實現我國工業4.0的中小企業創新發展戰略*

尚會永，張成崗，劉 峰

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實現我國工業4.0的中小企業創新發展戰略*

尚會永，張成崗，劉 峰

工業4.0；中小企業；創新；發展戰略

2008年以來世界經濟持續的下行壓力及對未來制造業領導權的爭奪引發了世界各國在制造業方面的激烈競爭，以將社會生產體系中的人、資源、產品整合在一起實現生產的網聯化、智能化、個性化的工業4.0計劃最為引人矚目。工業4.0的發展必將帶來生產力的飛躍和整個社會生產體系的重構，實現社會化大生產和個人自主勞動的更有效結合：中小企業的崛起和分化速度更快，核心企業和邊緣企業轉換更加頻繁，按照企業所處的產業鏈的位置和按照崗位級別建立的等級制分工體系將讓位于更加平等的網絡化分工體系。工業4.0的發展也必將帶來社會管理體系的變化，要求政府的公共管理體系和工業4.0的社會化生產體系相匹配，因此也需要政府更加重視發揮體制內企業家精神，提高政府公共服務的效率和質量。

肇始于2008年的經濟危機加劇了世界各主要國家對于未來制造業制高點的爭奪，美國通過一系列政策推動國內制造業的再工業化，德國于2013年出臺了被稱為“德國工業4.0”的制造業發展規劃，而中國于2015年推出了被視為中國版工業4.0的“中國制造2025”發展規劃。從各國對工業4.0的認識來看，工業4.0主要是指將現代通信技術和智能機器、存儲系統、生產設施相結合，實現制造業的智能化、數字化、個性化的生產。工業4.0 是“通過技術實現了實體物理世界和虛擬網絡世界的相互融合，反映了人機關系的深刻變革，反映了網絡化和社會化組織模式的應用”，[1]工業4.0在融合更多的要素資源實現網絡化和智能化生產的同時，也將促進全球制造業產業鏈和價值鏈的再平衡，世界各主要國家都對此給予了高度重視。與此同時，工業4.0所代表的技術進步必將引起生產關系的巨大變革，一部分中小企業因能夠適時融入工業4.0所代表的現代化生產體系而獲得發展，那些與這一趨勢相悖離的企業將被邊緣化或慘遭市場淘汰；而對于勞動者個人來說，工業4.0所代表的制造業對勞動者的需求結構也將發生改變，特別是對體力勞動者的需求將有較大幅度的下降。對于我國來說，作為一個制造業的大國，低端制造業仍占有較大的比重，我國“2015年農民工總量為27 747萬人”，[2]低端制造業及其中小企業在吸收城鄉居民就業中仍發揮了重要作用。可以說，如此快速的、大規模的制造業轉型升級不僅僅是一個技術問題或者經濟問題，而且還是牽涉到大量人員就業的政治問題。因此，深入了解工業4.0的發展邏輯及趨勢，將中小企業的創新、發展與社會的和諧、進步進行系統性的思考是中國的社會性質和當前發展階段的必然要求。

一、互聯網、3D等數字技術重構生產體系

著名經濟史學家阿爾弗雷德·錢德勒認為美國信息技術的發展推動了美國的制造業革命，信息技術的發展也推動了企業管理結構的變化。[3]而從當前來看，網絡等信息技術所引發的生產體系的變化更為深刻和持久，也必將引發整個社會生產體系的重構。

1.產業之間的界限越來越模糊。

一般來講，政府機構和一些大型的企業集團出于管理的需要，往往按照一定的標準進行產業劃分。最為常見的就是按照產品的形態和在歷史上出現的順序依次劃分為農業、工業、服務業三個大類，然后再進行子類目錄的劃分。但是，近十幾年來，由于新的數字技術的發展深刻改變了商業運行的邏輯，新的商業模式和新的業態不斷涌現，產業鏈不斷重新聚合，價值增值的環節悄然發生改變。“技術進步導致了行業間的互相滲透、融合和行業邊界模糊”，[4]原有的各個產業的分工結構和鏈接關系發生了深刻的變化。一些產品的形態和價值增值環節按照現有標準已很難歸類，基于經濟發展、產業調控、稅收為目標，按照產品形態所進行的劃分方法已很難滿足管理的需要。以3D打印為例，3D打印機可以打印不同種類的產品：食品、塑料及金屬制品，甚至一些活體器官等，這些產品往往分屬于三個不同的產業；而打印方案的設計、打印設備的歸屬以及打印機器的操作可能會來自于不同地區的組織或個人。

