中國企業智庫淺析：概念、特征和發展現狀

■ 尉鵬陽 范宇峰 王蘇禮

國家電力投資集團中央研究院戰略與經濟研究所 北京 102209

中國企業智庫淺析：概念、特征和發展現狀

■ 尉鵬陽 范宇峰 王蘇禮

國家電力投資集團中央研究院戰略與經濟研究所 北京 102209

[目的/意義]中國的智庫系統有獨特的構成和結構，帶有鮮明的“中國特色”，在目前中國學界對智庫系統的研究中，企業智庫的地位一直受到忽視，但企業智庫在智庫系統中又普遍存在，當下亟待厘清企業智庫和社會智庫、咨詢公司等概念，進一步界定 “企業智庫”的概念、特征、現狀及其發展問題。[方法/過程]本文采用文獻分析法，通過分析比較國內外智庫的特征，認為企業智庫雖然在職能、成果和資金來源上具有發展優勢，但在機制建設、影響力建設和執政溝通渠道上和國外智庫相比有較大差距。[結果/結論]本文提出要通過完善影響力機制、完善合作機制、暢通智政渠道、吸引高水平復合型人才4個途徑，來加強企業智庫建設。

中國企業智庫 智庫概念 智庫特征 智庫發展現狀

隨著現代社會的發展，“智庫”已經成為政府在決策過程中的一支重要力量。鑒于歷史、文化和制度的不同，世界上大多數國家都形成了具有自身特點的“智庫系統”。智庫運用多學科交叉的方法對政治、經濟、社會、軍事、科技以及文化等領域的問題展開前瞻性、戰略性、政策性研究，成為各國決策實踐中的重要決策輔助機制。相較于國外智庫，中國智庫雖然在獨立性、客觀性、實踐性等特征上與國外智庫一致，但是鑒于中國實際情況和特有體制，不同類型、不同背景、不同領域的中國智庫在內在構成及其結構關系上有著自己鮮明的特色。由于學界在中國智庫的含義和分類上存在著分歧和爭議，作為中國智庫系統中重要組成部分的企業智庫一直未得到應有的關注和重視。2015年11月9日，在中央全面深化改革領導小組第十八次會議通過的《國家高端智庫建設試點工作方案》內容中，僅有一家大型國有企業智庫入圍。2016年由國資委牽頭組建的中央企業智庫聯盟在北京成立，國家電網、中石油等26家中央企業參加，在2017年3月30日召開的聯盟理事會上，新增了24家理事單位。企業智庫逐漸受到政府部門和大型企業的重視，企業智庫的發展適逢機遇，也面臨困境和挑戰，迫切需要在理論上做出系統分析與研究。

1 企業智庫的界定

所謂企業智庫，就是企業的“思想庫”和“智囊團”，一般隸屬于大型的集團，是集團或企業下屬的獨立企業法人，這類智庫不僅立足企業的業務領域，為企業自身發展服務，還在社會、經濟、產業、政治、環境等方面有自己獨特的研究視角和研究方法，產生出大量的研究成果，為政府部門提供了許多有價值的咨詢和建議。對于“企業智庫”是否是智庫，學界存在爭議，部分學者認為企業智庫雖然也有一定的政策咨詢部門，從事相關的政策研究活動，一些研究成果也服務社會，但其目的是為了上級企業的利益，企業智庫在企業組織結構中的上下隸屬關系不能保證提出的政策建議不帶偏見和傾向性[1]。此外，企業智庫在中國智庫體系中一直處于被忽視的位置，其表現主要集中在智庫的分類方式上。目前國內在智庫分類上有4種方法，第一種是按組織機構的類型將智庫劃分為事業單位型智庫、企業型智庫、民辦非企業單位型智庫和大學下屬型智庫4種類型[1]；第二種是將智庫劃分為官方智庫、半官方智庫、民間智庫和大學附屬型智庫[2]；第三種分類方式直接將智庫劃分為政府智庫和民間智庫兩大類型[3]；第四種是上海社會科學院智庫研究院圈層結構下的4種類型智庫，黨政軍直屬的政策研究機構、社科院和科學院等科研院所、高校智庫、社會智庫4種類型[1]。第一種分類方式下，企業智庫因為其獨立性而被排除在“企業型智庫”之外，第二至四種分類本質上都是按照智庫離決策中心的距離以及資金來源劃分的。第二種和第四種劃分方式下，企業智庫的位置和角色被模糊，第三種劃分方式又過于籠統。因此，在現有的智庫研究中，有必要對企業智庫的內涵和外延做出相應界定，明確企業智庫在智庫體系中的地位和作用，才能進一步發揮企業智庫的“外腦”功能及其在社會各行業的研究優勢。

