專利信息分析助力學(xué)科服務(wù)

李鵬+江海濤

關(guān)鍵詞：專利信息服務(wù)；學(xué)科服務(wù)；武漢大學(xué)

摘要：高校作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分和專利主要產(chǎn)出地之一，其對(duì)專利信息的需求日益增強(qiáng)，專利信息服務(wù)成為高校圖書館深層次學(xué)科服務(wù)探索的發(fā)展方向。文章以武漢大學(xué)合校以來職務(wù)專利申請(qǐng)、授權(quán)、有效專利等方面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析為例，探討專利信息在高校學(xué)科服務(wù)中發(fā)揮的作用。

中圖分類號(hào)：G255.53文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2017）01-0097-03

1背景

高校憑借其特有的人才優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)促進(jìn)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的快速發(fā)展，帶動(dòng)專利的大量產(chǎn)出，成為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分[1-2]。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2014年中國(guó)有效專利年度報(bào)告》指出：2014年國(guó)內(nèi)高校發(fā)明專利擁有量達(dá)13.6萬(wàn)余件，占總量的19.3%[3]，它成為僅次于企業(yè)的專利主要產(chǎn)出地，隨之帶來的是對(duì)專利信息的迫切需求。因此，高校圖書館以學(xué)科服務(wù)的形式對(duì)專利信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行獲取、整理及分析，有必要為科研人員和管理人員提供參考。

2研究方法

①數(shù)據(jù)來源。專利申請(qǐng)、授權(quán)及有效專利等數(shù)據(jù)來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析服務(wù)系統(tǒng)（http：//www.pss-system.gov.cn/），國(guó)內(nèi)專利數(shù)據(jù)在該系統(tǒng)中均可免費(fèi)獲取，且系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)篩選及導(dǎo)出Excel的功能。②檢索方法。在檢索系統(tǒng)中使用“專利檢索”項(xiàng)中的“表格檢索”功能，“申請(qǐng)（專利權(quán)）人”項(xiàng)中輸入“武漢大學(xué)”，而“申請(qǐng)日”或“公開（公告）日”項(xiàng)中限定為2001—2014年，在“過濾文獻(xiàn)類型”欄中勾選相關(guān)項(xiàng)，生成檢索式后進(jìn)行檢索；將檢索結(jié)果導(dǎo)出到Excel表中，剔除武漢大學(xué)非唯一申請(qǐng)（專利權(quán)）人的數(shù)據(jù)項(xiàng)；利用Excel的篩選、公式計(jì)算及圖表生成等功能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

3專利數(shù)據(jù)概況

2001—2014年期間，武漢大學(xué)作為唯一申請(qǐng)人申請(qǐng)專利共5，498件，其中發(fā)明3，902件、實(shí)用新型1，391件、外觀設(shè)計(jì)205件，分別占專利申請(qǐng)總量的71%、25.3%和3.7%。武漢大學(xué)作為唯一專利權(quán)人獲授權(quán)3，359件，其中發(fā)明1，854件、實(shí)用新型1，308件、外觀設(shè)計(jì)197件，分別占專利授權(quán)總量的55.2%、38.9%和5.9%。這3類專利中，創(chuàng)造水平較高的發(fā)明專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量所占比重均為最高。

4專利申請(qǐng)情況分析

根據(jù)武漢大學(xué)2001—2014年歷年各類專利的申請(qǐng)量，筆者繪制了專利申請(qǐng)量隨時(shí)間變化的趨勢(shì)圖（見圖1）。從圖1中可以看出，2001—2013年期間，專利申請(qǐng)量呈逐年上升趨勢(shì)，2013年的專利申請(qǐng)量達(dá)到最高為956件，比2012年增加359件，增量為歷年來最高，增幅達(dá)60.1%。在這3類專利各自的申請(qǐng)量方面，發(fā)明專利>實(shí)用新型>外觀設(shè)計(jì)。自2007年起，發(fā)明專利申請(qǐng)量開始逐年增加，2013年其實(shí)現(xiàn)了最快增長(zhǎng)，增幅超過50%，至2014年申請(qǐng)量達(dá)到703件；實(shí)用新型專利申請(qǐng)量近年來也呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，2013年的申請(qǐng)量達(dá)到最高為273件，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了最高增幅達(dá)88.2%；外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)量長(zhǎng)期呈現(xiàn)低迷態(tài)勢(shì)，2013年申請(qǐng)量最高為35件。

