限制229萬人次乘坐高鐵。依法懲治拒不執行裁判行為，司法拘留1.6萬人，追究刑事責任2167人，讓司法裁判真正成為懲治違法失信的利劍。③參見2017年全國人大會議上周強院長所做的最高人民法院工作報告。因此，民法總則規定誠實信用原則，得到各方面的高度認同。

當然，誠實信用原則不僅是民法的基本原則，也是一切法律的基本原則。從私法到公法的擴張誠實信用不僅是中華民族的傳統美德，更是現代市場經濟的道德基礎，也是一項以道德為內核而具有強制力的法律規范。誠實信用原則的內容也始終處于變動的發展之中，不僅從道德上升為法律，而且從最初僅作為債之履行規則，擴展至私法上一切權利義務履行之規則，從僅僅規制當事人權利義務關系的法律原則，擴展至調整當事人與整個社會利益的平衡，現在已經延伸到公法領域。我國古代荀子從誠實信用對國家強弱的影響角度,強調了誠實信用在政治生活中的重要性“政令信者強,政令不信者弱。”1931年德國帝國法院在一項判決中明確宣稱“誠實信用的原則，對于一切法律界，且包含公法在內，皆得適用之。”公法學者拉邦德也認為，“誠實信用原則,一如其在私法之領域,可以支配公法之領域。茍無誠實與善意,立憲制度似難實行。誠實與善意,為行使一切行政權之準則,同時亦為其界限。”

當然，誠實信用原則不僅是民法的基本原則，也是一切法律的基本原則。從私法到公法的擴張誠實信用不僅是中華民族的傳統美德，更是現代市場經濟的道德基礎，也是一項以道德為內核而具有強制力的法律規范。誠實信用原則的內容也始終處于變動的發展之中，不僅從道德上升為法律，而且從最初僅作為債之履行規則，擴展至私法上一切權利義務履行之規則，從僅僅規制當事人權利義務關系的法律原則，擴展至調整當事人與整個社會利益的平衡，現在已經延伸到公法領域。我國古代荀子從誠實信用對國家強弱的影響角度,強調了誠實信用在政治生活中的重要性“政令信者強,政令不信者弱。”1931年德國帝國法院在一項判決中明確宣稱“誠實信用的原則，對于一切法律界，且包含公法在內，皆得適用之。”公法學者拉邦德也認為，“誠實信用原則,一如其在私法之領域,可以支配公法之領域。茍無誠實與善意,立憲制度似難實行。誠實與善意,為行使

二、誠實信用原則的本質與功能

對誠實信用的本質和功能，有學者認為，誠實信用原則就是要求民事主體在民事活動中維持雙方的利益平衡以及當事人利益和社會利益平衡的立法者意志，從而認為它既是當事人進行民事活動的行為準則，又是法官享有自由裁量權的依據。④徐國棟：《民法基本原則解釋》，中國政法大學出版社1992年版，第48頁。有的學者認為，它是有關合同行為的善意真誠、受信不欺、公平合理的心理狀態、價值準則、行為規范和行為事實。⑤鄭強：《合同法誠實信用原則研究》，法律出版社2000年版，第11頁。有學者認為誠實信用原則的本質體現為三個層次：一是誠實信用原則是市場經濟活動的道德準則。誠信原則不僅要求當事人之間的利益平衡，還要求當事人利益與社會公共利益的平衡；二是誠實信用原則是道德準則的法律化，因而具有道德調節和法律調節的雙重功能，使法律獲得更大的彈性；三是誠實信用原則的實質在于授予法官以自由裁量權。⑥梁慧星：《誠實信用原則與漏洞補充》，載《民商法論叢》第2卷，法律出版社1994年版。王利明教授認為，誠信原則具有確立行為規則、填補法律和合同漏洞、衡平、解釋、降低交易費用和增進效率的功能。⑦王利明：《民法總論（第二版）》,中國人民大學出版社2012年版，第55-57頁。