思想庫的獨立性是各類思想庫研究中爭論最激烈的話題[4]。智庫的思想觀點通常被認為應該具有“中立性”，而企業智庫的觀點受到與上級企業隸屬關系的影響，會造成觀點的非中立和非客觀。我們將該問題轉化為：如果接受某些政府部門的委托，企業智庫進行相應的政策研究，是否會因其隸屬關系造成研究成果的非客觀性？答案是否定的。第一，在國外，有大企業、大財團以及跨國公司為了自身發展成立了自身的研究機構，不僅圍繞本企業的業務和發展，而且還涉及一些社會學甚至是邊緣學科的研究。尤其是日本企業智庫成立時間早，發展較為成熟，這類智庫依托企業，資金雄厚，實力強大，與市場距離近，如野村綜合研究所、三菱綜合研究所、富士通綜合研究所等，多由銀行企業設立，其咨詢成果不僅在資訊市場上極具競爭力，而且對日本政府的政策制定和政策走向有很強的影響力。這些大企業智庫的實力較強，甚至超過官方智庫，這是日本智庫在經濟問題、企業問題上成果較多的原因。第二，如果將隸屬關系作為判斷智庫是否獨立的標準，中國政府系統中大量存在進行政策研究的政府機構就會被排除在智庫之外，即使是世界上最知名的蘭德智庫，也在成立之初因和美國軍方有極強的依附關系而受到過獨立性的質疑。第三，很多情況下，政府部門從多家智庫購買成果，從側面保證了公共決策過程的科學化。因此，如果智庫在隸屬關系或依附性上定義過分嚴格，那么世界上知名的智庫幾乎沒有一家能夠稱得上完全獨立。

2 企業智庫的特征

企業智庫有著不同于社會智庫和咨詢公司的特點，企業智庫在職能上有市場和社會雙重功能，其研究成果更具有實踐性和專業性，研究領域更接近市場，擅長調研研究方法，經濟上更為獨立。本文主要從職能、研究成果與資金3個方面對企業智庫的特征進行闡述。

從職能上看，企業智庫身兼雙重職能。一是可以為企業自己服務，進行企業自身的市場調研、咨詢，最終完成研究報告；二是完成政府委托的研究項目，承擔一定的政策建議和政策研究職能，其中一些觀點也服務社會。智庫很大部分的研究成果通過影響政府決策過程，進而影響社會，是一種社會公益行為。而企業智庫承擔推廣企業形象、為企業服務和發揮企業社會責任的功能。因此企業智庫兼具市場功能和社會功能兩種職能，尤其國有企業是國民經濟的支柱，在國家和社會中有著舉足輕重的地位，是國家在國資國企改革、能源布局和產業調整優化方面重要的政策影響者。公眾對國企的產品價格、產品質量、服務等有諸多訴求。企業智庫不應該僅成為企業發展的智囊，還要對上影響政府以及政策，對下影響民眾，表達公眾的意愿和利益，達成三方融合[5]。

