開放數據環境下英國、美國、新西蘭數字檔案資源再利用的特點及其啟示

1 引言

數字檔案資源再利用，是指數字檔案資源所有者之外的個人、法律實體以商業或非商業目的對所有者擁有的數字檔案資源進行的開發利用[1]。本文中數字檔案資源再利用具體指個人、企業、社會團體等對檔案館、政府檔案網站所保存的數字檔案資源進行的開發利用。

數字檔案資源再利用是數字檔案資源建設的重要環節，并影響數字檔案資源最終實現數據增值。《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》提出了要在2020年前實現檔案資源多樣化、檔案利用便捷化、檔案管理信息化的目標。而如何適應政務公開、推進檔案信息開放，如何適應社會多樣需求改進檔案服務，如何適應信息技術發展加強電子檔案管理，正日益成為我國檔案工作者面臨的主要挑戰[2]。作為改善檔案服務、適應信息化要求加強電子檔案管理的重要一環，數字檔案資源再利用的狀況影響未來我國檔案事業的發展，更與“十三五”時期國家信息化規劃“打破信息壁壘和孤島，實現各部門業務系統互聯互通和信息跨部門跨層級共享共用，公共數據資源開放共享體系基本建立，電子政務推動公共服務更加便捷均等”[3]的目標緊密結合。

開放數據，指可以由任何人自由、免費地訪問、獲取、使用和分享數據[4]。開放數據運動近些年在世界范圍內蓬勃發展，檔案部門參與其中，成為運動的參與者。開放數據運動與數字檔案資源再利用都以實現信息資源再利用為目標，兩者實現目標的一致性決定了開放數據運動的開展經驗對數字檔案資源再利用有著重要的借鑒價值。對于數字檔案資源再利用活動來說，開放數據的理念是基礎，只有將數字檔案資源向社會各界盡可能開放，才有可能實現再利用。

筆者以政府數字檔案資源為研究對象，綜合運用文獻回顧、案例分析等研究方法，以近年來的開放數據運動為背景，分析英國、美國、新西蘭三國檔案部門如何通過開放政府數據、在線提供數字檔案資源等手段進行數字檔案資源再利用，為優化我國數字檔案資源再利用提供借鑒。

2 英、美、新數字檔案資源再利用實踐

一是英國。英國檔案部門積極融入開放數據環境中。在Data.gov.uk中以national archives為主題，可檢索出11745個相關數據集。開放的數據平臺使公民獲取數字檔案資源更加方便，以國家檔案館網站為平臺，借助在線查詢系統，公民可以查詢到國家檔案登記室中存儲的大量數字檔案信息。檔案工作人員親身參與到開放數據的標準討論中，借助開放數據標準統一數字檔案資源標準，實現規范化、標準化管理。

英國國家檔案館還積極參與到公共部門信息再利用（Re-Using Public Sector Information）中。公共部門信息蘊含巨大潛在價值，據估計，2011年公共部門信息的價值達到了18億英鎊。國家檔案館在其中負責管理信息公平交易體系（IFTS, Information Fair Trader Scheme），對各部門的信息標準進行設定和評估。

二是美國。美國國家檔案與文件署（NARA）以國家檔案館網站為平臺，開展數字檔案資源再利用工作。美國國家檔案館面向利用者開放珍貴館藏，如美國三件珍寶《獨立宣言》、《美國憲法》和《權利法案》，用戶能夠通過網站查看這些文件的高分辨率掃描圖像，還可進行下載操作。NARA還開設網上商店，對數字檔案資源進行商業開發，挖掘檔案的經濟價值。此外，NARA為民眾捐贈檔案開辟專門通道，構建起聯邦政府—企業—公民的數字檔案資源體系。

NARA積極參與到開放政府計劃，從2010年2月起，國家檔案館網站設立了針對開放政府計劃的網頁www. archives.gov/open，鼓勵公眾積極參與到開放政府計劃中。在NARA監管下，聯邦政府文件得以向公眾開放，美國公眾得以履行公民權利，參與國家治理。在未來兩年的開放政府計劃中，NARA希望聯邦政府改革文件管理政策，加快數字化政府建設步伐，并鼓勵對政府文件進行社會和商業再利用，提升檔案的經濟價值。

三是新西蘭。新西蘭國家檔案館網站為用戶提供訪問服務、為訪問者提供研究指南和信息表，允許在線獲取文件，鼓勵民眾利用館藏數字檔案資源進行學術研究和查詢政府信息。為了提升民眾的信息素養，新西蘭國家檔案館在全國范圍內定期開設課程，教授有關公共文件法案、文件管理元數據和數字連續性方面的知識，深化公眾對于數據、信息等概念的理解，增強他們獲取和利用數字檔案資源的能力。

新西蘭國家檔案館積極參與到開放數據運動中，其網站設有頁面專門介紹運動的相關情況。截至2017年5月，網站中有兩個新西蘭國家檔案館提供的數據集，即2010年7月至12月的行政長官花費清單和婦女選舉權請愿書。未來，新西蘭國家檔案館計劃進一步利用開放數據平臺，發揮館藏核心檔案資源的作用。

