行政處罰聽取陳述及申辯程序的司法審查
——基于裁判文書的實證分析

●趙江風

行政處罰聽取陳述及申辯程序的司法審查
——基于裁判文書的實證分析

●趙江風

聽取陳述及申辯制度是現代行政程序制度中一項較為常見的制度。行政機關在作出行政處罰等具體行政行為時保障行政相對人的陳述、申辯權，是法治社會發展的必然趨勢，也是行政處罰決定的正確作出、行政處罰程序合法的重要條件。①姜明安主編：《行政程序研究》，北京大學出版社2006年版，第166頁。聽取陳述及申辯制度的功能體現在對相對人權益的維護和行政過程的理性的增強。實踐中《行政處罰法》對聽取陳述與申辯程序的規定能否滿足行政執法的需要？能否有效保障擬被處罰人的合法權益？這是值得研究的問題。

一、聽取陳述及申辯程序司法審查現狀

我國《行政處罰法》第32條規定了當事人的申辯、陳述權。司法實踐中涉及當事人的陳述、申辯權的行政處罰訴訟，多體現為未告知陳述、申辯權、未保障陳述、申辯權的行使或違反申辯不加罰原則等方面。

（一）未告知或未保障當事人陳述、申辯權的司法審查

處罰機關在處罰行政相對人時若未告知當事人具有陳述、申辯權往往導致程序違法。如在“莫文昭訴佛山市順德區行政執法局行政處罰案”中，法院認為上訴人告知當事人享有聽證權并不能夠代替告知當事人享有陳述、申辯權的義務，因此程序違法，應當撤銷。②廣東省佛山市中級人民法院行政判決書（2003）佛中發行終字第63號。在“北京市海淀區勞動和社會保障局與北京貝斯特醫用儀器有限公司勞動監察行政處罰糾紛上訴案”中，海淀區勞保局在知曉貝斯特醫用儀器公司注冊地址的前提下向舉報人舉報的用工地址送達處罰告知書并采取留置送達方式缺乏法律依據，可能導致被處罰人喪失行政陳述及申辯的法定權利，故該程序違法，應予撤銷。③北京市第一中級人民法院行政判決書（2007）一中行終字第1134號。然而，有法院則認為未告知陳述、申辯權僅僅屬于程序瑕疵，如在“張京正訴珠海市公安局交通警察支隊行政處罰案”中，法院認為相對人在知道違章事實及處罰的依據、標準之后對違章事實并未表示異議，應當視為其放棄陳述和申辯的權利，被上訴人的操作過程雖有瑕疵，但未達到程序違法的程度。④廣東省珠海市中級人民法院行政判決書（2004）珠中法行終字第46號。對于行政相對人的陳述、申辯權利未得到行使或合法處理的情形，法院一般認為行政處罰決定存在程序違法問題。例如，在“王洪軍訴雞西市公安局直屬公安分局行政處罰案”中，法院認為被告未充分聽取當事人的陳述、申辯，屬于行政處罰決定不成立，故判定行政處罰決定存在程序上違法的問題。⑤黑龍江省雞西市雞冠區人民法院行政判決書（2013）雞冠行初字第28號。而在“李小妍訴運城市公安局華信分局行政處罰案”中，法院認為被告應在行政相對人提出申辯的事實和理由后進行復核，但被告未能提供已履行該復核程序的證據，故存在程序違法的問題。⑥山西省運城市中級人民法院行政判決書（2014）運中行終字第50號。