從研究成果的特性上看，企業智庫的研究領域距離市場更近，研究范圍涉及關乎國民經濟命脈的各個產業，研究方法以調查研究為主，實踐性和可操作性更強。企業智庫的研究領域涉及金融、地產、能源、船舶、航天、電力以及通信等國民經濟的各個方向；企業智庫在承擔產業發展、產業改革、產業方向等方面的研究能力、研究影響力和獨立性比較突出，往往在本行業里有著長期的數據積累、數據研究以及數據管理的經驗，大多數企業智庫有自身的數據庫和信息中心，企業利用自身的情報優勢，就可以產生出高質量的研究成果和研究報告。

從資金來源上看，大多數企業智庫的研究資金來源于隸屬的上級集團或企業，這是和普通的咨詢公司以及社會智庫最明顯的區別。只有智庫研究人員在物質上獨立，才能保障研究人員的研究獨立以及研究結果的客觀，使智庫專家從繁瑣的課題申請和經費籌措中解脫出來。大型企業或集團的下屬智庫在自身的經濟領域處于行業領先地位，可以為自己的智庫提供充沛的研究資金和研究上的物質支持。廣義上講，如果將所有為政府提供政策咨詢的機構都納為智庫的話，咨詢公司也是智庫的一種。雖然咨詢公司性質上和企業智庫一致，也是營利性企業法人，但是咨詢公司在經濟來源上并沒有企業智庫穩定，完全市場化運作，本質上追求利潤最大化。例如日本完全市場化運作的智庫，對市場變化的敏感性較高，當日本財政陷入低迷時，政府部門和大企業減少了外部委托和調研經費，委托方式轉為競標申請，單純依靠市場化運作的智庫顯著減少，研究成果數量顯著下降，2010年的研究成果僅為高峰時期的一半[6]。企業智庫和咨詢公司相比，其在資金來源上有著非常明顯的優勢。

3 企業智庫的發展現狀

企業智庫圍繞企業的戰略規劃、產業發展，立足現在、著眼未來，通過調研、運用跨學科的研究方法，不僅為企業政策制定、戰略管理提供依據，還在社會管理、經濟發展等方面為政府提供政策建議。在中國的智庫系統中，企業智庫是必不可少的組成部分。按所有制和管理機制的不同，中國的企業智庫分為兩類，一是國有企業智庫，尤其是大型國有企業下屬的研究機構，例如能源行業的中國石油經濟技術研究院、中國石油化工集團公司經濟技術研究院，國家電網能源研究院；電力行業的國家電力投資集團中央研究院、中國華能經濟技術研究院、大唐集團經濟技術研究院；通信信息行業的中國電信股份有限公司北京研究院、中國聯通研究院、中國移動通信集團設計院有限公司，涵蓋能源、電力、通信、船舶、銀行、證券等國民經濟等重要戰略領域。二是新興企業智庫，例如在線上數據研究方面有顯著優勢的阿里研究院。

在智庫發展的大格局中，官方智庫和半官方智庫構成了我國有影響力的絕大部分智庫，社會智庫也在初步嶄露頭角，但是企業智庫的發展相對落后。造成這一現象的原因有以下3個方面。

一是企業智庫建設剛剛起步，很多企業智庫的業務范圍重點集中在企業自身的戰略管控和戰略決策上，存在對自身業務范圍界定不清，治理機制不健全的現象。完善的智庫治理機制有健全的組織機構和規范的制度。從國際經驗上看，智庫根據從事的研究領域，下設不同的研究中心，是研究活動的開展主體，同時還設有決策機構，行使決定研究資金使用方向和主要負責人的權力，設有咨詢委員會，對研究過程進行咨詢和對研究成果進行評審。除此之外，健全的制度是保證智庫正常運作和產生出高質量的研究成果的關鍵環節。但是，因為國有企業有其特殊的體制，傳統的智庫治理機制如何內嵌在國有企業的智庫中，是目前在理論和實踐上迫切需要解決的問題。對于新興企業的智庫來說，成立時間短，其目的更側重于迅速擴大自己的影響力，也缺乏對自身能力和治理機制建設的重視。