2.核心企業和邊緣企業之間的轉換更加頻繁。

從當前生產的社會結構和經濟結構來看，一部分企業處于支配地位和價值鏈上游，他們能夠對價值鏈中的其他企業具有較大的影響力，能夠在價值分配中處于主導地位和支配地位。對于被動接受價值鏈核心企業的指令和價格進行生產的企業則是盡力往價值鏈的上游攀登。可以說，現有的制造業體系的主流還是一種等級制的架構，各個企業并不是按照價值創造的數量分割利潤。但是，隨著工業4.0的推進，企業之間由于人員優勢、技術優勢、地理位置所造成的產業鏈中的位勢差異及其等級制生產體系將最終讓位于網絡化、扁平化、生態化的生產體系，網絡體系中企業之間鏈接的范圍和內容都有了極大的擴展，即使是一個中小企業也具備和多個頂級的跨國公司形成業務合作的可能，并在與不同價值理念和發展方向的跨國公司的業務合作中提升能力，逐漸樹立在某些單一產品上的競爭優勢，甚至能夠實現和產業鏈頂端企業的“同步研發、同步生產、同步銷售”[5]的深度合作。等級制的生產結構轉化為網絡化、生態化的生產結構，任何企業都變成網絡化生產體系的一個節點。從某個時點看，只存在著核心企業和邊緣企業，而由于資源流動的速度和范圍的變化，核心企業和邊緣企業之間的轉換更加頻繁，由于企業發展對網絡的依賴，企業扶助網絡體系中的利益相關者將逐漸成為新的發展趨勢。

3.消費者自主生產將成為一種時尚。

早期的工業化所對應的是大規模、批量化的生產，通過減少產品的品種和提升單一產品的生產數量來提高生產效率、降低成本。比如，以生產“T型車”為代表的福特制就是這一理念的集大成者，采用福特制的企業所獲得的效率優勢又能夠給企業員工帶來較高的收入從而形成良性循環。但是，隨著生產能力的增強，企業具備了滿足顧客個性化需求的能力，不少企業具備了實行多品種、多批次、小批量的生產模式。目前，隨著工業4.0的發展，借助于先進的信息系統和新的商業模式，生產者能夠更加清晰地了解消費者的需求并加以滿足。工業4.0的“智能工廠使個體顧客的需求得到滿足，這意味著即使是生產一次性的產品也能獲利” 。[6]而且，借助于發達的信息系統，消費者有可能參與到生產的具體過程中來。可以預見，消費者不久就可以通過移動信息終端操作遠程的機器從事個性化的生產。比如，3D打印技術的成熟，消費者已經能夠將個人的設計通過3D打印機器加以實現。這一趨勢及其商業模式必將使消費者更多地參與到生產過程中來。正如德國工業4.0戰略計劃實施建議中所提到的，借助于先進的激光燒結技術，用戶可以將他們的設計通過互聯網傳送到終端設備上制造出來，這將產生全新的商業模式和服務模式。[7]

二、工業4.0對于中小企業發展所帶來的機遇

根據《德國工業4.0戰略計劃實施建議》，工業4.0“意味著有史以來第一次有可能將資源、信息、物品和人進行互聯” ，[6]并通過橫向集成和縱向集成將更多的中小企業的產品和服務納入一個整體。由于企業之間的分工深化并形成一個智能化的生產網絡，小型的生產組織將具有更為廣闊的發展前景，其在生態體系的作用將更加凸顯。

1.中小企業生存領域不斷拓寬。

從目前中小企業的發展趨勢看，中小企業的總體數量不斷增多，隨著工業4.0的推進，中小企業數量增加的邏輯更有可能得以增強。一是社會發展對知識及服務類產品需求增多，此類產品的生產的最優規模一般為中小企業。以汽車產業為例，一輛汽車所集成的軟硬件的總體數量呈現不斷上升的趨勢，特別是在汽車電子和信息服務方面將集中更多的中小企業的產品。二是社會分工深度的增加，圍繞產業鏈分工更加細化，原先單一企業所做的產品將由多個企業來完成，這將為更多的中小企業提供市場機會。三是技術和生產能力的橫向轉移不斷加快，新的產品不斷跨越國界刺激了當地中小企業模仿、利用，也會促進大量中小企業的生成。再以汽車產業為例，汽車產業逐漸由西方發達國家轉移到發展中國家，中國自2009年起就成為世界上汽車產銷量最大的國家，而汽車產業更是成為中國第二大支柱產業，其中誕生了數十萬汽車零部件企業。可以說，在未來工業4.0龐大的生產體系中，借助于工業4.0所形成的新的商業模式，“中小企業能夠應用那些在當今的許可和商業模式下無力負擔的服務與軟件系統”，[6]中小企業有了更強和更廣泛的適應性。

