中國智庫發(fā)展的文化與生態(tài)構(gòu)建

■ 程宏劉志光鄧興華九三學(xué)社思想建設(shè)研究中心 北京 100101北京長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所 北京 100089北京大學(xué)馬克思主義學(xué)院 北京 100101

中國智庫發(fā)展的文化與生態(tài)構(gòu)建

■ 程宏1,2劉志光3鄧興華21九三學(xué)社思想建設(shè)研究中心 北京 1001012北京長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所 北京 1000893北京大學(xué)馬克思主義學(xué)院 北京 100101

[目的/意義]近年來隨著國家對智庫建設(shè)的關(guān)注和投入，中國智庫建設(shè)出現(xiàn)了熱潮。為了保持智庫建設(shè)的可持續(xù)性發(fā)展，我們應(yīng)該研究智庫建設(shè)所需要的文化氛圍和生態(tài)環(huán)境問題。[方法/過程]本文從解讀具有中國特色的智庫名詞的基本概念內(nèi)涵入手，探討構(gòu)建智庫文化生態(tài)的理念，從智庫核心產(chǎn)品（研究報告）與邊緣文章關(guān)系入手，討論構(gòu)建智庫文化生態(tài)的“共同價值”。[結(jié)果/結(jié)論]智庫建設(shè)發(fā)展需要智庫文化的長期積淀和健康生態(tài)的滋潤培育。智庫應(yīng)該具有較強的問題意識(質(zhì)疑精神)和獨立分析思考能力，能夠關(guān)照現(xiàn)實、發(fā)掘細節(jié)問題，具有國際化視野，不斷產(chǎn)出科學(xué)可行高品質(zhì)的智庫研究報告，最終成長為高水平一流智庫。

智庫 文化生態(tài) 評價排名 獨立性 供給側(cè) 全球化

近年來隨著國家對智庫建設(shè)的關(guān)注，中國智庫建設(shè)出現(xiàn)了熱潮。在智庫建設(shè)的早期發(fā)展階段，出于培育新生事物的需要，引起社會關(guān)注，開創(chuàng)發(fā)展空間，這種熱潮很合理，但在智庫文化建設(shè)浪潮興起之后，為了保持智庫建設(shè)的可持續(xù)性發(fā)展，我們應(yīng)該考慮智庫建設(shè)需要構(gòu)建什么文化氛圍和生態(tài)環(huán)境。

1 解讀智庫基本名詞的概念內(nèi)涵

目前中國智庫建設(shè)在追趕全球化進程中，大量具有中國特色的時髦新名詞被創(chuàng)造并廣泛傳播和應(yīng)用，而這些名詞在國際業(yè)內(nèi)鮮為使用，其內(nèi)涵究竟是什么？業(yè)內(nèi)對其解讀眾說紛紜，迄今仍然處于一種混沌狀態(tài)。智庫建設(shè)當(dāng)以智庫文化建設(shè)為先，無需回避，現(xiàn)代智庫文化建設(shè)的過程主要是跨國智庫文化的引進、消化和吸收過程，因此探討智庫文化的一些基本名詞及內(nèi)涵，對于智庫文化建設(shè)的健康發(fā)展很有必要。

1.1 淺論狹義和廣義智庫

智庫是個專業(yè)術(shù)語，但是全世界業(yè)內(nèi)尚未對其做出清晰、嚴格的界定，目前已經(jīng)達成最簡單的狹義共識為：一個經(jīng)過注冊的NPO（非營利組織），其核心產(chǎn)品是直接影響公共政策的智庫研究報告[1]。從廣義上說，凡是為政府提出新政策建設(shè)意見的機構(gòu)都可以稱為智庫，但這會產(chǎn)生一些似是而非的智庫，因為，提出新政策主張建議是智庫的必要條件，但不是充分條件。這就是說，要成為智庫，必須產(chǎn)出主張新政策的思想，但是，提出新政策建議的機構(gòu)，卻不一定就是智庫。

美國聯(lián)邦政府各部門有1000個左右各種咨詢委員會，設(shè)在白宮的總統(tǒng)咨詢委員會有7個，其他部門也有冠總統(tǒng)名的各種委員會。以總統(tǒng)科技顧問委員會為例，總統(tǒng)的科技顧問擔(dān)任委員會的共同主席，是專職的，其他委員不是專職的，他們沒有任何薪水和咨詢費，只是報銷旅行等相關(guān)費用。有人認為這些顧問委員會算作美國政府智庫，但絕不是典型的智庫。在中國，很多城市都有一個市政府專家顧問團或市政府咨詢決策委員會，有人認為這個機構(gòu)類似于政府參事室，也算智庫，但反對意見為：它不具有智庫的組織形式，沒有產(chǎn)出可發(fā)表的智庫研究報告等。還有為政協(xié)直接提交政策提案的各參政民主黨派，為政府提供技術(shù)服務(wù)以間接影響公共政策的各類工程技術(shù)、經(jīng)濟法律等咨詢機構(gòu)，他們都具有智庫功能，但很難算作智庫。

