能源安全問題研究：一個文獻綜述

摘 要 能源安全內涵是一個隨時間推移而不斷豐富的理論范疇，時至今日已呈現(xiàn)出多極發(fā)展的態(tài)勢，表現(xiàn)在：從一種能源的定位擴展到多種能源的詮釋，從一國范圍內擴展至世界范圍，成為國際化的專業(yè)術語。能源安全的研究呈現(xiàn)出從以定性研究為主逐漸轉向以定量研究為主的發(fā)展趨勢。與此相適應，能源安全戰(zhàn)略也發(fā)生了重大轉移，表現(xiàn)在從單一國的石油戰(zhàn)略延伸到整個能源的全球戰(zhàn)略，從經濟戰(zhàn)略擴展至政治、軍事和外交等領域。隨著信息技術發(fā)展以及新能源和可再生能源的發(fā)展，能源安全的范疇還將會進一步擴展。

關鍵詞 能源安全；國際石油價格；能源戰(zhàn)略；能源評價模型；能源互聯(lián)網(wǎng)

[中圖分類號]F206 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2017）01-0001-05

能源安全問題從產生之日起就引起了國內外眾多學者的高度重視，并由此引發(fā)了廣泛討論，能源安全的內涵出現(xiàn)了多種不同的解釋。綜合國內外近年來的文獻，可從研究問題的視角歸納為以下幾個方面：一是關于能源安全的內涵問題；二是關于能源安全的發(fā)展戰(zhàn)略問題；三是關于能源安全的研究方法問題。

一、國家能源安全內涵

能源安全的內涵是一個基本面的問題，它是研究能源安全其他問題的基礎。目前國內外學術界對能源安全內涵有著不同的理解，主要有以下幾種觀點。

第一種觀點認為，石油安全是能源安全的核心問題。這種認識來源于20世紀70年代石油危機時人們對能源安全問題的最初理解。隨著時間的推移，對這個問題的認識也在不斷的深化。在堅持這一基本共識的前提下，人們的認識也出現(xiàn)了一定的分化。一部分學者認為，穩(wěn)定的能源供應和合理的能源價格是能源安全的核心問題。呂致文（2005）認為，能源安全主要指一國擁有主權或實際可控制、實際可獲得的能源資源，從數(shù)量上和質量上能夠保障該國經濟在一定時間內的需要和參與國際競爭的需要以及可持續(xù)發(fā)展的需要。我國的能源安全問題的實質是能源儲備、供應結構與能源消費結構不完全匹配，并且程度在不斷加深的問題，而不是一個總量供應問題。由此，我國的能源安全問題可理解為石油安全問題，或者油氣安全問題。目前的能源安全問題主要集中在國際石油價格的波動對國民經濟的影響上，從某種意義上說，怎樣在合理的價格水平上得到我們需要的石油資源，是我國能源安全戰(zhàn)略的核心問題[1]。持這種觀點的一些學者還進一步認為，20世紀80年代之前，國家能源安全的概念主要強調能源供應安全及其價格穩(wěn)定兩方面。而有些學者則認為，石油的運輸安全是能源安全的基本面問題。比如，秦曉雖然認為，無論是從長遠還是從全球的觀點來看，能源安全問題就是石油安全問題，但他把能源安全劃分為3方面的內容，一是投資和控制境外石油資源，二是建立國家石油戰(zhàn)略儲備，三是通過控制能源運輸確保石油供應鏈的安全。與此相聯(lián)系，石油供應鏈的安全成為國家能源安全的前提和保障，中國實施世界能源戰(zhàn)略核心問題是海運供應安全，應把能源運輸歸入國家安全戰(zhàn)略框架之中[2]。顯然，這是一種單純強調和突出石油這一種能源安全特殊重要性的觀點。在20世紀兩次石油危機期間或者前后，具有代表性意義。但隨著石油危機的消退和逐漸遠去，這種觀點逐漸受到了挑戰(zhàn)。實際情況是，雖然石油仍然非常重要，但它的安全性問題并非常態(tài)性的，而是集中性的。常態(tài)性的安全問題往往要么是能源總量供給不足問題，要么是石油之外的其他能源問題，比如電力問題等等。由此也出現(xiàn)了其他一些關于能源安全問題的新觀點。