專利申請(qǐng)量能夠反映出發(fā)明人對(duì)專利申請(qǐng)的積極性以及各技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力，通過采用專利申請(qǐng)量作為發(fā)明人分析專利技術(shù)分類分析的指標(biāo)。武漢大學(xué)申請(qǐng)的專利涉及第一發(fā)明人1，450人，人均申請(qǐng)專利3.8件；涉及合作發(fā)明人6，303人，件均發(fā)明人1.1人（因一件專利可能會(huì)有多個(gè)發(fā)明人）。武漢大學(xué)申請(qǐng)過發(fā)明專利的發(fā)明人有1，037位，占發(fā)明人總量的71.5%，表明學(xué)校師生對(duì)發(fā)明專利的申請(qǐng)積極性較高且最為廣泛。發(fā)明人中申請(qǐng)1—4件專利的有1，164人，占發(fā)明人總量的80.3%；申請(qǐng)5—10件專利的有186人，占發(fā)明人總量的12.8%；申請(qǐng)11—20件專利的有66人，占發(fā)明人總量的4.6%。值得注意的是，申請(qǐng)20件專利以上的有34人，占發(fā)明人總量的2.3%，但申請(qǐng)專利數(shù)量達(dá)1，251件，僅占專利申請(qǐng)總量的22.7%。筆者統(tǒng)計(jì)了專利申請(qǐng)量排名前十位的發(fā)明人，排名前四位的發(fā)明人申請(qǐng)的均為發(fā)明專利（見表1）。

國(guó)際專利分類（International patent classification，IPC）是目前唯一國(guó)際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具，根據(jù)專利的基本功能及技術(shù)所屬領(lǐng)域，按照部、大類、小類、組進(jìn)行逐級(jí)分類并賦予一個(gè)號(hào)碼，即國(guó)際專利分類號(hào)。目前IPC分類法主要針對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利。武漢大學(xué)申請(qǐng)的專利涵蓋了國(guó)際專利分類（IPC）的A—H全部的8部，106個(gè)大類，362個(gè)小類。一項(xiàng)專利的IPC分類號(hào)可能有多個(gè)，排在第一位的稱為主分類號(hào)，為方便分析，筆者在統(tǒng)計(jì)分析中只考慮IPC主分類號(hào)。武漢大學(xué)申請(qǐng)專利IPC中A—H各部的申請(qǐng)量及其占比情況見圖2，從圖2可以看出，專利申請(qǐng)量最多的是G部“物理”有1，784件，占全部申請(qǐng)量的33.8%；其次是C部“化學(xué)；冶金”有1，193件，占全部申請(qǐng)量的22.6%；G部和C部的合計(jì)專利申請(qǐng)量占全部申請(qǐng)量的一半以上，說明武漢大學(xué)在物理、化學(xué)等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的創(chuàng)新力較強(qiáng)；而D部“紡織；造紙”的專利申請(qǐng)量20件是最少的，僅占全部申請(qǐng)量的0.4%。另外，筆者還統(tǒng)計(jì)了申請(qǐng)專利IPC分類中大類的分布情況，排名前十的IPC大類合計(jì)申請(qǐng)量為3，800件，占總申請(qǐng)量的71.8%。其中申請(qǐng)量最多的大類是G01“測(cè)量；測(cè)試”類833件，占總申請(qǐng)量的15.7%；其次是G06“計(jì)算；推算；計(jì)數(shù)”類715件和A61“醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué)”類649件，分別占總申請(qǐng)量的13.5%和12.3%。