2.中小企業成長、分化的速度加快。

一般而言，無論是大到汽車、輪船等大件商品，還是小到其中一個零部件，從企業數量上看，市場競爭的結果大體上是要經歷一個生產企業的數量持續增加而在到達頂點以后再不斷減少的過程，最終形成一個倒U形的軌跡，這是生產集中的一般趨勢。比如，經過上百年經濟周期的反復的洗禮和一輪一輪的并購，目前美國較大的整車企業僅剩福特、通用及克萊斯勒三家，而德國的較大整車企業也僅剩大眾、奔馳、寶馬數家，這些都可以視為生產集中的范例。在工業4.0的生產體系中，因為生產的高度自動化，在質量、價格等權利和義務確定以后，不同企業的產品不再是經過復雜的交易和物流系統層層轉移到下一個企業及下一道工序，而是相關聯的企業在信息、生產和物流系統的高度對接。那些能夠更好、更快地嵌入到自動化生產網絡的企業能夠聚集社會資本，不斷相互反饋、自我增強；相反，不能夠通過網絡有效聚集社會資源的企業將得不到資源的補充而加速消亡。可以說，工業4.0強調的重心不再是單個企業的規模，而是強調個人、企業與整個社會網絡之間鏈接的廣度和深度。中小企業將在社會化大生產網絡中快速分化，或因社會資本的集聚而迅速膨脹,或因社會資本的加速抽離而消亡。

3.中小企業在社會發展中的作用更加凸顯。

從我國及大多數發達國家的實踐來看，中小企業在社會發展中的地位和作用不斷凸顯，中小企業所匯聚的創新力量推動了社會的新陳代謝；中小企業成為吸納各類勞動力的蓄水池，有力地維護了社會的穩定；中小企業以聚沙成塔的方式在納稅方面的貢獻越來越大；中小企業能夠承接大企業外包的業務，幫助大企業降低成本等。可以說，中小企業比較活躍的國家和地區經濟發展的彈性、活力要遠高于大企業所主導的地區。隨著工業4.0的推進，新的產業不斷涌現，已有的產業鏈條和價值鏈條將不斷地延展、交叉及重新劃分，社會化大生產在吸納中小企業的能力方面將得以提升，中小企業能夠更好地融入社會化大生產之中，中小企業將不再是被裝在袋子里相互無關的“馬鈴薯”，而是變成整個自動化、智能化生產體系有機的組成部分，衡量某個中小企業的價值不再僅依據單個企業的規模，而是強調企業所處的網絡的價值及企業在網絡中的地位。可以預見的是，中小企業更能滿足勞動者對自主勞動和個性解放的終極追求，并在不斷滿足這種追求中實現生產能力的飛躍。工業4.0也正是實現人的自主勞動和社會化大生產相結合的探索，隨著工業4.0藍圖的逐步實現，中小企業的社會作用將更加凸顯。

三、公共管理部門如何應對 工業4.0所帶來的挑戰

工業4.0的深入發展不僅表現為生產力方面的變化，而且會帶來生產的組織形式和社會管理方式的重要變化，客觀上要求政府在提供公共服務的質量和效率方面要能夠和工業4.0的發展節奏相協調。此外，我們還必須加以關注的是，如何平衡創新和共享二者之間的關系，使工業4.0的推廣、應用所產生的豐裕的社會發展成果能夠為全民所共享，從而促進社會的和諧并增強發展的后勁。