3 英、美、新三國數字檔案資源再利用的特點

3.1 加強頂層設計，完善機制體制

三國從頂層設計上推動數字檔案資源再利用，建立完善的機制，以行政力量推動工作開展。英國負責數字檔案資源再利用工作的最高機構是內閣辦公廳，此外還設有管理機構和執行機構。美國將數字檔案資源再利用納入電子政務建設中，明確工作由總統管理委員會主導，美國行政管理預算局實施。為了更大限度地開發數字檔案資源，NARA積極參與到開放政府計劃中，進一步推動數字化政府建設。新西蘭政府專門成立了三個職責重點不同的政府開放數據治理小組，用以規范并監督各政府部門數據開放與發布[5]，并設立政府首席信息官團隊，用以推動有關政策的實施。

3.2 完善法律法規與政策

數字檔案資源再利用的順利進行，需要完善的法律法規與政策保障。再利用過程會涉及隱私權、知識產權、國家機密等，需要法律予以規范，使各方明確自身責任與義務，在規則約束下實踐；再利用過程中發現的法律法規漏洞需要及時補充修訂。三國在進行數字檔案資源再利用的實踐中，均制定了有關規章，并對現有的相關法規政策進行了修訂。如，英國編制了《公共部門信息再利用指令》、發布了《英國公共部門信息原則》、修訂了《自由保護法》；新西蘭先后頒布了《新西蘭數據和信息管理原則》《新西蘭統計部元數據與文檔指南》等十余部規章制度，并不斷完善相關法案，力圖從版權保護、信息獲取等方面給予數字檔案資源再利用以法律支持。

3.3 建設高質量數字檔案資源再利用平臺

數字檔案資源再利用平臺是公民免費獲取大量政府數字檔案資源的渠道，也是政府與公民之間進行溝通的通道。三國通過國家檔案館網站建設數字檔案資源再利用平臺，將大量數字檔案資源匯集到平臺中，構建層次多樣、內容豐富的檔案庫，體現了大數據時代政府數字檔案資源再利用的思路。英國nationalarchives.gov.uk[6]設有公共部門信息再利用版塊，對再利用的框架、原則和方法等進行了介紹，增進公眾對數字檔案資源再利用的認知。美國www. archives.gov[7]在開放政府界面中向民眾全面梳理開放政府計劃的時間脈絡，公開開放政府計劃的聯系方式，鼓勵民眾參與到開放政府計劃中。新西蘭archives.govt.nz[8]設有專門的檢索頁面，輸入關鍵詞即可搜索相關數字檔案資源，或者通過archway通道瀏覽在線展覽和在線館藏。三國平臺鼓勵公民參與到數字檔案資源再利用中，從被動接受向主動尋求轉變，既提升了待開發的數字檔案資源質量，也體現了政民共建的發展趨勢。

3.4 突出本國特色

一是英國。英國注重對數字檔案資源進行深度挖掘，采用開放政府授權允許公眾免費獲取網站中提供的政府信息。英國于2012年5月成立了世界上首個開放式數據研究所（ODI，The Open Data Institute），它能夠將公眾感興趣的數字檔案資源融合在一起，方便公眾利用這些資源。ODI通過網站theodi.org[9]向公眾普及數字檔案資源再利用的相關知識，通過高效運用公共大數據技術每年可節省約330億英鎊，相當于英國每人每年節省約 500 英鎊[10]。

二是美國。美國在數字檔案資源再利用的過程中重視合作共享，目前實現了政府間合作、政企合作和政民合作的模式。其中，上下級政府間、平級政府組織間及國際組織間的合作共同構成了政府間合作，推動了政府間的良性互動。政企合作立足于政府與企業間共同利益，力求整合各自資源、發揮各自長處，實現共贏。政府采取多種措施促進公民參與，包括通過社交媒體與公民互動等，以吸引公民參與到政府數字檔案資源再利用中，利用群體智慧推動透明、開放及協作政府的建立，實現政府數字檔案資源的創新利用[11]。

產教融合的表現形式多種多樣，這對推動職業教育辦學體制改革、人才培養體制改革起到了積極作用，有利于進一步創新人才培養模式，從而促進職業院校全方位發展。產教融合有利于深度探尋校企合作的改革藍本，從而為進一步推廣產教融合提供實踐經驗。

三是新西蘭。新西蘭在數字檔案資源再利用過程中聯系本國實際，將數字檔案資源分為多個主題進行區分。以開放數據運動為例，在Data.govt.nz中共有22個主題的數據，包括農業、林業和漁業，藝術、文化和遺產，建筑、建設和住房，商業、貿易和工業，教育，就業，環境及自然保育，能源，財政、稅收與經濟，健康，司法，基礎設施，毛利人和太平洋島民，土地，移民，地方和地區政府，人口與社會，部長、內閣與檔案，國家部門業績，科學研究，旅游業以及交通[12]。這些主題數據不僅能夠滿足國家日常管理的需求，更能體現國家特色。

