“華龍一號”示范工程項目前期文件形成特點及管理對策

任 紅/福建福清核電有限公司

福清核電項目規劃建設6臺百萬千瓦級壓水堆核電機組，項目首次采用核電工程總承包模式，一次規劃、分期連續建設，1至4號機組采用二代改進型成熟技術，5至6號機組采用三代核電“華龍一號”技術。1號機組已于2014年11月22日投入商業運行，采用“華龍一號”技術的5號機組也于2015年5月7日正式開工，這將為海西經濟發展注入新的活力，并成為貫徹落實國家“一帶一路”戰略的重大舉措。

核電項目前期文件是指核電工程開工以前在立項、審批、招投標、勘察、設計以及工程準備過程中形成的文件。“華龍一號”示范工程核電項目前期文件包括在項目立項審批、征地移民、勘察設計、專題論證、四通一平和招投標等前期工作中形成的行政許可文件、管理協調文件、勘察記錄、專題報告、設計圖紙以及商務合同等所有文件和記錄。它們包含項目選址、可行性研究、廠址現場準備等原始信息，能夠為“華龍一號”示范工程核電項目順利實施提供憑證與參考，也是項目檔案的重要組成部分。筆者對“華龍一號”示范工程核電項目前期文件的形成特點進行分析，并結合福清核電項目1至4號機組前期文件管理的成熟經驗，談談做好“華龍一號”示范工程項目前期文件管理的幾點對策。

1 前期文件的形成特點

其一，文件存在不確定性。從目前國內核電項目建設的實踐來看，項目前期工作周期一般都比較長，并且存在立項報告能否被批準的不確定性，這導致了前期文件存在不確定性。以福建惠安核電項目為例，該項目1986年開始籌備，1996年與秦山核電二期工程、廣東大亞灣核電二期工程（嶺澳核電）一起向國家有關部門呈報項目核準報告，結果其他兩個項目獲得核準，惠安核電項目因種種原因被擱置，沒有獲得項目核準文件。立項的不確定性使得惠安核電項目前期文件關于立項的內容存在不確定性。此外，項目在不同階段往往由不同的單位負責，因此前期文件形成的范圍、內容會存在差異，具有不確定性。“華龍一號”示范工程核電項目的前期工作開始于2004年，先由華電福建發電有限公司、福建省核電辦負責，2006年5月由中核集團福建福清核電有限公司接管，2008年12月項目開工，其間經歷了四年的時間，項目前期文件形成的范圍、內容等均存在不確定性。

其二，文件控制難度大。受國家核電發展政策與規劃的影響，核電項目的前期工作可能由多家分段完成。以福清核電項目為例，2004年該項目前期工作由華電福建發電有限公司負責，完成了項目前期的初步可行性研究工作，并委托專業承包商開展了廠址特征的調查研究和地質勘探等工作。其后，福建省核電辦接管項目并開展了一些前期工作。根據國家核電項目準入政策的要求，2006年5月福建福清核電有限公司接管福清核電項目，全面負責項目的前期準備、項目建設、調試和運營等管理工作，同時接管了由華電福建發電有限公司委托的21項與福清項目廠址特征有關的專題研究工作。隨著核電項目前期工作的責任轉移，相關單位之間需要將前期文件進行交接并建立文件交接清單，每交接一次，都會存在文件損失的風險，因此文件控制的難度大。

其三，文件需要保持高度完整性。任何核電項目的建設都包含物項標志和文件標志，但項目的前期過程只形成文件，沒有形成有形的物項，因此文件成為唯一可追溯的記錄，這就決定了“華龍一號”示范工程核電項目前期文件需要保持高度完整性。另外，在后續機組可行性研究和設計施工過程中，需要依據廠址選擇階段產生的地質、氣象、地震、水文、巖土等方面的文件，這也對前期文件的完整性提出了嚴格要求。

其四，文件保存具有分散性。核電項目籌備過程存在多變性，這決定了前期文件保存具有分散性。以“華龍一號”示范工程核電項目為例，前期文件按照形成規律，分散保存在華電福建發電有限公司、福建省核電辦、工程總承包商核電工程有限公司、項目專題研究設計承包商和福建福清核電有限公司等多個單位內。事實上文件保存過于分散，不利于文件的收集與歸檔，也給文件實現集中統一管理帶來了困難。