1.大力弘揚體制內企業家精神，提高公共服務的質量和效率。

從目前主流的管理體制和結構來看，大多數組織機構都建立了嚴密的等級制的管理體系。從企業的實踐來看，等級制管理體系建立于大批量、流水線制造體系之上，存在著傳導流程節點多、時間耗費長的特點，但是這種管理體系具有超強的穩定性和自我修復能力，是應對信息量較小、對信息處理的耗費時間不敏感的生產體系的管理方法。可以說，對于所有采用等級制管理體系的機構來說，其特點具有一般性。目前，由于生產能力的飛躍，個性化需求的增加，即使是一個中小企業，也要能夠滿足客戶多樣化的生產需求。而隨著工業4.0生產體系的逐步確立和完善，消費者零星的個性化需求將得到更大的滿足，甚至是消費者深度參與到生產體系中來。因此，隨著工業4.0的推廣和實踐，需要有一些重要的法律、制度保障企業之間無縫化的生產鏈接，以及企業與其他機構、個人的權利和義務能夠順暢地履行，這就需要公共管理部門能夠提供更加高質量的公共服務。可以說，公共服務的質量和效率關系到企業的直接成本和隱形成本，也直接關系到中國工業4.0建設的速度。因此，“大眾創業、萬眾創新”的內涵不僅適用于企業，而且也應該包括各級公共管理部門，要求其充分發揚企業家精神：一方面盡快清除與當前生產和生活不相容的管理制度；另一方面是使用新技術、新方法、新的管理結構以提高服務的效率，降低公共服務的成本。

2.大力發展生產服務業，推動我國中小企業走出去。

由于信息技術和物流技術的進步，企業所獲得的資本、技術、市場、勞動力等各種要素的國際化程度越來越高，企業的產業鏈和價值鏈將更加虛擬化、國際化，主動在國際市場上整合所需要的要素資源、融入國際生產體系不僅僅是大企業的需要，而且也成為中小企業的客觀訴求，但是滿足這種訴求需要大力發展生產服務業，幫助中小企業熟悉國際市場規則和資源分布，能夠以較小的代價達到這些目標。美國等發達國家盡管制造業和服務業的發展會出現不平衡的發展，但是發達的服務業并沒有對制造業形成擠出效應，而美國推進制造業的回歸也并非以削弱服務業的發展為代價，制造業和服務業是一種相互支撐的關系。當前，生產服務業的滯后已經成為中國企業國際化的重要障礙，中國企業在海外的并購為此不得不付出更高的溢價才得以達成交易。大力發展生產服務業，需要做好政府在公共管理方面的權力和生產服務業企業發展的市場權利方面的平衡與協調，既需要防止出現政府公共管理的權力侵蝕生產服務業企業的市場權利、各種對于市場正常經營活動的不當干涉等等；也要防止生產服務業企業濫用市場影響力而影響到國家的利益，以及其他企業正當發展的權利。

3.大力降低中小企業的生存成本，增加企業的創新資源。

本輪危機中一些特大型的鋼鐵、煤炭企業及銀行機構先后陷入困境的實踐證明：壟斷不是競爭力，壟斷企業是以削弱其所處的價值鏈和微觀生態體系的活力為代價換取短期的發展，其最終結果卻是阻礙了自身的長遠發展。具有一定壟斷性的特大型企業要為社會及其他企業提供有競爭力的產品，其也只有在關聯企業的健康成長中才能實現自身的長遠發展。比如汽車產業中大部分整車企業都在主動幫助零部件供應商提高質量、降低成本，豐田公司甚至主動幫助上游的核心零部件企業獲得約8%的利潤水平以保證相關各方有能力實現同步研發、同步生產、同步銷售。從目前來看，中小企業存在著融資難、用地貴、人工貴、稅收負擔重等諸多困難，這些成本的根源則在于貨幣超發和土地財政等稅收制度設計，以及一些特大型企業轉嫁給中小企業的成本。從發展趨勢來看，大量的中小企業點點滴滴的創新不斷產生代表未來趨勢的大企業，同時大企業又是匯聚中小企業新技術和新產品并對接市場的主要窗口；中小企業是大企業的重要支撐，而大企業又是引導和規范中小企業創新和發展的主要社會力量。因此，踐行工業4.0理念就需要政府和大企業關注生產系統的健康與活力，主動幫助中小企業降低生存成本、增加利潤空間，甚至能夠通過發展資本市場發揮利潤的倍乘效應，助力中小企業聚集創新的資源。