第二種觀點，把煤炭安全問題作為能源安全的核心問題。這種觀點雖然也是把能源安全主要視為某一類能源品種的安全，但這種能源不再是石油，而是煤炭了。比如，朱成章（2012）就認為，煤炭和煤電的安全是中國能源安全的核心問題。我國富煤缺油少氣的資源稟賦，決定了只有依靠煤炭資源才是解決能源供應安全的可靠途徑[3]。筆者在過去的研究中也持這種觀點（周新軍，2008），但與上述學者不同的是，筆者認為現(xiàn)階段甚至未來一個比較長的時期，中國的能源安全主要是煤炭運輸?shù)陌踩劝ㄟ\力短缺的問題，也包括運輸途中對空氣所造成的污染問題。從更深層次來看，還涉及到能源運輸方式的優(yōu)化選擇問題[4]。把煤炭這種能源作為能源安全的核心問題，就世界范圍而言可能并不具有普遍性的意義，但是卻非常適合中國的能源結構特點。在我國的能源生產與消費實踐中，常態(tài)性的問題卻是煤炭的供需脫節(jié)，雖然煤炭生產不成問題，但運輸卻是經常困擾供需雙方的常態(tài)問題。

第三種觀點，認為國家能源安全概念包括以下兩方面的含義：一是經濟安全性，二是能源使用的安全性。Maull把能源安全界定為能源的經濟安全（供給安全）與能源的生態(tài)環(huán)境安全（使用安全）的統(tǒng)一[5]。國內學者將這一觀點做了進一步延伸。比如，張磊、鄭丕諤（2006）認為，能源供給保障是國家能源安全的基本目標，是“量”的概念，對應于一定的時間，并受一定的技術經濟水平的限制；而能源使用安全則是國家能源安全的更高目標，是“質”的概念[6]。相對于前兩種觀點，這種觀點不再把能源安全定義在某一種能源上，而是強調能源總量的安全性；同時，也不在只強調它的經濟性問題，同時也強調它的使用安全性問題。

近年來，國內對能源安全內涵的研究出現(xiàn)了寬泛的趨勢。能源安全不僅包括某一種能源的安全問題，而且也包括其他主要能源以及總的能源供給的安全問題；不僅包括國內的能源安全問題，也與世界能源安全問題緊密相聯(lián)。比如，黃曉勇等人就認為，能源安全是個全球性的問題，沒有全球能源安全，就沒有單個國家的安全。那種過度追求自身安全而以鄰為壑的單邊主義政策并沒有帶來安全，相反卻給全球各國帶來了災難[7]；不僅包括能源供給安全問題，同時也包括能源的使用安全問題。在復合的能源安全結構中，實際上存在著一個層次結構，筆者曾對能源安全的這一層次結構做了初步劃分（周新軍，2012），能源安全包括3個層面的內容，依次為：能源供應鏈安全；能源使用安全；能源結構安全。相對于國外發(fā)達國家，我國的能源安全主要集中在第一個層面上，同時需要兼顧二、三兩個層面的安全[8]。但缺乏細化研究，沒能對每一個層面應包含的要素等問題進行深入研究。

上述各種觀點雖然是從不同的角度詮釋了能源安全的內涵，但其考察的對象主要是石油問題，不同點在于對石油問題的認識和關注面不同。從能源問題形成的背景來看，這些觀點都有其合理性，都概括了能源安全的最基本內涵，但同時也存在一定程度上忽視了能源安全內涵隨時間和國情而發(fā)生變遷的事實，尤其是對能源安全的層次結構缺乏深入研究。而且，正如Christian Winzer（2012）所指出的那樣，能源安全的內容并沒有得到比較清晰的界定，從而使得難以測量和平衡與其他政策目標的關系[9]。因此，從發(fā)展的角度看，這些觀點還存在著進一步改進和完善的必要。