（二）對申辯不得加重處罰原則的司法審查

申辯不得加重處罰原則的適用同樣是司法實踐中值得關注的內容。違反申辯不加重處罰原則的行政處罰決定一般會被法院認為顯失公平。如在“譚志奎與和靜縣文體局文物保護行政處罰糾紛上訴案”中，法院認為被上訴人將之前的4500元的罰款在上訴人拒絕接受處罰后增加至9000元，屬于顯失公平。⑦新疆維吾爾自治區巴音郭楞蒙古自治州中級人民法院行政判決書（1999）中行終字第4號。有法院則認為經法院撤銷之后重新作出的行政處罰決定不違反申辯不加罰原則，如在“彭萬雪訴滑縣公安局行政處罰案”中，法院認為該原則針對的是具體行政行為作出之前給予行政相對人以陳述、申辯的機會，而這種程序權利不適用于法院撤銷具體行政行為之后被告又重新作出行政行為的情形。⑧河南省滑縣人民法院行政判決書（2013）滑行初字第64號。該問題實際上涉及到對陳述、申辯權適用的程序或時間段的理解問題上。正如在關于行政復議之后加重處罰是否違反申辯不加重處罰原則的判斷上，有法院則認為行政復議之后加重處罰不違反申辯不加重處罰的規定，如在“桂林市金沙河物資倉儲有限責任公司訴桂林市象山區安全生產監督管理局行政處罰案”中，原告認為行政機關經過復議之后作出的新的處罰決定書增加了罰款的數額，違反了申辯不加重處罰的原則，被告則認為新的罰款是對之前的錯誤的處罰決定的糾正，而非加重處罰。最終，法院認定新的處罰決定并無不妥。⑨桂林市象山區人民法院行政判決書（2012）象行初字第6號。在“周浩與嘉善縣環境保護局環保行政處罰上訴案”中，上訴人周浩提出申辯不加重處罰原則同樣適用于行政復議和行政訴訟之后，法院則認為屬于上訴人對申辯不加重處罰原則的誤解，主張不能成立。⑩浙江省嘉興市中級人民法院行政判決書（2011）浙嘉行終字第2號。而《最高人民法院公報》2006年第10期刊登的“焦志剛訴和平公安分局治安管理處罰決定案”體現了最高人民法院關于申辯不加罰原則適用階段的觀點，即行政復議程序中同樣適用申辯不加罰原則。本案中，焦志剛主張，因原告錯誤舉報查扣車輛的執勤交通民警酒后執法，被告和平公安分局已經給予原告治安罰款200元的行政處罰。該行政處罰決定生效后，被告又說要重新查處，重新裁決。被告的重新裁決是給予原告治安拘留10日的行政處罰，原告不服申請復議，天津市公安局也以事實不清為由撤銷了該處罰決定，要求被告再重裁。然而被告在相同的事實基礎上，以870號處罰決定書再次裁決，竟然把對原告治安拘留10日改成了治安拘留15日。一審法院認為，200元的行政處罰合法，但僅因天津市公安局公安交通管理局認為處罰過輕，即隨意地自行變更處罰決定，程序明顯違法，故判決撤銷該行政處罰。

二、聽取陳述及申辯程序之訴訟的問題

主要從以下方面進行探討：

（一）司法實踐中程序瑕疵與違法的區分標準不統一

通過對大量聽取陳述及申辯程序程序案件的梳理與分析，可以明確的是，法院對于“程序瑕疵”的界定標準不一。所謂瑕疵，是指微小的缺點。程序瑕疵，則是指行政機關及其公務人員在作出具體行政行為過程中出現的行政程序不到位、不完整或反復無常等具體情況。實際上，行政程序瑕疵的行為（DefectiveAdministrativeAct）通常指輕微地違反法定程序的行為，雖屬違法行為，但對當事人的實體利益和案件的公正性的影響較小。程序瑕疵的程度與具體行政行為的法律后果之間聯系密切。一般情況下，只有重大的程序瑕疵才會導致行政行為無效，中度及輕度瑕疵的程序違反可能導致行政行為被撤銷，輕微瑕疵的程序違反可以進行補救。也即，在一定情況下，有瑕疵的行政決定可通過補正成為合法的行政行為。在司法實踐中所用的程序瑕疵一詞，實際上往往指的即為輕微程序瑕疵。因此，在司法實踐之中，法院一旦將行政處罰程序認定為存在程序瑕疵，一般從不影響實體公正與案件處理的角度出發，不會將行政處罰決定作出的程序認定為違法。

然而，需要指出的是，在我國司法實踐中，大量本應屬于“輕微違法”甚至程序違法的行政處罰被定性為“程序瑕疵”，使得很多主張程序違法的行政處罰訴訟原告最終因程序瑕疵而敗訴。因此，程序瑕疵與程序違法的區別應在司法實踐中如何把握，或是說對程序瑕疵的認定標準應如何作出統一界定，實際上是行政處罰程序訴訟中較為突出的問題。

（二）相關法律法規的適用存疑，指導性案例的作用有待發揮

實際上，通過對行政處罰程序訴訟的分析，可以發現司法實踐中法院對《行政處罰法》及相關法律法規的理解適用方面，仍然存在著一定的混亂狀況。《行政處罰法》關于行政處罰程序的規定具有原則性和總括性，因此，就某些具體問題，需要通過具體的處罰法規或規章的適用、各種法律解釋方法的運用來實現具體案件的裁量。然而，不同案件中，法院對《行政處罰法》的理解與適用則存在著很大差異，如申辯不加重處罰原則的適用階段的爭議的問題。同時，指導性案例的作用尚未完全發揮。一方面，最高人民法院發布的指導性案例或《最高人民法院公報》上刊登的案例并非完全正確，部分案例存在值得商榷之處，如在《最高人民法院公報》2006年第10期刊登的“焦志剛訴和平公安分局治安管理處罰決定案”中，法院對申辯不加罰原則的適用階段的論證存在漏洞。另一方面，最高人民法院發布的指導性案例，對各地法院的審判工作的引導作用仍有待發揮。