評估方法：按供電區域類別分別統計綜合電壓合格率，對未達到綜合電壓合格率要求的情況進行原因分析，并與上一年綜合電壓合格率實績值進行比對，對降低的情況進行原因分析，排找影響綜合電壓合格率的薄弱環節，提出改善綜合電壓合格率指標的建議。

從總體上看，誠實信用原則具有以下四個方面的功能：

（一）確立行為規則的功能

誠實信用原則確立行為規則的功能，即指導當事人行使權利、履行義務的功能。現代民法的一個重要特點是當事人要依據誠信原則行使權利履行義務。

誠實信用原則具有填補法律和合同漏洞的功能，即授予法官自由裁量權，承認司法活動演進法律的功能。在瑞士民法典規定誠實信用原則為民法的基本原則后，熱尼評論道：“可能這是近代的立法者第一次用普遍的說法承認法官——為不可缺少的助手。”

其次在合同法領域中即為契約誠信原則。當事人應當依誠實信用原則訂立契約和履行契約，嚴格遵守體現了倫理道德要求的誠實、守信、善意等規則，從而保障合同符合當事人真意，符合公平要求，合同義務得到正確的適當的履行。《合同法》第60條第1款規定，“當事人事人應當按照約定全面履行自己的義務。”當事人應當遵循誠實信用原則，根據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助、保密等義務。合同法規定了因欺詐、重大誤解、脅迫、乘人之危等合同可撤銷、可變更制度；規定了當事人主體不合格、無權處分時的合同未生效制度；一方使用格式條款而違公平時認定該格式條款為無效。合同締結、履行、履行完以后亦有誠實信用原則之適用，在締結合同時表現為締約過失責任，?《合同法》第42條規定，“當事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任：（一）假借訂立合同，惡意進行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠實信用原則的行為。”在履行中表現為保護、照顧、保密、通知、協助等合同付隨義務，?《合同法》第60條第2款規定，“當事人應當遵循誠實信用原則，根據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助、保密等義務。”在合同終止后表現為后合同義務。?《合同法》第92條規定，“合同的權利義務終止后，當事人應當遵循誠實信用原則，根據交易習慣履行通知、協助、保密等義務。”現代合同法的發展趨勢之一就是在合同當事人約定的內容之外，依誠實信用原則產生了法定之附隨義務。

（一）誠實信用適用的特點

例如上海旅游高等專科學校、南京旅游職業學院、山東旅游職業學院等六所旅游類高職院校成立的“中國旅游院校五星聯盟”(CTI5)，加強了成員院校之間協同合作，促進旅游信息資源的共建共享。2010年，CTI5在CALIS支持下構建了中國旅游院校五星聯盟CALIS共享域服務中心平臺，該平臺是以旅游學科為特色、跨地區的文獻信息服務平臺，在成員院校中資源建設、資源共享、信息服務、人才培養等方面起到積極的推動作用，為聯盟外其他高職院校的跨地區信息資源共建共享起到了一定的示范和先導作用。同時平臺也面向社會提供服務，使特色資源服務于社會，提升了聯盟高校的社會影響力。[5]

再次，在物權法領域，誠信原則成為物權行使的一項重要規則。于物權的設立、變更和行使等各種法律關系中，當事人亦應遵循誠實信用原則。尤其是在物權的行使方面，只有嚴格遵循誠信原則，物權人才能正當地行使物權并建立和睦的經濟生活秩序，保障財產流轉的正常進行。例如，在相鄰的不動產所有人和使用人之間，不得在自己的不動產之上存放向對方散發臭氣的污物，從而損害鄰人的利益；也不得在自己使用的土地上挖洞，影響鄰人的房屋安全和通行的安全。這種相鄰不動產之間的權利限制，是依據誠實信用原則而產生的不動產權利人忍受輕微妨害的義務。否則，便構成違反誠信原則濫用物權的行為。誠信原則也對所有權本身形成了一種限制，不得濫用權利，?《民法總則》第132條規定，“民事主體不得濫用民事權利損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權益。”也不得以非法方法使用權利而獲取利益。