1.2 解讀新型、高端、特色智庫的概念內(nèi)涵

1.2.1 智庫的分類 智庫分類是智庫研究的主要內(nèi)容之一，這是一個迄今尚無統(tǒng)一結(jié)果的學(xué)術(shù)問題。分類標(biāo)準(zhǔn)可以按研究問題的地域（國際、區(qū)域、國內(nèi)）分類，可以按學(xué)術(shù)領(lǐng)域（衛(wèi)生、環(huán)保、安全、經(jīng)濟、社會、科技、管理）分類，可以按智庫行業(yè)領(lǐng)域（黨政機構(gòu)、高校事業(yè)單位、企業(yè)、民辦非企）分類，還可以按智庫資產(chǎn)權(quán)性質(zhì)（官方財政、半官方、民間社會）分類。不過智庫分類，是一種從智庫外向智庫內(nèi)的觀察研究，不應(yīng)該也不會影響智庫的建設(shè)發(fā)展。智庫分類的原則是實用、方便研究，一般情況下，用官方、半官方和民間智庫的分類方式就已經(jīng)夠用，太多的細分既無必要，也難做到科學(xué)性[1]。

1.2.2 新型智庫 新型智庫是相對于舊型（傳統(tǒng)）而言的，中國現(xiàn)代智庫建設(shè)正在起步，現(xiàn)代智庫應(yīng)該就是新型智庫。雖然文化的交流傳播不完全像在重力場中水往低處流那樣，但是基本上是新的、優(yōu)秀的文化向舊的、落后的文化中擴散和傳播。在國際智庫文化交流場中，智庫文化與文明的傳播方向也大致如此，其中包括智庫的內(nèi)部運行機制和外部社會環(huán)境。業(yè)內(nèi)大量研究西方發(fā)達國家現(xiàn)代智庫，借鑒他們的成功經(jīng)驗，正說明所謂“新型智庫”就是具有國際化視野的現(xiàn)代智庫。

1.2.3 特色智庫 中國特色智庫，該名詞的政治屬性很大，但至今尚沒有賦予其明確含義，大概可以參照中國特色社會主義理論體系來解讀。其實任何國家的智庫都有自己的特色，這個特色就是要根據(jù)自己國家制度特色，研究解決國家治理問題的新政策。對于大多數(shù)非政黨智庫來說沒有太多政治色彩，中國特色智庫的實質(zhì)問題應(yīng)該是怎樣融合國際上現(xiàn)代智庫的共同價值，怎樣創(chuàng)建智庫特色而又不脫離智庫基本屬性。這是業(yè)內(nèi)值得深入思考的問題。如果失去思想獨立性，智庫最終可能會“智枯”。

1.2.4 高端智庫 高端智庫稱謂的媒體屬性很強，從現(xiàn)有媒體宣傳內(nèi)容來看，這種稱謂似乎是描述那些專門研究國家領(lǐng)導(dǎo)人層面關(guān)注問題的智庫。可是在業(yè)內(nèi)看來，一個真正高端智庫的標(biāo)準(zhǔn)，首先應(yīng)該與其研究報告的品質(zhì)特征密切相關(guān)，這包括：選題切合現(xiàn)實、數(shù)據(jù)詳實、邏輯嚴謹、思想獨立、結(jié)論客觀公正科學(xué)、建言可操作；其次研究內(nèi)容不局限于宏觀、國際、高層問題。智庫之間的競爭更要立足于關(guān)照現(xiàn)實問題，只有通過主張新政策和制度變革，解決好國家改革和治理亟需問題，才能鋪好智庫走向新型高端的道路。如果一個智庫在所謂低端問題治理研究中都沒有能力產(chǎn)出高品質(zhì)產(chǎn)品，怎么可能走向高端？

2 構(gòu)建智庫生態(tài)文明的“共同價值”

中國智庫建設(shè)發(fā)展需要一個良好的生態(tài)，當(dāng)前主管部門對智庫建設(shè)投了很多資金，但是從現(xiàn)有相關(guān)智庫產(chǎn)品（文章）的分類上看，智庫研究報告這個最主要的產(chǎn)品仍然十分匱乏，而智庫建設(shè)和評價的文章略顯產(chǎn)能過剩。現(xiàn)代智庫建設(shè)發(fā)展是國家治理現(xiàn)代化需要，因此構(gòu)建智庫生態(tài)的“共同價值”，對于最大化發(fā)揮智庫功能和效用也非常必要。