（三）較為突出的具體問題：對申辯權所處階段的認知不一

行政處罰程序訴訟中有大量關于申辯權的案件，其中一部分涉及行政處罰決定作出前的告知程序中未告知當事人享有的陳述、申辯權，這種行政處罰決定往往因程序違法而被撤銷；一部分涉及行政機關未聽取當事人的陳述、申辯或未作出復核，往往構成程序違法；還有一部分內容則涉及申辯不加重處罰原則。司法實踐中對申辯不加重處罰原則的適用不一，有法院的判決書中認為該申辯僅指行政處罰決定作出前的申辯程序，不包括行政復議；有法院判決認為申辯不加罰原則同樣適用于行政復議過程中，對申辯作出了廣義的解釋。對申辯所處階段的不同認知和解釋，也導致了該原則在司法實踐中的適用的差異及學者的爭議。即使是在認為申辯程序包括行政復議的廣義解釋中，法院對行政復議后加重處罰是否符合申辯不加罰原則的判斷同樣存在差異。可以說，關于申辯不加罰原則的適用是行政處罰程序訴訟中的爭議問題之一。

三、完善行政處罰聽取陳述與申辯程序的建議

（一）明確行政處罰程序瑕疵與違法的界定標準

《行政處罰法》及相關法律中沒有規定程序瑕疵，但在學界中對于程序瑕疵已多有討論，司法實踐中也多次使用程序瑕疵該詞。有學者將程序瑕疵分為重大程序瑕疵和輕微程序瑕疵，并依照明顯重大的程序瑕疵無效、明顯輕微的程序瑕疵有效的原則進行判斷。?胡建淼：《行政行為基本范疇研究》，浙江大學出版社2005年版，第493頁。在司法實踐中所使用的程序瑕疵，顯然僅指輕微程序瑕疵。實際上，程序瑕疵主要是在保障案件的主要事實明晰、實體處罰基本公正的基礎之上的次要性的違反法定程序，由于不會影響到程序公正及實體公正的實現，因此，在法律后果上也不會被判定為無效或者被撤銷。?陳瑩瑩：《程序瑕疵與程序公正——江蘇省工商局處罰南京市煤氣公司行政訴訟案評析》，載《法學》2001年第7期。然而，程序瑕疵與程序違法的區分和界定在司法實踐中并沒有統一的標準，這導致很多案件中的判決中存在差異，針對某一具體的行政處罰程序中的問題，究竟是構成程序瑕疵還是程序違法，在司法實踐中存在著不同的認知。實際上，行政瑕疵行為是在不違背法律規范的前提下不符合法定的程度條件或是形式要求，也即合法狀態下的輕微問題，該行為發生在程序領域，能夠通過補救方式來實現既定的效力。?杜謙：《行政程序瑕疵不必然導致撤銷具體行政行為》，載《人民司法》2015年第4期。所謂輕微即非實質性，即偏離是輕微的，程式仍然實質上還是法律規定的程式。?See P. J. Bartlett, The Consequences of Non-Compliance with Procedural and Formal Rules, Victoria University of Wellington Law Review, Vol.8, 1975-1978.結合行政處罰聽取陳述及申辯程序來看，程序瑕疵主要體現在未告知當事人陳述與申辯的權利或者未保障此權利。

對于程序瑕疵與程序違法行為的區分，在司法實踐中可以從以下角度進行把握。其一，損害相對人合法權益的程度。如果行政機關的執法行為沒有或者是輕微地損害行政相對人的合法權益時，可以從維護既存的社會秩序的角度處罰，在保障社會基本公正的前提之下將其視為程序瑕疵。其二，對公共利益的影響程度。如果行政機關的行為對公共利益的影響程度較小或比較輕微，或者說撤銷該行為會嚴重降低行政效率或大大增加行政成本，則此時該行為可能構成程序瑕疵，不必通過撤銷的途徑進行處理。?前引?。其三，對實體公正的影響程度。如果行政機關的行政處罰決定會對實體公正產生很大影響，則顯然不應被列入程序瑕疵的范圍。也就是說，對于程序公正的判斷需要結合其對實體公正的影響程度進行考量。?張亮：《對行政行為未引用具體法律條款的司法審查——兼評指導案例41號》，載《政治與法律》2015年第9期。正如有學者所指出，若遵守某種程序不會對行政機關的具體行政行為產生任何影響，則該具體行政行為顯然不應因為違反某個有關程序或形式的規定而被宣布為無效。?[德]格爾諾特：《德國行政程序》，載《法學譯叢》1992年第6期。

因此，在行政處罰聽取陳述及申辯程序訴訟中，法院應當嚴格把握程序瑕疵與程序違法的區別，對具體行政行為究竟構成程序瑕疵還是違反法定程序做出正確的判斷。同時，程序瑕疵也區別于輕微程序違法。雖然根據新《行政訴訟法》，兩者均不導致行政處罰決定被撤銷，但輕微程序違法仍屬于違反法定程序之列，兩者存在本質區別。由此，明確程序瑕疵與違法的界限，在司法實踐中有重要意義。