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第四，在侵權法上，許多領域根據誠信原則，確定行為人是否對他人負有義務。侵權法規定的公共場所、公共活動的管理人、組織者負有的安全保障義務；?侵權責任法》第37條規定“，賓館、商場、銀行、車站、娛樂場所等公共場所的管理人或者群眾性活動的組織者，未盡到安全保障義務，造成他人損害的，應當承擔侵權責任。因第三人的行為造成他人損害的，由第三人承擔侵權責任；管理人或者組織者未盡到安全保障義務的，承擔相應的補充責任。”醫療領域醫療機構和醫務人員的緊急救助義務；網絡平臺的運營者對網絡信息的審查義務；商業活動中的競業禁止規則等等。

第五，在婚姻家庭和繼承法上也有誠實信用原則之適用。如《婚姻法》第11條規定，“因脅迫結婚的，受脅迫的一方可以向婚姻登記機關或人民法院請求撤銷該婚姻。受脅迫的一方撤銷婚姻的請求，應當自結婚登記之日起一年內提出。被非法限制人身自由的當事人請求撤銷婚姻的，應當自恢復人身自由之日起一年內提出。”《繼承法》第22條規定，“遺囑必須表示遺囑人的真實意思，受脅迫、欺騙所立的遺囑無效。”

（二）填補法律和合同漏洞的功能

首先，基于誠實信用原則，民法確立了信賴利益保護制度，在當事人內心意思與意思表示不一致進行解釋時采表示主義，相對人基于其信賴而成立表見代理⑧《民法總則》第172條規定，“行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后，仍然實施代理行為，相對人有理由相信行為人有代理權的，代理行為有效。”和表見代表制度⑨《合同法》第50條規定，“法人或者其他組織的法定代表人、負責人超越權限訂立的合同，除相對人知道或者應當知道其超越權限的以外，該代表行為有效。”，在物權變動上有善意取得制度，⑩《物權法》第106條規定，“無處分權人將不動產或者動產轉讓給受讓人的，所有權人有權追回；除法律另有規定外，符合下列情形的，受讓人取得該不動產或者動產的所有權：（一）受讓人受讓該不動產或者動產時是善意的；（二）以合理的價格轉讓；（三）轉讓的不動產或者動產依照法律規定應當登記的已經登記，不需要登記的已經交付給受讓人。受讓人依照前款規定取得不動產或者動產的所有權的，原所有權人有權向無處分權人請求賠償損失。當事人善意取得其他物權的，參照前兩款規定”。從而提高交易效率，更好的維護交易的安全。

誠實信用原則因其內涵的不確定性和變化性，賦予了法官根據社會生活發展變化之現狀，通過誠實信用之解釋而實現法的續造和漏洞填補，為新的社會利益沖突和問題的解決提供法律規則，從而實現法與變動的生活關系或社會中的價值標準的相協調。誠實信用原則為法官填補法律漏洞提供了通道，同時也為此提供了法理基礎和司法方法。在遇到因社會變遷、事實關系變動導致立法者沒有預料到的利益沖突法官對此提供解決方案時，應當嚴格遵守誠實信用之法理，合理確定當事人的權利和義務，違背誠實信用原則之造法不應被承認。同樣，運用誠實信用原則也可以填補合同漏洞，為當事人提供法律，但應當遵守誠實信用之基本要求，只有在合同的內容確實存在遺漏而非特意不約定，通過合同條款和合同法規定無法對合同漏洞進行解釋，也無法找到可以參照適用的法律規定時，才可以依據誠信原則來填補這些合同漏洞。在合同對義務的履行沒有作出明確規定的情形下，當事人應當根據誠信原則履行義務，法官亦得依誠實信用原則確定當事人的履行義務。對此，最好的詮釋，就是最高人民法院一系列的司法解釋，在演進法律方面發揮著重要的全面的作用。