5專利授權(quán)情況分析

2001—2014年期間，武漢大學(xué)專利授權(quán)量總體呈上升趨勢(shì)，其中2003—2011年為曲折上升階段，2011年后為穩(wěn)步上升階段，2012年專利授權(quán)量比2011年增加145件，增加量為歷年最高，增幅達(dá)48.5%，2014年的專利授權(quán)達(dá)到最高值為539件。自2003年后，發(fā)明專利的歷年授權(quán)量基本都高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利授權(quán)量，和歷年發(fā)明專利的高申請(qǐng)量相吻合；2005—2012年發(fā)明專利授權(quán)量穩(wěn)步增加，2012年達(dá)到最高值為291件，2013年的發(fā)明專利授權(quán)量呈下降趨勢(shì)，降幅接近20%；實(shí)用新型專利授權(quán)量在2010年才出現(xiàn)顯著增加，比2009年的授權(quán)量增加一倍以上，2011年后實(shí)用新型專利授權(quán)量呈現(xiàn)穩(wěn)步增加，至2014年達(dá)到260件，略高于2011年發(fā)明專利授權(quán)量的245件；外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)量一直較低，甚至在2001年、2005年和2007年出現(xiàn)了零授權(quán)，2011—2014年授權(quán)量呈現(xiàn)連續(xù)增加趨勢(shì)，授權(quán)量最高值為34件，分別出現(xiàn)在2008年和2014年。

專利授權(quán)共涉及現(xiàn)有院系（單位）31個(gè)，各單位累計(jì)獲得的專利授權(quán)量如表2所示，有5個(gè)院系累計(jì)獲得200件以上的專利授權(quán)，其中化學(xué)與分子科學(xué)學(xué)院以發(fā)明專利為主，第一臨床學(xué)院、電子信息學(xué)院和動(dòng)力與機(jī)械學(xué)院以實(shí)用新型專利為主，而城市設(shè)計(jì)學(xué)院以外觀設(shè)計(jì)專利為主。

6專利有效情況分析及討論

2001—2014年期間，武漢大學(xué)獲得專利授權(quán)3，359件，截止到2014年年底，有效專利數(shù)量為1，850件，專利有效率為55.1%；其有效專利中有發(fā)明1，146件，實(shí)用新型657件，外觀設(shè)計(jì)47件，這3類專利的有效率分別是61.8%、50.2%和23.9%。筆者通過對(duì)武漢大學(xué)合校以來近14年專利數(shù)據(jù)的分析，揭示了目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀、特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。根據(jù)教育部科技發(fā)展中心公布的數(shù)據(jù)，截止到2014年年底，國(guó)內(nèi)高校發(fā)明專利在專利申請(qǐng)量和授權(quán)量中的占比分別是61%和44.6%，武漢大學(xué)發(fā)明專利的占比以較大幅度超過了國(guó)內(nèi)高校的平均水平，說明其學(xué)科創(chuàng)新能力在全國(guó)高校中處于中上游水平；同時(shí)，在專利的學(xué)科分布上呈現(xiàn)出門類齊全、優(yōu)勢(shì)突出的特點(diǎn)，專利產(chǎn)出主要集中在部分創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)專業(yè)，如測(cè)量測(cè)繪、計(jì)算機(jī)、醫(yī)學(xué)、化學(xué)和電氣工程等學(xué)科領(lǐng)域。

7結(jié)語(yǔ)

隨著科研信息環(huán)境和用戶需求的變化，專利信息服務(wù)不再局限于專利知識(shí)培訓(xùn)、專利查新、專利檢索及數(shù)據(jù)分析等方面，而是貫穿創(chuàng)新活動(dòng)的全過程[4]。嵌入科研全過程的專利信息服務(wù)模式和基于大數(shù)據(jù)的決策支持專利信息服務(wù)模式將會(huì)成為高校圖書館深層次創(chuàng)新型學(xué)科服務(wù)探索的發(fā)展方向[5-6]；構(gòu)建全方位的專利信息服務(wù)體系將會(huì)助力圖書館的學(xué)科服務(wù)工作，為高校高水平學(xué)科發(fā)展和建設(shè)起到積極的推動(dòng)作用。

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（編校：崔萌）