等同原則在專利侵權判定中的法律探析

赫文平

西安財經學院，陜西 西安 710000

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等同原則在專利侵權判定中的法律探析

赫文平

西安財經學院，陜西 西安 710000

專利法是為了鼓勵發明創造，賦予專利權人一定時期的壟斷權，來彌補在創造發明過程中投入的財力，物力。然而，隨著技術的進步，侵權現象越來越嚴重，在侵權判定中，只有平衡好專利權人的獨占權和社會公共利益的平衡社會才能更快的發展。本文正是在這樣的背景下，通過分析等同原則在專利侵權判定的合理性以及不足，從而提出一些完善建議。

侵權；等同原則；必要性；完善

一、等同原則的概念

等同原則是指在專利侵權判定中，通過對比權利要求書中的技術特征來判定侵權是否成立，如果被控侵權物與權利權的權利要求書中的技術特征文字表達不同，但是，在實質上是表達的同一個意思，則侵權成立；反之，則不構成侵權。

二、目前我國法律對等同原則的規定

等同原則的相關有規定在我國《專利法》中并不存在，其首次被規定在《關于審理專利糾紛案件適用法律問題若干規定》中，但是此規定也只是進行簡單的定義，從定義中可以看出等同特征的判定主體是本領域的普通技術人員，標準是他們能通過自己本領域的知識顯而易見的推算出的特征，達到的結果是所記載的技術特征能夠以基本相同的手段，來實現基本相同的功能，從而達到基本相同的效果。但是，并沒有具體展開闡述。一方面沒有對該原則在何種條件適用進行規定。另一方面該原則的在哪一個范圍內適用，也沒有給出界。從具體操縱上，又存在著很多的不確定性，為司法實踐造成了很多困難。

三、與等同原則相關的理論

(一)平衡原則

平衡原則是目的是為了達到社會中各種相關的利益的平衡，是專利侵權判定中需要考慮的主要原則。具有獨占性、壟斷性的權專利權的范圍與公眾可以自由利用的技術空間就相當于天平的兩端。太過于注重任何一方都不能使天平達到平衡。我們需要綜合考慮發明創造的利用、保護、權屬、權利限制等多個因素。因此，判定某行為是否是侵權時，將該行為納入專利侵權是否會損害公眾利益也是應當考慮的因素。等同原則就像是天平，是平衡專利權人的獨占權與社會公眾自由使用技術的重要標尺。

(二)誠實信用原則及公平原則

誠實信用原則是指人們在在市場活動中應該誠實，講信用，準守諾言，不欺騙別人，不做有違道德的事情，善良，最真誠的對別人，在追求自己利益最大化的同時不以犧牲他人和社會的利益為代價。

公平原則是指在民事法律關系中雙方權利與義務的平衡。公平原則在專利侵權判定中的具體應用就是公知技術抗辯，即“當被控侵權人被權利人指控侵權時，被控侵權人指出自己使用的技術是公知技術，并沒有侵犯專利權人的專利權。”

四、等同原則的適用

(一)等同原則適用的必要性

其一，彌補全面覆蓋原則的不足。

彌補全面覆蓋原則是指通過對比權利要求書中的技術特征來判定是否侵權，如果被控侵權的產品的技術特征包含了被保護的專利的技術特征，那么就判定被控侵權的產品是構成侵權的，反之，則不構成侵權。而不考慮其他因素。但是，在實踐中，這種情況非常少見，由于這種侵權非常容易判斷，侵權者都不會采用此種方式侵權。

其二，彌補權利要求文字本身的缺陷。

由于文字的局限性，權利要求書，在書寫時不能完全的能表達出權利人想要達到的那個程度，換句話說，就是文字表達與權利人想要表達的意思之間有一定的差距。

其三，有利于將專利權的保護范圍限定在合理的范圍。

專利權的壟斷性，給創造發明人動力，如果專利權的保護范圍過小，創造發明人投入的時間，金錢，精力得不到充分的彌補，從而喪失創造的熱情。不利于社會的進取，也失去了《專利法》存在的意義。但是如果專利權的保護范圍過大，則會損害公共利益。等同原則能更好的平衡兩者之間的矛盾，使專利權的保護范圍在一個適當的界限內，同時也給專利侵權判定提供了一個比較合理的方法。

(二)等同原則使用的前提

專利的種類有三種，即發明專利，實用新型專利和外觀設計專利，等同原則在判定專利侵權時，僅僅適用于前兩者。發明專利，實用新型專利中專利保護的客體是發明人智慧凝的技術方案，正是由于發明專利，實用新型專利中專利保護的客體的特殊性，使等同原則適用在作為專利侵權判定的依據。

在立法方面，我國對于等同原則的適用，沒有在《專利法》以及相關的法律法規中做出規定，在實踐中在進行專利侵權判定時，常常先運用全面覆蓋原則，再運用等同原則。然而，美國在等同原則的適用方面就規定的比較明確和具體，美國明確規定了全面覆蓋原則就是等同原則適用得前提條件，這一點很值得我們國家學習和借鑒。

在司法方面，我國專利侵權成立的要素之一就是侵權人必須是為生產經營目的。如果并不是為生產經營目的，則不構成侵權，這樣的規定，導致法官在判定侵權是否成立時，必須考慮被控侵權人是否是為生產經營目的，即要判定被控侵權人是否有主觀上的惡意，這就給法官在專利侵權判定中帶了巨大的工作量和難度，就美國而言，他們在適用等同原則時不會考慮控侵權人主觀意圖，只根據客觀情況來判定，美國這樣做在某種程度上我國可以適當借鑒，但一定要結合我國國情。

