行政法中的比例原則淺析

焦金鋒

海南大學政治與公共管理學院，海南 海口 570228

行政法中的比例原則淺析

焦金鋒

海南大學政治與公共管理學院，海南 海口 570228

比例原則作為行政法的皇冠原則，在西方現代化國家被廣泛應用于法理和實務，然而，我國更青睞合理原則在行政法中的適用，卻忽視了比例原則適用的可行性。比例原則的源流、在行政法中的定位、適用及運用體現了比例原則在行政法理論和實踐中的重要價值，縱然其本身存在不足，但對法治國家和人民幸福有著重要意義。

行政法；比例原則；法治

一、比例原則的源流

比例原則最早可溯及到梭倫時期，立法者梭倫立足正義原則并將其作為社會秩序的邊界。繼英國大憲章規定人民不得因為輕罪而受到重罰、德國警察法提出警察權力在必要時可行使及《法律、法律適用及目的性衡量》中警察權行使原則不可侵害性、過度性及反目的性后，比例原則從警察法領域不斷拓展到行政法、憲法等各種公共法中，日益成為現代化國家治國理政和人權保護的最基本原則，且被廣泛傳播和應用。同時，德國行政法學界也基于自然法原則提出人權的合理保護問題。行政法學者哈特穆特·毛雷爾認為行政行為的目的和手段之間的關系必須具有客觀的對稱性，而陳新民教授認為它包括妥當性原則、必要性原則和均衡原則三個方面，而行政法學者于安則將該原則成為平衡原則。質言之，比例原則都在強調政府權力的行使與公民合法權利的平衡，要求行政行為實現行政目的且侵害公民利益最小化。目前，行政給付行為賦予比例原則以新的內涵。

二、比例原則的定位

比例原則在西方國家司法理論與實務上作為一項基本原則而得以適用。然而，在我國行政法中，學者多對比例原則運用行政法存有爭議的關鍵在于比例原則有無必要向合理原則單列。我國行政合理原則體現在行政行為必須符合法律的目的、考慮相關因素及同等情況同等對待，與西方排除不合理的合理性原則顯然不同，而比例原則是包含子原則的獨立概念。合理原則以行政主體為關注對象，而比例原則則突出行政主體與行政相對人的共時性審查，進而找出利益的平衡點。合理原則適用于行政主體的自由裁量領域，而比例原則適用范圍更廣，可以存在行政立法、執法及訴訟各個領域。比例原則自身具有抽象性、道德性、補充性和開放性的特征，同時，它通過公權力與私權利的比例考量來規范公私利益，進而實現各方利益優化或平衡。所以，比例原則可成為行政法中的一項獨立原則。

三、比例原則的適用

比例原則包括適當性原則、必要性原則和狹義比例原則三個方面內容，其原則具有遞進且含前者的適用可能，適當性原則僅適應于裁量性行政行為；必要性原則適用裁量行政且有多種可供選擇的可能；狹義比例原則更具有抽象概括，既適用裁量行政有適用羈束行政，是一個開放的法律原則。雖然，我國沒有對比例原則做出明確規定，但是一些法律中卻應用或反映了比例原則，比如我國《行政處罰法》規定行政機關做出行政處罰應該與事實、情節、性質及危害程度相關。另外，在行政執法中，行政執法主體在進行裁量行政是必要把握裁量的度，才能將行政處罰的手段和目的結合起來，盡最大可能減少對行政相對人的合法權益侵害。

四、比例原則的運用

“釣魚執法”、廣州“限外令”、城管暴力執法等事件，都體現了執法的行政權與公民權的具體處理的比例問題。以“釣魚執法”案件為例，行政執法主體采取引誘取證的方式對嫌疑人進行調查，表面上看只涉及到行政主體機關和具體案件嫌疑人，但是行政機關的做法關系到百姓生活，它已經逾越國家法律的嚴格規定，突破了比例原則規定的道德底線，會使百姓對行政機關執法主體缺乏信任，進而使得社會規范失去規范效力。在目的與手段間，“釣魚執法”的方式違背了公共行政機關執法時的利益考量，恰恰造成公權力與私權利間的比例缺失。因此，比例原則在行政執法中應用能夠平衡公權力與私權利，約束行政權惡行使的一面，減少對行政相對人的不法侵害，同時，還能夠改善政府形象和提升政府公信力，進而達到政府善政、社會善治。

五、比例原則的評析

比例原則作為法律原則之一，具有高度的抽象概括性，其本身涵義過于籠統。具體法律條款只有運用或體現比例原則，是對比例原則的抽象具體化。從一定程度上，既造成比例原則適用規則的多樣化，造成概念歧義，在具體案件裁判時以具體法律條款為依據從而限制了比例原則的適用，同時，法律的比例規定并不能印證具體行政行為本身是適合比例原則的。另外，比例原則同合理原則相較具有自身的客觀屬性，并不排除比例原則內容的完全客觀，在行政訴訟的合法性審查時，比例原則難以不受裁判者的主觀價值判斷，進而引起大家爭議。縱然如此，比例原則作為行政法原則具有彌補具體法律條文漏洞的優勢，在針對特殊案件處理中，為法律解釋提供了有益空間，從而有利于健全法制。

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D912.1

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：2095-4379-(2017)28-0216-01

焦金鋒(1992-)，男，山西運城人，海南大學政治與公共管理學院，政治學理論專業碩士研究生，研究方向：憲法與行政法學。