2.1 智庫研究重于研究智庫

智庫研究的內(nèi)容包括理論研究、方法論、智庫研究報告等，研究智庫的內(nèi)容包括橫向研究智庫（國內(nèi)外智庫比較）、縱向研究智庫（發(fā)展史、進展與趨勢）、智庫建設(shè)規(guī)劃等。智庫研究的對象是國家和社會的治理問題，研究智庫的對象是智庫本身的建設(shè)問題。智庫研究的結(jié)果是智庫研究報告，研究智庫的結(jié)果是智庫的建設(shè)方案、工作規(guī)劃、案例分析、白皮書等；智庫研究的目的是主張和影響公共政策，研究智庫目的是引導(dǎo)智庫的發(fā)展方向和打造智庫的生態(tài)環(huán)境；智庫研究的主體是智庫，研究智庫的主體比較廣泛，包括媒體，社會公眾、社會和政治學(xué)者等。中國處在社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和高速發(fā)展中，大量公共政策落后于社會發(fā)展，亟待改進和完善，因而，目前在中國智庫建設(shè)發(fā)展中，鼓勵智庫研究報告產(chǎn)出，比研究智庫論文產(chǎn)出更具有實際意義。

2.2 看淡智庫的評價排名

當(dāng)前，怎樣看待和進行智庫評價排名，事關(guān)引導(dǎo)智庫的建設(shè)發(fā)展方向。首先，我們要弄清楚力推智庫評價排名的目的是什么。科學(xué)研究的動機不是為了獲獎，同樣智庫建設(shè)的動機也不應(yīng)為了成名。智庫評價排名可以起到吸引社會關(guān)注、鼓勵智庫競爭的作用，但是智庫評價排名需要大量智庫研究報告作基礎(chǔ)。智庫在推動國家治理現(xiàn)代化中真正發(fā)揮作用的是智庫研究報告，而不是智庫的數(shù)量和排名。一個明顯的案例是，國家對科技成果進行評比獎勵的重視程度遠遠大于對科研單位數(shù)量的重視程度，而且不搞科研單位排名。雖然美國在做智庫排名，但是我們應(yīng)該看到：一是全美國僅有賓夕法尼亞大學(xué)一個學(xué)術(shù)小組在做；二是美國現(xiàn)代智庫已經(jīng)有70多年發(fā)展的歷史，賓夕法尼亞大學(xué)只不過在十一二年前才開始做智庫排名；三是美國是個智庫大國，但智庫排名結(jié)果似乎并不受到特別追捧，相反業(yè)界倒是十分關(guān)注智庫產(chǎn)品的獨立性客觀性及智庫運行過程的透明度。相比之下，中國在做智庫排名的機構(gòu)略顯過多，并且缺少現(xiàn)代智庫發(fā)展的積累這個條件。目前如果過度熱捧智庫評價排名，可能會產(chǎn)生一個副作用，那就是重蹈大躍進大煉鋼鐵的車轍，不利于智庫建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。

其次，我們要冷靜看待智庫評價排名。據(jù)有關(guān)論述，中國智庫90%以上是官方的[2]，它們之間的競爭初始條件并不公平。當(dāng)下中國智庫影響力基本上取決于智庫規(guī)模，而其規(guī)模又取決于國家的投資強度。因此對官方智庫進行排名，結(jié)果基本上與國家對智庫投資強度的排序一致，并且長期難變。這樣可能會引導(dǎo)智庫在競爭中輕視內(nèi)涵式發(fā)展，重視外延式援助，將財政撥款作為智庫建設(shè)發(fā)展的唯一道路。

2.3 堅守智庫的獨立性

現(xiàn)代智庫是決策科學(xué)化與民主化進程的產(chǎn)物，其最大特點是思想和學(xué)術(shù)的獨立。自智庫誕生以來，圍繞著智庫獨立性問題的討論就沒有停止過，且今后也將是一個需要深入討論的話題。智庫的獨立性雖然不是高質(zhì)量智庫研究報告產(chǎn)出的充分條件，但是卻是其必要條件。智庫守不住獨立性，無論層級多么高端，都很難產(chǎn)出高水平的研究報告。思想學(xué)術(shù)獨立不是說事事要和政府的政策觀點不一致，而是說要樹立質(zhì)疑精神，善于發(fā)現(xiàn)問題，敢于提出獨立的政策建議和創(chuàng)新思想。所有智庫都會宣稱自己思想獨立，但是在國內(nèi)評判智庫的獨立性的主觀因素過多，需要逐漸凝聚共識，建立一個共同認可的客觀標(biāo)準(zhǔn)。另外，智庫的獨立性還體現(xiàn)為經(jīng)濟的獨立。經(jīng)濟獨立強調(diào)的是智庫必須是獨立的研究機構(gòu)或法人實體，而且強調(diào)生存來源不能單一化。目前西方國家現(xiàn)代智庫的常用做法是觀察智庫的透明度，由智庫自己公布研究報告來源背景、運作過程和財務(wù)狀況，大致評判智庫獨立性。因此開放性和公開性是智庫堅守獨立性的基本要點。