二、能源安全戰(zhàn)略選擇

學者們從不同的角度提出了保障能源安全的各種戰(zhàn)略構想。首先是全球能源安全戰(zhàn)略選擇問題。張磊、鄭丕諤認為，隨著全球政治經濟一體化步伐的加快，各國的能源安全戰(zhàn)略存在許多共同性：一是高度重視國內企業(yè)節(jié)能降耗技術的發(fā)展和對于產業(yè)結構的調整，盡可能減少對能源的浪費；二是國內和國外兩種能源資源開發(fā)利用的合理配置，能源資源來源渠道多元化、運輸方式多樣化，分散風險，運用市場手段轉嫁和規(guī)避風險[6]；三是高度重視國家能源安全及其對于環(huán)境質量，經濟競爭力的影響，并制定相關法律法規(guī)作為依托。黃曉勇等人認為，全球能源安全戰(zhàn)略主要包括3個方面，一是控制全球流動性的快速增長，這是關鍵，理由是合理的石油價格是全球能源安全的基礎，石油價格已成為在全球進行利益分配的基礎工具；二是要建立更為合理的能源消費結構，分散能源供給風險；三是推動區(qū)域性能源消費市場的進一步融合。這些區(qū)域包括東北亞區(qū)域能源市場、東南亞區(qū)域能源市場、中亞區(qū)域能源市場和北太平洋能源市場。通過這些區(qū)域市場來大大改善區(qū)域內的能源系統(tǒng)安全狀況[7]。范必從能源價格的視角提出能源安全戰(zhàn)略。他認為，為了穩(wěn)定能源價格、照顧到大多數(shù)發(fā)展中國家工業(yè)化的需要，有必要建立一個包括能源生產者和消費者在內的集體安全體系。在這個體系框架下，主要能源生產國與消費國坐在一起，共同討論能源政策、市場建設、定價機制、運輸通道安全等重大問題，并且形成有約束力的機制和共同行動的步驟，從而穩(wěn)定石油、天然氣價格[10]。

在全球能源戰(zhàn)略選擇的同時，其實各國均有各自的能源安全戰(zhàn)略選擇問題。斯科特L.蒙哥馬利認為，關于能源安全，各國將繼續(xù)堅持打自己的小算盤——美國靠海外石油，中國靠進口，歐盟依賴連接俄羅斯的天然氣管道，歐佩克則指望全球的石油需求。美國一直把“能源獨立”作為其能源發(fā)展的戰(zhàn)略目標，但他認為，“能源獨立”既是不可能的，最終也是不明智的[11]。因為美國超過90%的交通運輸要靠石油來驅動，石油需求大約占全球的1/4，對石油的嚴重依賴使得美國不可能在短期內切斷與主要石油供應國的聯(lián)系。盡管隨著近海油氣田的開采，以及頁巖氣、頁巖油為代表的非常規(guī)油氣的成功開發(fā)，美國“能源獨立”取得重大進展，油氣對外依存度出現(xiàn)重要拐點。因此，絕對的能源獨立，是一個不受歡迎的能源孤立主義的幻想。