其五，文件具有雙重性。“華龍一號”示范工程核電項目前期工作所形成的文件既具有科技檔案的屬性，又具有文書檔案的屬性，文件不易成套、容易散失。

2 前期文件管理問題分析

第一，重項目建設、輕文件管理的現象比較普遍。由于核電項目前期工作具有項目不確定、人員流動性大等特點，工作中一般將控制前期工程的投資、進度和爭取項目盡快立項作為項目前期工作的中心任務，對前期文件的收集、保管等工作往往重視程度不夠，且項目負責人為了方便利用文件，往往以“方便自己、隨手拿到”作為文件管理的基本要求。在“華龍一號”示范工程核電項目前期工作中，從事文件管理人員的數量、素質常常難以保證，他們對項目前期文件重要性的認識不夠，工作中輕視文件管理的現象普遍存在。

第二，文件管理漏洞多。由于“華龍一號”示范工程核電項目前期工作涉及單位多、接口復雜，加之文件管理人員多為兼職、文件保管分散等，前期文件缺失、原件下落不明、重要文件附件不全、部分文件有效性標識不完整、質量證明文件缺簽字頁或有效簽字等問題比較多，文件管理存在很多漏洞。文件管理漏洞多使得文件的質量和有效性大打折扣，文件的完整性和準確性難以保障。

第三，文件收集與項目建設不同步。“華龍一號”示范工程核電項目前期工作受工期長、人員變動大等因素的影響，在項目籌備過程中，籌備人員圍繞“項目盡快獲得國家核準”這一中心開展工作，并且普遍認為只要能夠推動項目的進展，其他工作都可以犧牲。這樣的做法與理念會造成文件收集與項目建設不同步的情況發生，進而造成文件收集不完整、整理不及時、歸檔不規范、項目竣工驗收時需花大力氣整改等問題。

3 加強前期文件管理的幾點對策

3.1 強化聯合文檔中心作用，明確責任主體

目前，國內核電項目大多采用業主負責制下的工程總包模式，在這種模式下，工程總包商在項目建設期承擔了許多原來由業主承擔的責任。如何明確項目文件管理責任、減少工作接口，是核電項目文檔管理人員積極思考的問題。以福清核電為例，在責任不轉移的前提下，建立“聯合文檔中心”，負責全生命周期文檔管理的規劃和指揮協調工作。工程總包商負責文檔中心的日常管理，對項目文檔從產生到歸檔的全部流程進行控制；業主全面參與文檔中心的日常工作，負責提供或編制項目文檔管理的法律法規和標準，并監督工程總包商執行。這種管理機構和一體化的保管、服務機制，可以實現文檔管理指令的統一下達，從而實現工程竣工后項目文檔向業主的無縫移交和向生產運行的平滑過渡。

3.2 編制前期文件清單，明確收集范圍

一套完整的前期文件清單是項目文檔管理人員對前期文件進行整理和歸檔的依據，也是“華龍一號”示范工程核電項目前期文件能夠收集齊全的重要保障。福清核電聯合文檔中心在項目前期文件收集初期，就對保管在各單位、各部門的項目前期文件進行了摸底和調查，然后參照兄弟核電廠的管理經驗，結合“華龍一號”示范工程核電項目期的實際情況，編制了一套“華龍一號”示范工程核電項目前期文件總清單。為保證清單的完整性和可操作性，聯合文檔中心還邀請專業人員對清單進行審查確認。實踐證明，這種工作方式保證了福清核電項目前期文件收集的完整性，是行之成效的。

3.3 明確歸口部門負責，發揮職能部門作用

在“華龍一號”示范工程核電項目的前期工作中，文件的形成單位、部門較多，如不發揮項目歸口部門的作用，項目文件的收集工作就很難實施。以“華龍一號”示范工程核電項目為例，項目可行性研究文件大多形成并保存于公司各職能部門，針對人員變動大、辦公地點經常轉移的特點，為防止文件收集不及時而造成遺失或損壞，福清核電在“華龍一號”示范工程核電項目文件收集工作啟動時，就按照“誰形成、誰立卷”的原則，規定了各類文件收集工作的責任部門和配合部門，保證了項目前期文件收集工作有序進行。

3.4 建立分段驗收模式，促進規范整理

針對核電項目建設周期長這一特點，福清核電在分析國內核電項目檔案驗收普遍存在的困難和問題的基礎上，確立了項目檔案分段驗收的管理制度。在項目土建工程開始時，啟動并組織對“華龍一號”示范工程核電項目前期項目文檔的驗收工作，并安排驗收中發現問題的整改工作。此舉有效地避免了項目檔案驗收中發現的問題因間隔時間長而無法整改的現象，保證了項目前期文件的完整性和原始性。

“華龍一號”示范工程核電項目前期文件作為核電工程建設、電廠運營過程中重要的信息資源，是工程能否建成、電廠能否安全運行的重要保障，是項目竣工檔案的重要組成部分。應因地制宜、有的放矢地制定管理對策，規避項目前期文件管理中易產生的問題，確保文件的質量。

參考文獻：

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