二是即使有些智庫成立時間較長，也有較為成熟的運作機制，諸多研究成果也受到政府部門采納，但自身缺乏影響力建設，很少有企業智庫進入到公眾視野。一個智庫提出的專家意見能否被公眾接受并且最終成為政策議程，不僅取決于智庫的能力和研究成果的質量，還和智庫潛在的受眾是否有能力去理解并傳播思想成果有關。和國有企業的智庫相比，阿里巴巴和網易等互聯網企業的智庫和大眾距離較近，其觀點更容易通過新媒體等多元化的方式傳播出去，具有得天獨厚的條件和優勢。

三是缺乏智政溝通渠道，一些有價值的研究成果并未對政府政策制定產生影響。智庫有了自己的研究成果，迫切需要把成果輸送到決策者手中。雖然各研究機構都有自己內部的參考性刊物或公開發行的刊物，外部刊物面向公眾，內部刊物一般報送本企業的高層領導，但內參很少有直接報送決策部門和高層領導的機會。與國有企業相比，新興企業智庫的研究報告保送決策部門的通道更為狹窄。這和智庫研究成果的質量有關，有些智庫得出的結論往往和普通民眾的主觀感受有相當大距離，也和相對封閉和壟斷的公共決策體制相關，只有建立透明、開放的公共決策競爭機制，才能為各類智庫參與決策研究創造空間。

4 加強企業智庫建設的建議

鑒于企業智庫目前的發展現狀以及企業智庫的特點和優勢，企業智庫應在社會經濟和社會生活等與人民生活息息相關、以及社會科技進步的領域中重點布局研究課題，從提升國家軟實力的角度，探索符合中國國情和經濟社會需要的企業智庫發展思路。

4.1 完善影響力機制

企業智庫的性質和特點不同于黨政軍智庫，企業智庫因其專業性，在產業、經濟政策的解讀方面有特殊優勢，尤其國有企業智庫有著較強的公信力與輿論導向性，大部分國有企業智庫逐漸開始注重自己的門戶網站建設。此外，一些互聯網企業本身就有自己的互聯網傳播平臺，在“互聯網+”智庫方面有較大的研究優勢。在此基礎上，企業智庫需要與國內媒體建立長期的戰略合作伙伴關系，不僅要充分利用廣播、報紙、電視等傳統媒體，還要在微博、微信等新媒體上形成自己的觀點，擴大自己的影響力，吸引公眾的關注，進一步引導輿論，達到影響政府決策的目的。與此同時，舉辦國內、國外有影響力的研討會、論壇，將自身的觀點和政策通過豐富、多元的渠道傳播到大眾中間，做好政府、企業、大眾的聯通機制和溝通工作。

4.2 完善合作機制

一流智庫一定是國際化的智庫，注重國際化建設以及智庫之間的交流合作。一是加強國內企業智庫的合作，建立智庫平臺和智庫聯盟。許多企業智庫各自為政、力量分散，缺乏資源整合，既影響決策水平，又浪費研究資源。以問題為導向或以產業為焦點建立行業聯盟，加強和國內官方智庫、科研機構、高校的聯系與合作，不僅在信息和數據上加強合作與交流，也可以互為合作研究小組成員，在人員上協作分工，各方均可實現有益信息、資源、人才的流動與共享，防止智庫在選題上的重復和資源上的浪費，克服人力資源同質同構帶來的弊端；二要在未來通過長短期的國際課題合作、參加國際訪問學者資助平臺、參加國際公共政策講座和論壇，擴大在國際上的影響力，構建與海外智庫的互訪機制。

4.3 通暢智政溝通渠道

企業智庫的存在不僅是為企業管理者出謀劃策、提供建議，也為了向政府官員（即政策制定者）輸送政策，是國家決策體制的外腦，是現代公共決策的重要環節和組成部分。因此，建立智庫成果向決策者提交建議和交流思想的暢通渠道、建立政府和企業智庫之間常規的決策采納機制是提升智庫影響力的關鍵。目前，智政溝通渠道尚不完善，經常看到一些退休的政界高官走入智庫，這些智庫精英往往有體制內豐富的工作經驗以及成熟的研究成果遞送渠道，相反，很少出現智庫人士進入政府部門的現象。因此，發展企業智庫不僅需要選聘優秀的政府高級官員進入企業智庫從事咨詢和研究工作，還要實現人才的雙向流動，和私營企業相比，國有企業，尤其是央企智庫和決策核心的距離更近，在向政府輸送人才上具有更大優勢。