2.4 智庫改革從供給側(cè)做起

目前中國智庫數(shù)量不少，有專家批評當(dāng)前智庫狀況是“有庫無智”“庫多智少”，這是否有些貶低中國智庫，暫且不予置評，但存在兩個基本事實：一是業(yè)內(nèi)整體強調(diào)發(fā)展智庫的外環(huán)境較多，例如資助機制、信息數(shù)據(jù)開放機制、與政府溝通機制、旋轉(zhuǎn)門機制等方面，而對培養(yǎng)提高智庫研究人員素質(zhì)的探討不多；二是在智庫市場及其產(chǎn)品中，核心產(chǎn)品產(chǎn)出比例太少，而邊緣產(chǎn)品和外圍產(chǎn)品則出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

中國處在社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和高速發(fā)展中，公共政策總是落后于社會發(fā)展。目前中國智庫學(xué)術(shù)生態(tài)呈現(xiàn)如下特點：研究宏觀的多，研究微觀的少；研究工商經(jīng)濟的多，研究民生經(jīng)濟的少；研究前瞻的多，研究現(xiàn)實的少；研究發(fā)展規(guī)劃的多，研究體制改革的少；研究國際外交的多，研究社會治理的少；研究可行性論證的多，研究不可行性論證的少。實際上大量涉及千家萬戶的公共政策亟待改進和完善，而體制的巨大慣性又使得這些對國民來說聽得懂看得見摸得著、能馬上直接獲益的公共政策改進舉步維艱，比如醫(yī)療、教育、住房、戶籍、養(yǎng)老等。構(gòu)建中國智庫建設(shè)發(fā)展有供給側(cè)和需求側(cè)兩方面，其中供給側(cè)的發(fā)展改革是智庫自身的事情，是首先應(yīng)該考慮的發(fā)展改革，這包括：擴大智庫產(chǎn)品范圍，加大現(xiàn)實問題研究，提高智庫核心產(chǎn)品的產(chǎn)能和質(zhì)量。

2.5 把握智庫全球化的起點

現(xiàn)代智庫的發(fā)展方向就是走向國際化與全球化。對此有學(xué)者解釋，智庫全球化的意思是現(xiàn)代智庫研究需要有全球化視野和視角，此話頗有道理。但是怎樣擁有“全球化視野和視角”卻是個不輕松的問題。

在國際問題上，首先要擁有“地球村”的共同價值，以此促進人類和平事業(yè)發(fā)展。因此即便是軍事智庫也逐漸從傳統(tǒng)的“合縱連橫”（伐謀）戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)楹推桨l(fā)展合作戰(zhàn)略，因為研究國際問題比拼的是站得高看得遠的戰(zhàn)略智慧。在國內(nèi)問題上，要借鑒那些具有豐富社會治理成果的現(xiàn)代智庫的經(jīng)驗，采用國際通用的研究方法和路線，搞好國內(nèi)治理研究。

當(dāng)今世界各國都有自己面臨的棘手國內(nèi)治理難題，各國智庫要走向世界、參與全球治理研究、增加國際話語影響力，必須把握好出發(fā)點。中國智庫參與全球化競爭，不僅要著眼于TPP、南海、全球經(jīng)濟一體化等國際問題，更要立足于本國問題，只有通過主張新政策和制度變革，解決好國家治理問題，才能鋪好中國智庫走向國際化全球化的道路。道理不復(fù)雜，如果一個智庫在國內(nèi)治理研究中，沒有突出表現(xiàn)，哪里有資格參與全球治理！