1.健全完善巡視工作制度體系。認真梳理已經建立的規章制度，學習借鑒上級出臺的制度規范，針對企業巡視工作的現實和長遠需要，制定完善配套制度，形成與企業巡視工作發展相適應的系統規范、配套完善的制度體系。研究制定巡視工作領導小組、辦公室和巡視組工作規范，巡視工作有關事項移交督辦辦法，巡視發現重大問題線索的處理辦法，巡視工作成果運用協調機制等規章制度，使巡視工作的制度體系在巡視實踐中得到不斷豐富和完善。

誠信原則可以作為法官解釋民法規則的重要指導。一方面，在適用法律方面，誠信原則要求司法審判人員能夠依據誠信、公平的觀念正確解釋法律、適用法律，彌補法律規定的不足。《民法總則》第142條規定，“有相對人的意思表示的解釋，應當按照所使用的詞句，結合相關條款、行為的性質和目的、習慣以及誠信原則，確定意思表示的含義。無相對人的意思表示的解釋，不能完全拘泥于所使用的詞句，而應當結合相關條款、行為的性質和目的、習慣以及誠信原則，確定行為人的真實意思。”可見，誠信原則實際上給予了司法審判人員一定的自由裁量權，使其能夠依據誠信、公平等觀念適用法律、正確處理民事糾紛。另一方面，誠信原則也是司法審判人員在解釋合同時所應遵循的一項原則。確定行為規則、衡平利益的沖突、為解釋法律和合同確定準則，是誠信原則所具有的三項基本的功能。《合同法》第125條規定，“當事人對合同條款的理解有爭議的，應當按照合同所使用的詞句、合同的有關條款、合同的目的、交易習慣以及誠實信用原則，確定該條款的真實意思。”這些功能都是因為誠信原則體現了倫理道德的觀念或正義的現實要求，從而使誠信原則在適用中能產生特殊的作用。

誠實信用原則是現代民法實質正義逐漸取代近代民法形式正義過程中在民法立法模式上的重要體現之一。貫徹實質正義精神的誠實信用原則，在客觀上為當事人之間利益關系的平衡提供了依據和法理。徐國棟先生認為，誠信原則要求民事主體在進行民事活動，履行民事義務時，既要維護各方面當事人的利益平衡，還要維護當事人利益和社會利益的平衡，誠信原則謀求的是民事活動中當事人之間及當事人與社會之間利益的平衡。?前引④，第48頁。而這三方利益平衡的實現，有賴于人們以誠實之理念善意地行使權利，履行義務，并通過法官之公正的創造性的司法來最終加以維護。依此觀點，誠實信用原則在利益平衡方面有兩種不同作用領域：一是當事人之間的利益平衡，二是當事人與社會利益之平衡。當事人之間的利益沖突，可以按照誠實信用原則予以平衡，實無爭議。例如，一方履行合同有輕微瑕疵，不影響對方的合同權利的，另一方請求解除合同的，原則不予支持，但可以支付相應的違約金等責任，但不應導致合同的解除。運用誠實信用原則對當事人之間的利益進行平衡，都是為了實現實質的公平和正義。但依誠實信用原則平衡當事人與社會公益，則顯非誠實信用原則之應有之義，因為公益通常要優先保護，對此宜公序良俗原則予以調整。

（四）解釋法律的功能

（三）利益衡平的功能

三、誠實信用原則的適用

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首先，補充性。誠實信用作為民法的基本原則，其對當事人行使權利履行義務的指導作用通常已經為法律和合同所明確規定，因此最大的誠信就是嚴格守法和守約。誠實信用原則的規定，就其內容而言，并未提供具體的請求權基礎規范，只是對權利義務行使提出的指導性的原則，因此，在民事案件中首先要確定請求權基礎規范，適用誠實信用原則只是對當事人權利義務進行平衡，此即其補充性的主要含義。另外，誠實信用原則的補充性體現在，只有在法律和合同中沒有明確規定時，當事人得依誠實信用原則作為行使權利和履行義務的規則。對于法官而言，誠實信用原則作為裁判的法理和依據時，也限于兩種情形：一是法律和合同無直接規定，通過解釋法律亦不能找到直接法律依據時，得以誠實信用原則作為平衡當事人各方之權利義務規則之補充，提供解決問題的規則；二是在法律和合同雖有規定，但處理結果顯失公平，有違實質正義情形，法官得依據誠實信用原則對相應的法律和合同規定進行價值解釋，繼而做出裁判。無論法官依誠實信用原則填補法律漏洞還是合同漏洞，還是平衡當事人之間的利益，均屬于對現有法律和合同的補充。

