排污權交易制度研究

王張弛

曲阜師范大學法學院，山東 日照 276826

?

排污權交易制度研究

王張弛

曲阜師范大學法學院，山東 日照 276826

本文以排污權交易制度為研究對象，著重對排污權的概念、內容以及政府、民眾、企業等三大關聯方進行了分析。文章通過研究發現，我國在排污權交易制度上尚未有法律出臺，實務中主要依靠地方政策來推動，這無疑平添了制度的不確定性。文章研究還發現，我國在未來的排污權交易制度設計中，需要充分發揮政府的主導作用，同時需要考慮民眾和企業兩大利益相關方的權益。

排污權交易；政府；公眾；企業

作為一種調和經濟發展與環境治理之間矛盾的解決機制，排污權交易制度被美國經濟學家約翰·戴爾斯在1968年創設出來，對于美國的環境治理和經濟發展起到了很好的作用，后逐漸被引入到國內。我國在20世紀80年代即開始大氣排污權試點工作，“此后，排污權交易制度逐步擴展到了水污染、汽油鉛污染、機動車污染等控制項目中。”[1]雖然如此，但我國在排污權交易制度上并未建立系統的法律體系，更多依靠政府政策在推行，這無疑違背了依法治國的理念。如何在新時代之下，構建具有中國特色的排污權交易制度成為亟待解決的課題。

一、排污權交易制度的概述

理解排污權交易制度的核心在于排污權。學術界對于排污權的界定還是比較統一的，只是在具體的文字表述上有所變化而已。如欒志紅等人認為：“所謂排污權交易，是指首先由政府設定區域污染物的最大允許排放量，然后依據該限額以排污許可證的形式向企業分配排污權(排污權的初始分配)，企業的污染排放必須與它所擁有的排污權相等，同時允許排污權通過市場交易。”[2]簡單的說，排污權就是企業通過受讓等方式獲得排放污染物的權利。

二、排污權交易制度的內容

美國學者斯塔文斯(Stains)認為，排污權交易制度應當包含八個方面的內容，分別是：總量控制、許可排污、初始分配、交易規則、運作機制、監督機制、過程合理、與現行法律制度融合。[3]本文認為，雖然我國的排污權交易制度來源于美國，但是我國在經濟條件、科技水平、政治制度、地理環境、風土人情等各個方面均與美國存在著很大的差別。所以，我國建構出來的排污權交易制度一定是符合我國國情，能夠滿足我國環境治理與經濟發展雙重要求的法律制度。結合2014年國務院辦公廳印發的《關于進一步推進排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》及2015年財政部、國家發展和改革委員會、環境保護部聯合印發的《排污權出讓收入管理暫行辦法》可知，我國的排污權交易制度至少應當包含以下幾個方面的內容：

一是污染物總量控制規則。即每一個地域范圍內應當對污染物的總量進行控制，這是實施排污權交易制度的目的所在，也是排污權交易實施的前提條件。

二是排污權初始分配規則。初始分配是指政府將某地域范圍的排污權按照法定的方式分配給地域范圍內的排污企業。初始分配權應當由政府掌握，理由在于政府最能夠代表人民群眾利益，也最能夠維護人民群眾利益，且擁有憲法和法律上賦予的權力。