3 結(jié)論

一個國家是否需要智庫、需要什么智庫、需要多少智庫，這大致上取決于本國的經(jīng)濟社會發(fā)展階段、現(xiàn)代政治文明進程、經(jīng)濟總量、人口數(shù)量等因素。一般說來，智庫都是大國的產(chǎn)物，智庫數(shù)量多的國家可以叫智庫大國，但是智庫大國與大國智庫是兩個不同的概念，大國智庫的首要特征是智庫具有國際化視野，是現(xiàn)代智庫的近義詞。有關(guān)研究資料[3]表明，中國智庫數(shù)量位居世界第2，堪稱智庫大國，但是客觀而言，這似乎沒有多少值得驕傲的實質(zhì)內(nèi)容，因為我國智庫產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量與世界高水平一流智庫還有很大差距。

高水平一流智庫建設(shè)發(fā)展需要智庫文化的長期積淀，需要健康生態(tài)環(huán)境的滋潤培育。中國智庫與國際現(xiàn)代智庫存在諸多差距，最大的差距是智庫核心產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量差距，而智庫核心產(chǎn)品的差距又是智庫研究人員的思想素質(zhì)差距。構(gòu)建中國智庫發(fā)展的文化與生態(tài)，首先要從思想文化建設(shè)開始，從融于現(xiàn)代智庫的“共同價值”開始，這是一切智庫具體建設(shè)的基礎(chǔ)。

大多數(shù)情況下，公共政策的產(chǎn)出是一個逐漸改良的連續(xù)過程，因此智庫不一定全是新政策的發(fā)明者和制造廠，但要成為現(xiàn)有政策的改造者和檢修廠。這就要求智庫專家具有較強的問題意識（質(zhì)疑精神），能夠關(guān)照現(xiàn)實、發(fā)掘細節(jié)問題，把握國際化視野，強化獨立分析思考能力，不斷產(chǎn)出科學(xué)、可行、高品質(zhì)（有思想價值）的智庫研究報告，最終發(fā)展為現(xiàn)代高水平一流智庫。這個過程中始終需要把握的方向是，智庫發(fā)展目的——創(chuàng)新影響公共政策；智庫發(fā)展目標(biāo)——產(chǎn)出智庫研究報告。

致謝：美國加州州立理工大學(xué)歷史系教授王作躍提供美國聯(lián)邦政府各種咨詢委員會、白宮總統(tǒng)咨詢委員會和總統(tǒng)科技顧問委員會的數(shù)據(jù)資料。

[1] 程宏, 劉志光. 智庫、智庫學(xué)與智庫文化[J]. 智庫理論與實踐, 2016, 1(3): 1-5.

[2] 喬宗淮, 劉燕華, 朱維究, 等. 中國特色新型智庫如何建[N].光明日報，2014-08-08(011).

[3] McGann, J G. 2015 Global Go To Think Tank Index Report[EB/OL]. [2016-12-01]. http://repository.upenn. edu/cgi/viewcontent.cgi?article=1009&context=think_ tanks.

作者貢獻說明：

程 宏：思想觀點提出、論文撰寫；

劉志光、鄧興華：共同討論，觀點提煉、修辭寫作。

Building the Culture and Ecology for the Development of Chinese Think Tanks

Cheng Hong1,2Liu Zhiguang3Deng Xinghua2

1Thought Construction Research Center of Jiusan Society, Beijing 100101
2Beijing Great Wall Enterprise Institute, Beijing 100089
3School of Marxism, Peking University, Beijing 100101

[Purpose/significance] With the national government giving attention and input to the think tank construction during recent years, Chinese think tank construction has shown a boom. In order to maintain the sustainable development of the think tank, we should research the cultural atmosphere and the ecological environment problems needed by building Chinese think tanks. [Method/process] This paper started with interpreting basic connotations of the think tank term with Chinese characteristics, and explored the idea of building the cultural ecology of the think tank. Starting from the relation between core products (research reports) and the edge articles of the think tank, this paper discussed the “common value” of building the ecological environment of the think tank. [Result/conclusion] Building and developing the think tank needs a long-term cultural accumulation and the healthy ecological cultivation. The think tank should have a strong problem awareness (questioning spirit) and independent analytical thinking skills, take care of the reality and explore the details, keep on working out the scientific and feasible think tank research reports of high quality with an international vision, and ultimately grow into the first-class think tank with higher levels.

think tank cultural ecology evaluation rank independence supply side globalization

C931 C932

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2017.02.02

2016-12-22

2017-01-19 本文責(zé)任編輯：唐果媛

程宏（ORCID：0000-0003-0086-5306），九三學(xué)社思想建設(shè)研究中心和北京長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所研究員，E-mail：chenghong55@126.com；劉志光（ORCID：0000-0003-0086-2656-6881），北京大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授，E-mail：liuzhiguang@gei.com.cn；鄧興華（ORCID：0000-0002-6022-7966），北京長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所助理研究員，E-mail：pkudengxh@126.com。