（二）完善行政處罰程序立法，發揮指導性案例的參考價值

通過對于大量行政處罰程序訴訟的分析可見，行政處罰程序訴訟中的很多爭議問題，很大程度上在于《行政處罰法》及相關法律法規未作出明確的具體規定時，如何通過各種法律解釋方法等對某個具體問題作出符合法律規定的解釋和論證。然而，司法實踐中時常發生的爭議問題，實際上可以通過完善立法的方式或最高人民法院出臺司法解釋的方式解決，從而使得法院的判決有法可依，減少司法實踐中的判決標準不統一的問題。行政處罰程序的訴訟在司法實踐中大量發生，《行政處罰法》中也作出了專門的規定，與此同時，《行政許可法》、《治安管理處罰法》中亦有關于程序的立法，說明了程序法在我國行政執法和司法審判過程中的重要功能，從這個角度出發，加快建設統一的行政程序法典對我國行政程序類案件的審理具有重要意義，也能夠保障行政機關在行政處罰等具體行政行為中對程序合法性的遵守。?于立深：《違反行政程序司法審查中的爭點問題》，載《中國法學》2010年第5期。實際上，2008年的《湖南省行政程序規定》一經發布，便被視為中國行政程序立法的一大進步。即使在已經作出行政程序立法的國家，其行政程序法亦在不斷修改之中，相關理論亦不斷發展。

案例指導制度是我國在司法改革不斷推進過程中為保障司法公正而采取的重要舉措，有利于保障裁判的統一性、保障法律的正確適用及規范法院自由裁量權的行使。?王利明：《我國案例指導制度若干問題研究》，載《法學》2012年第1期。雖然指導性案例在我國不具有直接作為具體案件的判案依據的作用，但其補充漏洞及解釋法律作用的發揮，可以使得指導性案例在司法實踐中具有參考價值。?資琳：《法治中國語境下指導性案例的分類適用》，載《法治與社會發展》2013年第5期。目前，中國的案例指導制度將指導性案例定位于“參照”性的約束力，但在具體的制度設計等方面缺乏配套機制，需要完善相關制度性保障。?孫國祥：《從柔性參考到剛性參照的嬗變——以“兩高”指導性案例拘束力的規定為視角》，載《南京大學學報（哲學·人文科學·社會科學）》2012年第3期。實際上，指導性案例的指導作用仍然需要通過司法來實現，因此，法院在行政處罰程序案件的審理過程中，應當重視對于指導性案例的參照。與此同時，我國的案例指導制度應不斷完善，尤其是在明確指導性案例對于具體案件審理的參照方法以及建立監督保障和制約機制方面應有所突破，以更好地發揮司法經驗和指導案例對于行政處罰程序訴訟的指導和參照作用。?房文翠：《我國司法經驗整體化的實踐與反思——以《最高人民法院公報》中的民事案例為對象》，載《當代法學》2013年第6期。

（三）申辯權的所處階段限于行政處罰決定作出之前

司法實踐中關于申辯不加罰原則適用所存在的爭議，大多集中在申辯所處的階段的認定上。有法院認定《行政處罰法》中規定的申辯僅指行政處罰決定作出之前的申辯，而不包括行政復議，有法院則將申辯不加罰原則適用于整個行政處罰的決定及其后的行政復議等程序，認為申辯不加罰原則同樣適用于行政復議過程中。實際上，正如在本章第二節的“焦志剛訴和平公安分局治安管理處罰決定行政糾紛案”中的分析，雖然該案中一審、二審法院認為申辯不加罰原則適用于行政復議程序，但實際上通過對于《行政處罰法》的體系結構的分析來看，《行政處罰法》中規定的申辯程序實際上是指在行政處罰決定作出前的申辯，顯然不包括行政決定作出之后的申請復議等程序。因此，將申辯權的所處階段嚴格地限定在行政處罰決定作出之前，顯然才是正確的認知。

然而，這并不意味著經過行政復議之后的行政處罰決定可以加重處罰。實際上，我國《行政復議法》第51條明確規定：“行政復議機關在申請人的行政復議請求范圍內，不得作出對申請人更為不利的行政復議決定。”該條明確規定了行政復議中的“禁止不利變更”原則，因此，行政相對人的權利可以通過《行政復議法》中的“禁止不利變更”原則獲得保護，而非適用申辯不加罰原則。因此，將申辯權的所處階段限于行政處罰決定作出之前，即是根據法律規定得出，又未造成對當事人權利的損害，應在司法實踐中得到認可。

（作者單位：華東政法大學）

責任編校：王磊