公司運營法律風險管理體系的構建研究

董 田

（450000 河南譽坤律師事務所 河南 鄭州）

公司運營法律風險管理體系的構建研究

董 田

（450000 河南譽坤律師事務所 河南 鄭州）

法律風險管理是公司運營和管理過程中重要的環節，如何構建科學、合理、高效的法律風險管理體系也是擺在當前企業管理面前的緊迫課題。本文，筆者介紹了公司運營法律風險管理的概念，闡述了公司運營法律風險管理面臨的三大困境，進而就如何構建該體系提出了自己的見解。

公司運營；法律；風險管理體系；構建

公司的運營管理過程中，總是面臨著諸多的市場風險，法律風險是其中與其他風險聯系較為緊密的一種風險。風險管理的概念首先出現在美國，在發展前期并未受到我國企業運營管理者和企業監管機構的重視。但在公司經濟利益遭受到一系列的風險侵蝕和影響之后，越來越多的公司開始意識到風險管理，特別是法律風險管理的重要性。

一、公司運營法律風險管理的概念

在2006年國資委下發的《中央企業全面風險管理指引》中，將法律風險列為企業全面風險的一種，并將其歸納為企業經營管理的重要對象和內容。該《指引》中將法律風險管理的概念解釋為，法律風險管理是指在全面深入地認識法律風險主體的狀況、所處環境和自身目標的前提下，圍繞公司運營的總體目標，并聯系公司內部的特征和外部因素等，進而就此采取系統的管理措施和方法，以降低或者避免公司運營法律風險管理的全程。

公司運營法律風險管理，是法治社會建設中公司管理的新宗旨。公司的經營管理面臨著諸多的風險，公司的領導和管理者對于這些一系列的風險因素都擔負著監管的責任。在經濟全球化的背景下，我國作為消費大國和新興經濟市場成為了世界各國的必爭之地，我國經濟市場的競爭日愈激烈。在這樣的背景和情形下，法律風險管理體系的構建能夠有效地幫助公司規避這些市場風險，優化和改善公司的經營管理模式，從而更提升公司的抗風險能力和競爭力。

二、公司運營法律風險管理困境

當前，大部分公司的法律風險管理都是采取從公司外部聘請法律專業人士擔任法律顧問，進行公司內部的法務管理，設立公司的法務管理部門和法務專員，開展一系列的專項法律事務來實現法律風險的管理和防控。這樣的法律風險管理模式有以下特點：首先，公司運營法律風險主要是由法律顧問或其所在的管理部門來承擔；其次，缺乏完善、統一和明確的風險管理流程，關于風險的識別、評估和管控上較為分散；此外，在法律風險管理的管理辦法和工具上沒有明晰的標準，大多是依靠法律顧問的經驗來完成。近年來，隨著市場環境的日趨復雜和企業的快速發展，對于公司運營法律風險管理的能力提出了新的要求，在新的環境下提升法律風險管控能力也遇到了一系列的困境。

第一，難以實現事前預防法律風險的目的。公司運營法律風險管理的最佳狀態應是有效地實現事前的風險預防，通過行之有效的管理手段，在公司出現法律風險之前就能夠預測到風險，并盡最大努力來使這些風險少發生或者不發生，而不是在公司出現法律風險之后才想辦法去補救和解決。

第二，難以協調控制公司的業務發展和法律風險管控之間的矛盾和關系。多數的公司要么過分地強調業務的發展卻忽略法律風險的防控，要么是由法律部門制定了必要的風險管理措施，但是欠缺業務部門的參與從而導致風險控制影響和阻礙了公司業務的發展。

第三，法律風險管理的相關資源嚴重不足。首先是人力資源上的不足，大多數的公司在法律風險管理上的人員較少，且業務分散難以滿足企業的需求。而由于大多數公司無法從風險管理的角度去分析和認識法律風險，進而制定統籌和高效的風險解決舉措和方案，這些問題和困境在短時間之內又難以解決。

第四，缺乏科學、標準的法律風險管理辦法和工具，工作水平大多由法律顧問的個人經驗和綜合素質來決定。當公司的法律顧問技能及素質較高，法律風險管控的經驗豐富時，該公司的法律風險管理水平就高，相反該公司的風險管理水平就低。

三、公司運營法律風險管理體系的構建

1.思想保障體系的構建

第一，強化公司全體成員的法律風險防控意識。這是有效進行風險防控的基礎，也是構建完善的風險防控體系的思想前提和保障。通過一系列的培訓和學習，使他們了解相關的法律知識，從而提升自身的法律風險警惕性，養成知法、懂法、用法的思想，為構建完善的風險管理防控體系提供良好的前提。

第二，增強公司經營領導層的法律風險防控意識。公司運營的整體風險防控和管理是以公司領導的決策為主導的，有公司的法律顧問來牽頭實施，因此加強領導層的風險防控意識尤為重要，是建立完善的風險防控體系，保證公司有效防范法律風險的基礎。

第三，提升公司高層的風險管理執行意識。執行意識是法律風險管理體系有效實施的重要保障，公司雖然能夠通過制定制度和程序來開展風險防控，但若缺少了管理層的執行和落實，也很難真正地起到防范的作用。

2.組織保障體系的構建

第一，公司法律顧問。法律顧問是負責公司法律事務的總管理人員，同時還直接參與到公司的經營決策，全面地指導公司運營的等閑防控體系構建和運行，在風險防控中具有舉足輕重的作用和地位。

第二，法律事務部門。公司的法律事務部門和機構是具體落實公司法律事務的實施者，是保障公司法律風險管理的重要保障，風險防控體系的設計、監控和執行都是有這個部門來負責的，在這一過程中要注重法律事務部門和公司其他部門之間的協調和溝通。

第三，風險防控工作體系。這一體系由公司內部風險防控體系、內部法律事務部門和外部聘請法律顧問合作體系、社會組織提供的交流平臺組成，其中內部防空體系是核心，內部事務部門和外部法律顧問體系是外延，社會組織提供的交樓平臺則是完善。

[1]劉通.我國企業風險管理及其體系構建[J].商場現代化,2017(04).

[2]何彥.企業法律風險管理體系的構建[J].工會論壇（山東省工會管理干部學院學報）,2013(01).

[3]李璐.企業法律風險管理體系構建論析[J].財經界（學術版）,2011(11).