行政處罰案件中調查筆錄的制作方法與技巧

劉競先

國家外匯管理局廣東省分局，廣東 廣州 510000

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行政處罰案件中調查筆錄的制作方法與技巧

劉競先

國家外匯管理局廣東省分局，廣東 廣州 510000

調查筆錄在行政處罰案件中是證明外匯違法行為、違法事實的重要證據之一，也是行政處罰所依據的基本事實和裁量的重要依據，同時也起到了獲取線索，串聯(lián)和印證其他證據的重要作用，在行政違法案件查處中具有舉足輕重的地位。如何問詢以及制作調查筆錄，才能使行政違法案件過程全面清晰，行政處罰證據確鑿充分，使之既能成為案件辦理的有效證據，又能嚴格依法行政等的方法與技巧值得行政執(zhí)法人員研究。

行政處罰案件；調查筆錄；制作方法與技巧

一、調查筆錄基本原則

調查筆錄是證據中書證的一種，是實施行政處罰的重要依據。一份合格的調查筆錄應遵循以下原則：

一是程序合法原則。根據《中華人民共和國行政處罰法》第三條第二款的規(guī)定“沒有法定依據或者不遵守法定程序的，行政處罰無效”，調查筆錄作為行政處罰的重要證據之一，必須遵循合法程序。如調查時執(zhí)法人員不得少于兩人，需向當事人出示證件，表明身份，且需將出示證件的程序予以記錄；調查對象不同時，需分別對每個被調查對象進行詢問；詢問結束后，需交當事人核對，對無閱讀能力或語言障礙的，需向其宣讀或翻譯，并將翻譯人員記錄在案；核對無誤的，需在末頁注明“筆錄內容與本人所述一致”簽字注明日期等必須嚴格按程序辦理。

二是記錄準確原則。所謂準確性原則就是要如實記錄當事人的陳述，客觀地反映案件事實，準確地反映提供者的陳述，不能摻雜自己的主觀認識和判斷。更不能為達到確定當事人存在違法行為的目的，故意改變行為人的陳述，按照自己的意愿，故意擴大或縮小行為事實。要記錄當事人陳述的存在違法行為的事實，又要記錄他對自己違法行為的辯解。不能只記錄有利于認定其違法事實的部分，而不記錄不利于認定的部分，調查筆錄應滿足當事人的意思表述，要完整準確地反映被調查者的意愿。甚至語氣、方言等詞語也盡量保持“原汁原味”。筆錄內容可以將當事人的陳述進行必要的概括歸納，但應盡量保持原始，充分滿足當事人的意思表達。

三是嚴禁誘供原則。調查詢問時不能自問自答或向當事人敘述事實，然后讓當事人回答是或不是。同時不能先入為主或引導、暗示陳述方向，也不能嫌當事人表述啰嗦，條理性不強，將當事人的表述整理成一段文字作為詢問內容，然后問其是不是這樣。這樣很容易構成提示性或誘導性的詢問，而提示性或誘導性詢問不僅會使詢問結果無效，還可能使當事人逃脫行政處罰，甚至損害執(zhí)法機關的形象，產生較大的執(zhí)法風險。

二、制作調查筆錄前的準備工作

因調查筆錄作為行政違法案件的重要書證，且一經記錄簽字確認，除當事人需要補充更正外，行政執(zhí)法人員不得隨意補充更正。制作筆錄前，執(zhí)法人員要做好充足準備，特別對于案情復雜重大的，還需事先認真討論研究，確定詢問切入點、步驟、重點以及明確分工等。行政執(zhí)法人員在進行調查筆錄前要做好三方面的準備。

一是案情研究。調查人員在詢問前必須了解案情，認真細致地閱讀案情材料和相關法規(guī)，了解調查對象的基本情況，以便有的放矢，抓住重點突破，必要時可以擬一個詢問提綱，以免遺漏，盡量確保詢問的條理性。二是證據材料準備。對案件已掌握的證據材料應準備齊全，以便在詢問時向當事人出示，掌握詢問的主動權。三是心里準備。執(zhí)法人員對本次調查詢問的目的、重點、切入點、方法策略等要有心里準備，以便在短時間內切中要害，達到詢問目標，同時，要對當事人抵制詢問、回避重要案情、甚至翻供等問題要有所預見和應對措施。

三、調查詢問的技巧

在行政執(zhí)法調查詢問時，當事人消極情緒或避重就輕甚至抵觸的情況也時有發(fā)生，如何有效地調查詢問，完整詳細地掌握案情的來龍去脈，并將其與已有的證據材料一起串聯(lián)起來形成嚴謹的鏈條，需要行政執(zhí)法人員掌握一定的調查詢問基本技巧。

(一)盡量掌握詢問的主動權，把握詢問的節(jié)奏

當當事人如實陳述時，盡量不打斷其陳述；當當事人故意回避案情東拉西扯時，要及時糾偏引導；當案情有巨大突破或者發(fā)現新案情新線索時也不喜形于色，應讓其陳述完后，再對相關問題進行補充詢問。在認為重要的提問或回答，不應提示記錄人，以免引起當事人的警覺。

(二)當場不對當事人的行為進行評判或定性，也不隨意表態(tài)