(三)等同原則的判定的三段論

我國是在借鑒美國的基礎上結合我國國情來判定等同原則，采用的是手段，功能，效果三段論的方式，即被控侵權物以基本相同的手段，實現基本相同的功能，達到基本相同的效果，三段論在我國的司法實踐中得到了認可，且隨著經濟的發展不斷完善，但是由于法律具有一定的滯后性，再加上經濟全球化以及信息科技的發展，三段論仍然不能全面解決現實生活中出現的各種問題，對于此，我們可以借鑒美國的經驗，美國在利用三段論的時候會考慮其他方面的因素，例如，讓侵權物與公知技術相對比，非實質性等等。

(四)等同原則的限制

等同原則在判定侵權時具有一定的合理性，但是即便如此，在運用等同原則時也不能濫用。過度的運用等同原則很容易損害社會公共利益，造成專利權利人專利的無限擴大。使等同原則的存在的真正意義喪失，也不利于經濟的發展和人民的共同進步。

五、等同原則在我國存在的問題

(一)立法的不明確

我國有關等同原則并未在《專利法》中規定。其他法條有規定也只是對等同原則簡單的定義。

其一，由于立法的模糊性，導致了很多公眾很難分清哪些是受專利保護的，哪些是公知技術，可以自由使用的。從而使有的人，為了不冒侵犯專利的風險，放棄某項技術的使用，國家的興旺發展，是需要有科技的推動的，人們不敢用不放心用某些技術對我國的科技是非常不利的，進而阻礙了中國的發展。

其二，由于立法的不明確，導致了很多法官在專利侵權判定案件中，擁有了較大的自由裁量權，在專利侵權判定中自己的主觀因素影響比較大，這樣很容易給法官帶來徇私舞弊的機會，使法官濫用自己的審批權力，易造成不良風氣的形成。而且，極易造成不同的法院，不同的法官對于同一案件有不同的判決結果。

(二)復合型法律人才缺乏

專利侵權的案件，一般而言，專業性比較強，而法官大多數是文科出身，沒有一定的理工科背景，在此情況下，許多案件是法官根據自己的知識水平，來進行判斷分析的，其判斷分析的結果不具有客觀性，有時候受自己知識水平的限制，也許是錯誤的。而且對于同一個案件，在適用等同原則時，會因法官的認識方式，知識水平的不同，產生不一樣的結果，甚至是相反的結果，這樣的現象與法律的權威性是違背的，同時，也違反了公平原則。

同時，法官往往認為專利人是弱勢群體，權利易受侵害，常常不由自主主的偏向專利權人，正是由于法官們的這些心理導致了許多專利權人的濫訴，不僅增加的司法成本，還對被告人產生了一定影響。

(三)權利要求書書寫不規范

其一，權利要求書的書寫具有很強的專業性和規范性，一份好的權利要求書能更好的申請專利和最大范圍的保護專利權人的壟斷權。專利申請人在申請專利時為了節省費用和開支，很多專利申請人并不是通過專利代理機構這條渠道，而是自己書寫。在這種情況下很容易導致致權利要求書，書寫的不規范，權利要求模糊不清，權利的保護范圍難以確定，給侵權者帶來了可侵權之機，給專利權的保護范圍的界定帶來了難度。

其二，由于文字與人們想表達的東西有時總產生一些錯位，導致了權利不能受到合理的保護。

六、等同原則對策

(一)完善立法

在《專利法》中，明確規定等同原則并規定以等同原則的時間判斷點作為侵權日，兼顧全部技術特征和整體等同，以全部技術特征為主，以整體等同為輔。

(二)加大復合型人才培養

其一，加大學校教育，對學生進行多領域多學科的交叉培養，來滿足和適應市場經濟對復合型人才的需求，同時，對法官進行定期培訓，嚴格要求法官在審理案件時三步走，不斷提高法官的素質和業務執行能力。同時，對專利權人濫用專利權給予一定的懲罰措施。

其二，針對目前復合型人才的短缺，可以由法院中審理專利侵權比較有經驗的法官進行審理。

其三，建立一個專門的專利的法院，由于我國是一個擁有十幾億人口的大國，而且國土面積遼闊。可以以行政區為單位進行建立專利上訴法院，從而使類似的案件得到相似的判決，對人們的行為產生一定的指引作用。

(三)規范權利要求書

對權利要求進行嚴格把關，要求專利申請人必須通過專門的專利代理機構或專業的人員為其書寫權利要求書，并鼓勵在權利要求中書寫實施例。同時國家應鼓勵和支持專利代理機構的發展。

[1]陳易.專利侵權判定中對等同原則的適用及其限制[D].華東政法大學，2012.

[2]王長征.專利侵權判定中的等同原則問題研究[D].南京理工大學，2013.

[3]王靜怡.專利侵權判定原則適用研究[D].甘肅政法學院，2012.

[4]安寧，孫晶.專利侵權中的等同原則認定標準研究[J].黑河學刊，2014.

[5]梁二妮.論發明和實用新型專利侵權判定的原則及其適用[D].華中科技大學，2012.

[6]赫文平.專利侵權判定中對等同原則適用的法律研究[J].法制博覽，2016.

D

A

2095-4379-(2017)06-0123-02

赫文平(1990-)，女，河南淮陽人，西安財經學院，經濟法學專業研究生在讀，研究方向：知識產權。