掌握控制理論確保抽樣準確

文 葉永和

開展監督抽查工作的第一步是如何獲取樣品，在獲取樣品過程中僅僅做到隨機抽樣和遵循行政行為的規范要求是遠遠不夠的，必須確保監督抽樣技術的準確，并符合其性質規范的要求。否則，后續的一切工作都是徒勞的，只會落個刻舟求劍的結果。各級質量監管部門要從合法性、嚴謹性、明確性、詳細性等方面結合監督抽查的技術規范，按其要求落實做好監督抽樣工作，從而確保監督抽查的正確實施。

確保抽樣合法

確保抽樣工作行為的合法性，是對質量監管部門（行政機關）最基本要求，抽樣必須于法有據，不能隨意抽樣、胡亂抽樣。《行政處罰法》第37條規定：“行政機關在收集證據時，可以采取抽樣取證的方法”、《產品質量法》第15條規定：“國家對產品質量實行以抽查為主要方式的監督檢查制度”等賦予了抽樣工作的法律地位，這并不意味監督抽樣就是已經合法。合法的監督抽樣是指樣品獲取的方式與依據是否正確、是否符合規范的要求：

一是抽樣數量的確定是否依據監督的稱聲質量水平執行。

二是抽樣對象的要求是否滿足監督抽查的規定。

三是抽樣方法的制定是否符合監督抽查的規范，等等。而不只是說自己是根據《行政處罰法》第37條與《產品質量法》第15條依法進行抽樣，這種拉大旗作虎皮是不能說明抽樣就能合法，也不能保證自己在依法行事。如果這些問題都沒有弄清楚，抽樣工作也就談不上合法性，往往會給隨意抽樣、胡亂抽樣披上合法的外衣，是一種典型的自欺欺人。只有依法依規獲取的樣品，經檢驗（檢定、鑒定）后得出的結論才能作為判定與處罰案件的根據。換言之，只有在符合規范要求的前提下進行抽樣才能確保判定的科學性、有效性、法律性。

確保抽樣嚴謹

監督抽樣工作既是行政行為，更是技術規范，過程由其自己特有的規范要求，是否嚴謹、到位不僅會影響到被抽查生產企業的權利與義務，而且直接決定了抽樣工作是否有效、準確。因此，質量監管部門在開展抽樣前都要告知被抽查企業抽查的性質、抽查的產品范圍、實施規范或者實施細則抽樣的依據等等，并在抽樣時詳細記錄樣品的情況，抽取的樣品應當面進行封樣，最后還要讓被抽查生產企業對全部抽樣過程及樣品進行確認簽字。這樣做好像已嚴謹、細致地完成了整個抽樣工作，其實不然，這些僅僅只是行政行為的嚴謹要求，它不能替代抽查技術的嚴謹與規范要求。嚴謹規范的抽樣過程：

一是監督抽樣不能簡單地說按照產品標準執行，這會混淆概念、產生誤導，監督樣品合格與否是按照產品標準執行，而樣品數量多少是不能按照產品標準的規定執行。

二是抽樣過程是否嚴謹不是指采用什么標準，而是指是不是按抽查的性質執行，因為不同性質其過程都是不一樣的。

三是隨機獲取的樣品不具備代表性，它只是保證抽到樣品具有某個固定的概率，認為樣品有代表性是統計抽樣的概念，它不能用于監督抽樣的解釋。也就是說，不懂抽查技術的本質，認識不到抽樣檢驗的屬性，那些嚴謹過程行為將成為無源之水，無本之木的表面要求，很容易把錯誤隱藏起來，只是自己不知道而已。

確保抽樣地點明確

由于地點與樣品的屬性、特征等有一定的關聯，弄不清楚會影響到最后的判定結果，不可等閑視之。比如，在制假現場抽取物證時，抽樣地點就與造假活動關系緊密；又比如，《產品質量法》規定“應當在市場上或者企業成品倉庫內待銷的產品中隨機抽取”等，之所以要詳細記錄抽樣的地點是否“市場上或者企業成品倉庫內”。這既是行政行為規范的要求，又是監督抽查的屬性所決定，因此抽樣人員在獲取樣品時一定要寫明具體的抽樣地點。現實中一些生產企業注冊地與實際抽樣地不在一起，抽樣人員此時更應注明具體的抽樣地點。但是，必須知道明確抽樣地點不能為了明確地點而標注地點，必須清楚其含義與目的。《產品質量法》規定抽樣的地點意在（即市場或成品倉庫內產品是合格證明之一）告訴抽樣人員，產品必須是經過生產企業檢驗并合格的產品，是便于抽樣人員操作與把握。反之不能斷言不在成品倉庫中的產品就不能抽樣，何況許多生產企業是沒有專門的成品倉庫，這一點必須明確，只要產品明示合格就行。因為，監督抽查處罰生產企業是根據樣品檢驗結果，而不只是看樣品所處的地點，寫明具體的抽樣地點是為給行政辦案人員分析案件提供更多信息，同時也是對抽樣人員工作過程的一種監督。

確保樣品詳細

抽樣人員要仔細、全面地記載樣品信息是監督抽樣工作所規定的最基礎工作與要求，也是佐證抽查人員工作是否認真的依據。比如，產品名稱、規格型號、生產日期、廠名廠址、執行標準、產品等級等基本信息，以及抽樣基數、批量、抽樣數量等予以準確記錄。樣品信息記錄不全，不準確，甚至錯誤，無疑為后期工作帶來麻煩。也就是說詳細、按規定全面地記錄樣品一切信息是抽樣人員的基本工作，也是對抽樣人員的行政規范要求，否則就是失職。然而，需記錄的樣品信息在監督抽查方案內都應有具體規定與要求，如果在制訂抽查方案時沒有寫明，或規定的不詳細，靠現場抽樣人員去補齊這些信息，這已是一個不完整的監督抽查方案。而靠現場抽樣人員記全樣品信息既是一種不規范要求的行為，也是不符合監督抽查的程序，且不說現場抽樣人員能否記全、記對。監督抽查方案一旦不完善，靠抽樣人員去亡羊補牢是不靠譜行為，其抽查結果必定會給后處理工作帶來極大的被動。

綜上所述，抽樣既是嚴肅的行政工作，也是科學的技術行為，抽樣人員應遵守監督抽樣的程序規定，這程序規范不能只停留在行政行為上，更要體現在技術要求上。然而，縱觀許多質量監管部門并沒有很好地理解抽查技術的內涵，不清楚抽查控制理論，有隔靴搔癢之感，或者說只重視行政程序，而忽略了監督抽查的質本。否則，在強調行政行為的規范下，很容易犯技術錯誤，這些錯誤會被嚴謹的行政行為所掩蓋起來，確保抽樣工作的合法性、嚴謹性、明確性、詳細性也就無從談起，最終會得到掩耳盜鈴的結果。因此，抽樣人員對此要引起高度重視，認真把握抽查控制理論，切實做好監督抽樣工作，準確獲取監督樣品。