4.4 吸引高水平和背景多樣的人才

人才是智庫的核心資源。高水平的智庫都擁有一批既有多門專業知識，又有豐富實踐經驗，可以應對復雜多樣的綜合課題研究的專業人才。蘭德公司2011年正式雇員總數約1,600人，其中86%以上擁有碩士以上學位，58%以上擁有博士學位，研究人員平均年齡35歲，在公司的平均年限為8年，學科背景包含了文學、藝術、社會科學、經濟學、政策分析、心理學等數十個學科[7]。透過蘭德公司正式雇員數據可以看出，對于企業智庫而言，不僅要有大學的博士、碩士，還要有政府背景的高級官員、企業家精英和大學教授，他們廣泛的工作背景可以為智庫提供跨部門、跨行業、具有創造性和價值的政策建議。

[1] 薛瀾, 朱旭峰. “中國思想庫”：含義、分類與研究展望[J]．科學學研究, 2006, 24(3)：321-327．

[2] 鄧巖. 中國智庫的類型研究[J]. 天水行政學院學報，2011, 12(5): 62-65．

[3] 金家厚．政府智庫與民間智庫合作的分析[J]. 黨政論壇, 2012, 08: 46-48．

[4] 上海社會科學院智庫研究中心. 2015年中國智庫報告:影響力排名與政策建議[M]. 上海: 上海社會科學院出版社, 2016: 5-6．

[5] 徐東. 推進大型國企智庫建設探討[J]. 國際石油經濟. 2016, 24(1): 71-76．

[6] 刁榴, 張青松. 日本智庫的發展現狀及問題[J]. 國外社會科學, 2013, 03: 79-88．

[7] 王繼承, 馮巍. 合格的政策分析家是怎樣煉成的: 蘭德公司的人力資源管理[J]. 中國發展觀察, 2012(9): 22-27.

Analysis of Chinese Enterprise Think Tanks: the Concept, Characteristics and Development Status

Wei Pengyang Fan Yufeng Wang Suli
Central Research Institution of State Power Investment Corporation, Beijing 102209

[Purpose/significance] With a distinctive “Chinese characteristics”, the Chinese think tank system has a unique composition and structure. In the current study of Chinese think tank system, the status and location of the enterprise think tanks have been ignored. However, the enterprise think tank exists in the system. We need to clarify the enterprise think tanks, social think tanks and consulting firms to define the concept of “enterprise think tank”, characteristics, the current situation and development status. [Method/process] This paper adopted the method of literature analysis to analyze and compare the characteristics of domestic and foreign enterprise think tanks. We found that although enterprise think tanks had many advantages in terms of the function, achievements and the source of funds, but compared with foreign enterprise think tanks, the mechanism construction, the influence of construction and the communication channels with governments had a large gap. [Result/conclusion] In this paper, we conclude that improving the influence and the cooperation mechanism, smoothing communication channels with governments and attracting high level talents can strengthen the construction of think tanks.

enterprise think tank think tank concept think tank characteristics think tank development status

C931

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2017.02.12

2016-12-05

2017-02-06 本文責任編輯：唐果媛

尉鵬陽（ORCID：0000-0002-4889-8185)，國家電力投資集團中央研究院戰略與經濟研究所科研員，博士，phdweipengyang@163.com；范宇峰，國家電力投資集團中央研究院戰略與經濟研究所所長，高級經濟師，博士；王蘇禮，國家電力投資集團中央研究院戰略與經濟研究所，政策研究室主任，高級工程師，博士。