4 英、美、新數字檔案資源再利用對中國的啟示及建議

4.1 明確數字檔案資源再利用的價值與地位

在當前形勢下，我國應明確數字檔案資源再利用的核心在于挖掘數字檔案資源的潛在價值，而挖掘的基礎是擁有海量完整清晰的數字檔案資源，因此要確立以數字檔案資源為核心進行資源整合、服務協同、信息共享、深度開發挖掘的再利用視角，政府在其中占據主導地位，要通過完備的頂層設計提升數字檔案資源再利用成效。

4.2 完善數字檔案資源再利用的體制機制

我國應當建立完善的數字檔案資源再利用體制機制，規定由中央機構主導數字檔案資源再利用工作，如由國家檔案局主導工作開展并提供具體業務指導，監管再利用開展情況，其他部門配合工作開展，由此形成體系完整的領導協調機制和行政推進機制。在工作開展之前，建議由專業團隊進行調查研究，明確當前數字檔案資源再利用現狀，了解當前數字檔案資源再利用存在的問題，確定未來工作重心。

4.3 完善數字檔案資源再利用的相關法規政策

首先，要補充完善《檔案法》，制定配套法律條文，搭建具有實際操作價值的法律框架。其次，要盡快頒布《數字檔案資源再利用條例》，明確闡述數字檔案資源再利用工作現狀、意義、發展規劃及階段目標，明確數字檔案資源的格式規范、元數據規范、授權方式等。

4.4 建立數字檔案資源再利用平臺

目前，我國尚未建立專門的數字檔案資源平臺，現有數字檔案資源分散保存在各級政府檔案網站中，這一現狀無法滿足再利用的要求，必須建立全國性的數字檔案資源網站作為數字檔案資源再利用平臺，在此基礎上還要提升再利用平臺的建設水平：第一，要優化平臺結構。加強平臺基礎組件的構建，為平臺提供強大的技術支持；在顯示頁面以清晰簡潔的方式將數字檔案資源呈現給利用者，為不同的利用人群提供有針對性的服務；注重平臺與用戶的交互，及時解決用戶遇到的問題，并采納用戶合理建議提升平臺質量。第二，提升數字檔案資源質量。加強機關檔案室與檔案部門聯動配合，進一步提高數字檔案資源在檔案資源中的占比；加快電子文件“單套制”進程，加強前端控制與全程管理，提升數字檔案資源的質量；盡可能多地公布檔案原文，減少二次文獻乃至三次文獻所占數字檔案資源的比重；充分考慮利用者的需求，建設主題豐富的數字檔案資源開放利用體系。

4.5 加強對數字檔案資源的挖掘與開發

對數字檔案資源的挖掘與開發程度，決定了檔案再利用的成效。就目前而言，單憑政府部門力量進行挖掘與開發，難以全面挖掘海量數字檔案資源的潛在價值，應鼓勵社會各界參與開發。如，可吸引企業投資，利用企業的資金和技術開發數字檔案資源；或通過與企業簽訂協議的形式轉讓數字檔案資源的開發權、經營權，引導數據產業蓬勃發展；還可鼓勵公民參與開發，實現數字檔案資源在保障人權、保護文化遺產、推動民主進程、進行身份認同等方面的多元價值。

注釋與參考文獻：

[1]譚必勇.政府信息資源再利用問題初探[J].檔案學研究,2007(4):23-26.

[2]國家檔案局印發《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》[EB/OL].[2017-6-10].http://www.cngsda.net/ art/2016/4/11/art_57_33934.html.

[3]國務院印發《“十三五”國家信息化規劃》[EB/ OL].[2017-6-10].http://www.miit.gov.cn/n1146290/ n1146392/c5444529/content.html.

[4]鄭磊,高豐.中國開放政府數據平臺研究：框架、現狀與建議[J].電子政務,2015(7):8-16.

[5]程銀桂,賴彤.新西蘭政府開放數據的法規政策保障及對我國的啟示[J].圖書情報工作,2016(19):15-23.

[6]The National Archives[EB/OL].[2017-6-17]. http://www.nationalarchives.gov.uk/.

[7]National Archives[EB/OL].[2017-6-17].https:// www.archives.gov/.

[8]Archives New Zealand[EB/OL].[2017-6-17]. http://archives.govt.nz/.

[9]Open Data Institute[EB/OL].[2017-5-6].https:// theodi.org/.

[10]英國大數據：大數據的積極擁泵者[EB/OL]. [2017-5-6].http://www.tuicool.com/articles/eEFbqy.

[11]黃如花,陳闖.美國政府開放數據共享的合作模式[J].圖書情報工作,2016(19):6-14.

[12]Groups-date.govt.nz-discover and use data[EB/OL].[2017-5-6].https://catalogue.data.govt. nz/group?_ga=2.114188804.2008320580.1494067737-2001474112.1492523599.