總之，工業4.0是制造業發展的一個重要方向，有助于加速形成一個互聯、互通、智能化的社會化大生產體系，從而不斷推動產業的升級和經濟體系的重構。從我國來看，盡管我國的工業化水平和西方發達國家相比仍有一些差距，但是日漸深入、全球互聯的生產體系和數字技術的發展為我國企業提供了快速學習和改善的機會，我國企業能夠通過融入全球產業鏈學習西方的技術、工藝及管理經驗，能夠利用互聯網方便地獲取前沿的資訊和信息，同時也能夠利用互聯網及大數據技術加速在工藝、管理及產品質量等方面的數據積累。此外，我國改革開放30年來所積累的雄厚的社會資本、較高素質的各類人才儲備、較為完善的產業體系以及在電子商務應用方面的相對優勢等都是“中國制造”崛起和領航的有利條件。可以說，工業4.0或許是一場新的工業革命，如果我們能夠結合中國已有的經濟、科技、產業基礎，并且善用工業4.0所帶來的新的技術機遇，我國制造業和西方發達國家制造業的差距會進一步縮小，甚至能夠在越來越多的領域實現“彎道超車”。不得不加以關注的是：工業4.0是技術進步所帶動的生產領域的革命，未來智能化機器、設備的廣泛、深入的應用必將極大地提高生產效率并將大量的勞動者從生產線上解放出來，越來越多的繁重的、重復性的生產勞動將由智能化的機器來承擔。但是，如果以工業4.0為代表的技術進步偏離了以勞動者發展為目標的社會主義生產性質，則很容易發生勞動者的大量失業問題，失業的勞動者不但不能夠分享社會發展的成果，反而為社會發展所拋棄。因此，作為一個社會主義國家，我們更應該從馬克思的人的“全面”發展思想中汲取營養，深入貫徹黨的十八屆五中全會所提出的“創新、協調、綠色、開放、共享”的新發展理念，將技術進步、勞動者的發展、社會變革進行整體性思考，使工業的4.0與人文發展、社會治理相互匹配，使“中國制造”能夠在社會和諧、文明、進步的大環境中不斷崛起，提升產品品質和全球競爭力，從而使“中國制造”能夠有力地支撐中華民族的偉大復興。

[1] 裴長洪，于燕.德國“工業4.0與中德制造業合作新發展”[J].財經問題研究,2014，(10).

[2] 中華人民共和國統計局.2015年農民工監測調查報告[EB/OL].http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201604/t20160428_1349713.html.

[3] 阿爾弗雷德·D·錢德勒,詹姆斯·W·科塔達編. 信息改變了美國：驅動國家轉型的力量[M].萬巖，邱艷娟譯.上海：上海遠東出版社,2008.

[4] 毛蘊詩, 藍定.技術進步與行業邊界模糊——企業戰略反應與政府相關政策[J].中山大學學報(社會科學版)，2006,(4).

[5] 尚會永，董曉松.以深度融入全球產業鏈加快中小企業轉型升級[N].光明日報(理論版)，2015-09-09.

[6] 工業4.0工作組，德國聯盟教育研究部.德國工業4.0戰略計劃實施建議(上)[J]. MT機械工程導報,2013，(7-9). http://www.doc88.com/p-7985488604781.html.

[7] 機械工業信息研究院戰略與規劃研究所.德國工業4.0戰略計劃實施建議(摘編)[J].世界制造技術與裝備市場，2014,(3).

[責任編輯 陳翔云]

The Innovation and Development Strategy of Chinese Small and Medium-Sized Enterprises in the Progress of Industry 4.0

Shang Huiyong1, Zhang Chenggang2，Liu Feng3

(1.School of Marxism, Beijing Foreign Studies University, Beijing 100089;2.School of Social Sciences, Tsinghua University, Beijing 100084；3.School of Economics, Central University of Finance and Economics, Beijing 100081)

Industry 4.0；small and medium-sized enterprises; innovation; development strategy

The competition for the leadership of the future manufacturing industry has led to fierce competition in the manufacturing sector since 2008.The most eye-catching competition is that the Industry 4.0 plan will integrate the human resource, production resources and product in the social production system, which will realize the networking and intelligentization in the production. The development of the Industry 4.0 will bring about the leap of productivity and the reconstruction of the whole social production system. The rise and differentiation of small and medium enterprises will become faster, the conversion of the core enterprises and the enterprise at the edge will be more frequent. In order to realize the Industry 4.0 in China, the government should pay more attention to the spirit of entrepreneurship in the system and improve the efficiency and quality of public service.

* 本文系國家社會科學基金一般項目“政府支持中小企業創新研究”(項目號：11BJL026)的階段性成果，同時也是中央高校基本科研業務費專項資金資助項目“我國中小企業融入國際市場的路徑、機制及案例研究”(項目號：2017JJ004)的成果之一。

尚會永，北京外國語大學馬克思主義學院副教授，北京高校中國特色社會主義世界影響力研究協同創新中心研究員(北京100089)；張成崗，清華大學社會科學學院教授(北京100084)；劉峰，中央財經大學經濟學院副教授(北京100081)。