三是排污權二次交易規則。二次交易是指在經過初始分配之后，政府或排污企業將富余的排污量出讓給新的排污企業。

四是排污權交易監管規則。政府在排污權交易制度框架內的監管職責應當包含初始分配中的監管職責及二次交易規則后的排污監管，即政府應當減少在二級交易市場中的參與度。

五是排污權交易保障規則。保障規則應當體現事前預防、事中控制、事后治理的原則。

三、排污權交易制度中的政府

對于政府應當排污權交易制度應當發揮出什么樣的作用與地位，學術界存在著兩種截然不同的觀點。欒志紅等人認為政府仍需要全面介入，而張文彬等人則認為為保持排污權交易制度的穩定性，應當減少政府干預。[4]本文認為，在整個排污權交易制度中，政府應當發揮主導作用，堅持所有為，有所不為的原則，推動排污權交易制度的運行。之所以這樣說，是因為在排污權交易制度的整個運行過程中，往往都缺少不了政府的干預。相反，如果缺少政府的干預，那么排污權交易制度將可能會變質，嬗變為謀取利益的工具，或者淪喪為空洞的法律制度。原因很簡單，排污權存在的前提條件之一就是自然環境，而自然環境具有天然的公共性，大多數人愿意不斷的從中享受利益，卻不愿意為此付出太多代價。但是，我們也應當看到在排污權的二次交易中，企業與企業之間的交易行為表現的更多。此時，政府沒有必要做過多的干預，但是需要加以監管，原因在于交易結果直接影響到公共利益的實現。

四、排污權交易制度中的公眾

“公眾參與是民主理念的體現和擴展，公眾參與是環保長效機制之根本，公眾參與環境保護已經在世界范圍內被越來越廣泛地重視。”[5]所以說，在排污權交易制度中，應當充分發揮公眾的力量，吸取公眾參與其中，主動接受公眾監督，維護公眾利益，助推制度實施。具體來說，公眾參與排污權交易制度主要體現在以下幾個方面：一是參與規范性文件的制定。當前，我國尚未頒布統一的排污權交易規范性法律文件，主要依靠政府政策在推動。政府在制定這些規范性文件之時，應當充分吸收公眾參與進來，如網上發布政策意見稿，征求公眾意見，以盡可能的了解公眾心聲。

二是參與排污總量控制過程。在一定地方確定排污總量，與當地的公眾息息相關，直接關系到公眾的健康權、環境權和生存權的實現。所以，公眾對污染總量的控制是非常關心的。公眾參與排污總量的控制過程也就顯得很有必要。

三是民眾參與的方式應當是多元的，可以通過聽證的方式參與，也可以通過監督的方式參與，還可以通過方便公眾參與的方式進行。但是在排污權交易制度的整個過程中，應當是公開的、透明的，政府部門應當主動接受公眾監督。

五、排污權交易制度中的企業

在排污權交易制度的整個過程中，企業都是直接的參與方，是重要的利益相關者。所以，排污權交易制度的設計應當充分考慮企業的地位和作用。本文認為，對于企業來說，其應當具有以下幾項權利：

一是參與初始分配的權利。當前，我國正在力推循環經濟，著力打造資源節約型和環境友好型社會。所以，參加排污權初始分配的企業應當是適格的企業，應當符合相關法律法規的規定及政府的產業政策。

二是參與二次交易的權利。二次交易的權利應當包括出讓權和受讓權兩種，排污企業可以根據自己實際情況選擇參加交易。

三是行政法等法律法規賦予的其他權利。如《環境保護法》、《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《行政許可法》、《行政復議法》及《行政訴訟法》等法律法規賦予排污企業享有的各項權利。

綜上所述，我國排污權交易制度仍然處于試運行階段，相關法律體系也未建成，相關法律制度的建設仍然有很長的一段路要走。在我國排污權交易制度設計中，應當強調政府的主導作用，同時需要重視公眾和企業兩大利益相關方。

[1]封凱棟，吳淑，張國林.我國流域排污權交易制度的理論與實踐[J].經濟社會體制比較，2013(2)：205-214.

[2]欒志紅，李金琳.排污權交易制度的行政法思考[J].北京交通大學學報(社會科學版)，2011(4)：110-114.

[3]Stains’Robert.1995.”Transaction Costs and Tradable Permits.”Journal of Environmental Economics and Management(2)：133-148.

[4]張文彬，李國平，王奕淇.企業排污權交易行為及交易制度穩定性影響[J].經濟與管理研究，2015(9)：96-102.

[5]劉鵬崇.基于公眾參與的我國排污權交易制度完善研究[J].黑龍江省政法管理干部學院學報，2011(2)：136-139.

X

A

2095-4379-(2017)06-0186-02

王張弛，男，漢族，山東煙臺人，曲阜師范大學法學院，2013級法學專業，研究方向：法學。