回望2013年，在水利部的大力支持下，遼寧水利克服了經濟環境不佳、洪澇災害嚴重等不利影響，完成投資182.5億元，全力打造“建設、管理、服務”三位一體的水利綜合保障體系，為全省經濟社會發展提供了有力支撐。

其次，強制性。誠實信用原則的適用又具有強制性。誠實信用作為民法的基本原則，本身屬于民法的規范，既是指導民事立法的原則和精神，也是指導人們行使權利和義務的重要規則，同時也是掌握在法官手中的平衡法。這三方面因素決定了誠實信用原則在適用上的強制性：一是無論當事人是否有約定，誠實信用原則都是約束雙方當事權利義務的法律條款，并且當事人也不得約定排除適用，即使約定排除，約定也為無效。當事人要按照誠實信用原則行使權利、承擔義務，包括法定的附隨性義務。二是法官在審理民事案件中，應當在沒有法律規定和合同約定又需要對當事人權利義務進行處理時，應當遵守誠實信用原則要求，這實際上也是法官的一種義務。當然，對于法官而言，能否適用誠實信用原則，要依賴于法官的能動性，但一旦適用即得遵循其基本原理和要求，受其拘束。

第三，衡平性。誠實信用原則的目的在于實現當事人之間權利義務的實質性公平，其作用機制就是利益平衡機制。誠實信用原則適用，必須以實現個案處理結果實質上的公正、正義為價值目標。實現個案處理結果的實質公平、正義，是民法規定誠實信用原則的根本目的，也是賦予法官自由裁量權以實現對法律的發展和變通的價值所在。法官適用誠實信用原則的具體結果，讓當事人承擔法律沒有規定或當事人沒有約定的義務，直接涉及到當事人的切身利益，法官依誠實信用原則行使自由裁量權之正當與否，關鍵也在于當事人之間的權利義務的分擔是否公平合理。

（二）適用誠實信用原則對法官的要求

進入12月份以來，基礎市場震蕩加劇，主動權益基金排名爭奪日趨激烈。但今年以來收益最佳的中郵尊享一年定期卻于12月26日宣布清盤。截至12月25日收盤，中郵尊享一年定期今年以來收益率為16.31%，在偏股基金收益率排名上高居榜首，臨近年末收益排行榜出爐之際清盤，也讓這只基金與冠軍失之交臂。

誠實信用原則在本質上屬于賦予法官對案件處理結果以實質公平正義為目的的自由裁量權，它既是保持法律正義價值不因社會情勢變化而無法實現的有效手段，也具有極易被濫用的潛在風險。適用誠實信用處理民事案件，法官應當從程序上和裁判結果上依誠實信用為之。