調查筆錄是案件的調查階段，僅反映案件情況的客觀事實，而案件定性及處罰，以及處罰方式、幅度等都處于案件處理階段，屬于調查的后續(xù)階段。因此在調查詢問時，執(zhí)法人員僅對當事人的涉嫌違法的行為事實進行詢問調查和記錄，就事問事，不在調查詢問時向當事人定性其行為是違法或者合法，盡量不暴露執(zhí)法人員對其行為合法或違法的評判，也不對是否做出行政處罰以及處罰的方式和幅度等問題進行表態(tài)，但可以詢問了解影響處罰的相關問題，如是否存在從重、從輕或減輕處罰的相關情節(jié)等。

(三)緊緊圍繞證據和違法事實，根據情況恰當運用詢問技巧

詢問人員要牢牢把握最明顯的證據事實，找準突破口，根據當事人的文化素質、配合水平、反偵察能力及心理狀態(tài)并結合問詢進展，恰當運用簡單發(fā)問、直接了當、迂回曲折、跳躍發(fā)散、循序漸進等策略進行詢問，以便當事人配合執(zhí)法人員全面完整地交代案情，同時可能暴露出新的違法事實等。詢問人要緊緊圍繞已掌握的“事”(違法事實)，“人”(涉案人員)和“物”(證據事實)為基本點，可以以事為核心，牽出人和物，也可以以人為核心，牽出事和物，或者以物為核心，牽出人和事，以點為基礎擴展線索，達到通過調查筆錄還原案件真相并有可能擴大案件成果的目的。

(四)掌握改變拒絕態(tài)度的方法技巧

在行政調查筆錄中，部分當事人明白自己的違法事實，害怕承擔責任，又處于內心自責的矛盾心理；部分當事人法律意識不強，對行政執(zhí)法人員工作不理解不配合；還有部分當事人反偵察能力強，相當固執(zhí)抵抗，這些情況都將對調查筆錄的順利進行帶來困擾，更需要執(zhí)法人員分析當事人的心理，有針對性地采取策略。對于恐懼矛盾的當事人，應分析其矛盾心理，掌握當事人對此事的態(tài)度和基本想法，有哪些情感矛盾以及性質和程度，通過說服、開導將矛盾轉化，使其思想上有一個緩沖，再引導至關鍵問題的正常問詢中；對于法律意識不強的當事人，應以教育開導為起點，并以解決問題的方式為切入點，采取曉之以理，動之以情的方式進行詢問；對于頑固抵抗的當事人，詢問人員應根據具體情況，適時、恰當地運用法律的威懾力使其有一定的畏懼感，再適當給予指引和說服，使之改變抗拒的態(tài)度。

四、記錄調查筆錄的注意事項

詢問與記錄是調查筆錄的兩個方面，記錄是詢問過程和成果的書面表現，詢問取得的證據也需要筆錄進行固定。這就需要兩個人講究一定的技巧，密切配合，準備充分，事先溝通，同時也需要兩人在年齡層次、專業(yè)水平、知識結構、辦案經驗等方面進行合理搭配。記錄人要明白詢問人的詢問目的、方法、重點等，以便抓住要點進行記錄。詢問人也應注意把握節(jié)奏，以便記錄人完整記錄。記錄人認為需要充實的問題或不明確的，可以進行補充詢問。記錄筆錄時要注意以下幾個方面：

(一)準確記錄

由于詢問和回答均需要及時記錄，記錄人有時很難做到全部如實記錄，有時需要記錄人根據詢問的目的和當事人的回答予以概括，但要注意記錄真實，不得隨意取舍，也不得加入自己或詢問人的主觀推斷或結論。記錄的文字用語要肯定準確規(guī)范，不用形容詞，也不能用“大概”“也許”“可能”“較多”等不定量詞；時間、地點、數量等必須確保準確；用語要規(guī)范，不能有歧義或有多種解釋。

(二)調查筆錄形成后，要保持筆錄的一致性

調查筆錄形成后，不得在記錄上亂改亂畫，也不得在自己認為重要的地方劃線標注或做符號。當事人持正當理由的補充、更正，應與允許，并另紙記錄，且需加以說明，附在調查筆錄后，但原調查筆錄不得退回。如果在調查中向當事人出示了書證、物證等，應在調查筆錄中注明。如：問：請你看一下，這份是不是你向xx提供的合同？(出示)答：(看過)是，是我提供的那份合同。

總之，調查筆錄是實施行政處罰的必要前提和保證，也是許多行政處罰程序中的法定環(huán)節(jié)，它直接影響到案件的成敗和質量。做好這項工作，除需具備一定的專業(yè)知識和熟練的基本功外，還需具備一定的談話技巧和應變能力，它是一項集“專業(yè)戰(zhàn)”、“心理戰(zhàn)”、“邏輯戰(zhàn)”于一體的工作。另外，執(zhí)法人員在處理行政處罰案件時，還應對調查筆錄中當事人的陳述進行查證屬實，方能作為證據使用，且需要與其他搜集到的證據進行相互驗證，形成有效的證據鏈，才能將每一起外匯行政處罰案件辦成經得起各種考驗的鐵案。

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[2]寒紫凌薇.詢問和詢問調查筆錄的制作與技巧[EB/OL].http：//blog.sina.com.cn/hanzilingwei，2012-2-23.

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2095-4379-(2017)21-0107-02

劉競先(1983-)，碩士研究生，就職于國家外匯管理局廣東省分局。