首先，對法官的自由裁量權進行必要約束。法律不可能涵蓋社會生活的方方面面，賦予法官在具體案件處理中的自由裁量權是必要也是可行的。但從法律的穩定性和裁判結果的公平性而言，法官必須遵從立法目的，按照法律適用規則，以誠實之心和不偏不倚的態度，正確解釋法律，合理分配當事人權利義務，依誠實信用原則之本質要求作出妥當的裁判。民法之誠實信用原則，一是賦予法官在個案是否適用誠實信用原則的自由裁量權，二是賦予法官以誠實信用原則在當事人之間的分配權利義務的自由裁量權，誠實信用原則無疑是民法上最重要的自由裁量權。最高人民法院法發〔2012〕7號《關于在審判執行工作中切實規范自由裁量權行使保障法律統一適用的指導意見》對自由裁量權的行使明確提出要遵循合法原則、合理原則、公正原則和審慎原則等四項原則。?《關于在審判執行工作中切實規范自由裁量權行使保障法律統一適用的指導意見》：“三、自由裁量權的行使原則。（一）合法原則。要嚴格依據法律規定，遵循法定程序和正確裁判方法，符合法律、法規和司法解釋的精神以及基本法理的要求，行使自由裁量權。不能違反法律明確、具體的規定。（二）合理原則。要從維護社會公平正義的價值觀出發，充分考慮公共政策、社會主流價值觀念、社會發展的階段性、社會公眾的認同度等因素，堅持正確的裁判理念，努力增強行使自由裁量權的確定性和可預測性，確保裁判結果符合社會發展方向。（三）公正原則。要秉持司法良知，恪守職業道德，堅持實體公正與程序公正并重。堅持法律面前人人平等，排除干擾，保持中立，避免偏頗。注重裁量結果與社會公眾對公平正義普遍理解的契合性，確保裁判結果符合司法公平正義的要求。（四）審慎原則。要嚴把案件事實關、程序關和法律適用關，在充分理解法律精神、依法認定案件事實的基礎上，審慎衡量、仔細求證，同時注意司法行為的適當性和必要性，努力實現辦案的法律效果和社會效果的有機統一。”對于利益衡量之原則也有明確的規定，“行使自由裁量權，要綜合考量案件所涉各種利益關系，對相互沖突的權利或利益進行權衡與取舍，正確處理好公共利益與個人利益、人身利益與財產利益、生存利益與商業利益的關系，保護合法利益，抑制非法利益，努力實現利益最大化、損害最小化。”

其次，要對法官的自由心證進行約束。正是由于誠實信用原則內涵的極大不確定和法官的自由裁量性，法官在適用時應當對誠實信用原則適用的必要性、誠實信用原則在案件中的具體體現、適用依據的基本事實和證據、依誠實信用原則對當事人權利義務分配的妥當性以及處理結果符合實質公平正義等要進行充分的說理。根據民事訴訟法及其司法解釋的要求，?民事訴訟法第151條規定，判決書必須寫明判決的理由。民事訴訟法解釋第105條規定，對證據審查判斷的結果和理由要予以公開。在判決書中應當詳細說明依誠實信用原則作出判決的理由。適用誠實信用原則處理案件，應當嚴把案件事實關、程序關和法律適用關，在充分理解法律精神、依法認定案件事實的基礎上，審慎衡量、仔細求證，努力實現辦案的法律效果和社會效果的有機統一。

徐宏勛算了一筆賬，經過多年的發展，特別是2013年長沙繞城高速公路開通后，潯龍河村的交通優勢凸顯出來。從潯龍河村到長沙繞城高速公路長龍收費站8公里，車程8分鐘，走黃興大道到長沙縣城星沙15分鐘車程，到黃花國際機場、長沙市區、長沙高鐵南站車程均在30分鐘以內。

第三，要堅持程序公正性原則，防止突襲裁判。通過完善訴訟程序，加強程序控制，對于防止誠實信用原則被濫用，實現裁判結果的公平和衡平具有關鍵作用。誠實信用原則的適用，在民事訴訟中作為法律適用的重要問題，事關當事人的實體權益和程序利益，應當遵循民事訴訟當事人舉證、質證和陳述意見、辯論案件審理的基本程序規定，充分體現和保障當事人參與為中心的民事訴訟對抗機制，為當事人提供平等、全面、徹底對抗的機會。通過公開透明的審理程序，既力求誠實信用原則的適用符合當事人的預期和法律精神實質，讓裁判結果更易被當事人所認可和接受。實踐中要盡力避免那種認為法律適用問題是法官的事，訴訟中只對當事人訴訟請求和相關主張進行審理，在裁判時直接適用誠實信用原則處理的裁判突襲情形。法官認為應當適用誠實信用原則解釋法律、填補法律或者合同漏洞以及平衡當事人之權利義務的，應當主動提出并交由當事人舉證質證和充分發表意見，保障當事人程序參與權利，以此作為誠實信用原則妥當適用的有效約束機制。

（作者單位：最高人民法院）

責任編校：王磊