針對中國的能源安全戰(zhàn)略選擇，學者們也從不同角度提出了若干個觀點。樊綱、馬蔚華提出要構建具有中國特色的現(xiàn)代能源安全體系，包括：高效合理的能源利用體系、安全穩(wěn)定經濟清潔的現(xiàn)代能源產業(yè)體系、布局合理的儲備體系、及時靈敏的預警應急響應體系、復合多元的協(xié)同保障體系等[12]。楊名舟（2012）提出了保障能源安全應把握體制、戰(zhàn)略、市場、結構和觀念5大關鍵問題[13]。趙慶寺（2012）認為，維護我國能源安全，需要結合全球化背景下的能源地緣政治格局和國際利益分配，綜合運用政治、經濟、軍事、外交等多種手段保障國家的能源安全[14]。江斌（2010）提出保障我國能源安全的戰(zhàn)略思路和6種能力，包括供應能力、調控能力、應急能力、參與能力、影響能力和控制能力[15]。沈蕾等（2011）主張，中國能源安全的路徑應從能源供給安全、能源生產和使用安全、能源運輸安全、能源環(huán)境安全及能源安全預警機制等方面進行選擇。健全能源管理體制、能源政策、能源市場、能源技術、能源戰(zhàn)略儲備、提高輸送能力、能源環(huán)境與節(jié)能是能源安全戰(zhàn)略框架的重要內容[16]。鄒艷芬、魏曉平通過能源安全經濟性和社會作用的模型分析，提出中國能源安全戰(zhàn)略實施順序為：建立起適應本國的戰(zhàn)略石油儲備體系→重新開設國內的石油期貨交易市場→建立能源安全預警體系→實施能源國際化戰(zhàn)略 →國內能源企業(yè)的競爭力及能源供應安全[17]。史丹等人（2013）認為，進入21世紀以來，全球能源格局正在發(fā)生新的變化，中國要注重能源大國在能源安全中的作用，有區(qū)別地與具有不同能源安全利益訴求的國家開展能源外交，在全球能源對話中積極倡導能源貿易“去政治化”，提出既有利于世界能源安全又有利于我國能源安全的新理念[18]。

這些研究存在的一些不足之處在于，一是戰(zhàn)略本身設計的不夠完整，具體表現(xiàn)在總體戰(zhàn)略不完整，同時還缺乏階段性戰(zhàn)略目標和舉措，以及比較清晰的戰(zhàn)略路徑走向；二是戰(zhàn)略重點不夠突出，存在“多面出擊”的問題。因此，也需要進一步加強深化研究。

三、能源安全的評價模型

國外能源安全研究方法大多是基于能源安全多樣性指數(shù)，主要包括Shannon-Wiener 指數(shù)（SWI）與Herfindahl-Hirschman指數(shù)（HHI）。其中，又以英國能源供應安全聯(lián)合研究小組（JESS）、荷蘭能源研究中心（ECN）、國際能源署（IEA）以及亞太能源研究中心（APERC）所開發(fā)的能源安全模型較具有代表性[19]。近年來，國外學者不斷推出一些新的方法來研究能源安全。如，Benjamin K. Sovacool， Ishani Mukherjee（2011）采用一種綜合方法來研究國家能源安全政策和績效。他們將能源的可獲得性、可支付性、技術發(fā)展、可持續(xù)性、控制等5個緯度分成20個組成部分，設計了320個簡單指標和50個復雜指標來分析、測量、追蹤和比較國家能源安全的績效[20]。國內學者中，鞠可一等（2010）從傳統(tǒng)能源和新能源的能源消費結構出發(fā)，對1980～2007年以來的各項指標展開回歸分析，實證結果表明，單位新能源消費結構的變化對能源安全的貢獻遠大于傳統(tǒng)能源[21]。吳初國等（2011）利用加權綜合模型對“能源安全度”指數(shù)進行了量化描述，取值范圍最高為1，最低為0，分值越高越安全。指標體系采用“綜合指數(shù)—基本指標—要素指標”的層次框架，要素指標旨在反映各項影響因子的變化，基本指標反映某一方面的變化，綜合指數(shù)反映總體情況的變化。由要素指標層逐級向上收斂，一層套一層地遞進推演，最終形成三級框架的邏輯結構[22]。張生玲等（2012）通過建立一個簡單的兩時期消費最優(yōu)化模型，并綜合考慮本國能源與能源進口和海外開發(fā)之間、傳統(tǒng)能源與新能源和可再生能源的開發(fā)與利用之間這兩個關鍵的替代關系及提高能源利用效率的可能影響，得出了中國能源消費的最優(yōu)跨期消費路徑[23]。劉立濤等（2012）采用近20年能源經濟數(shù)據(jù)，從能源供應穩(wěn)定性與使用安全性兩個方面構建中國能源安全評價模型，借助因子分析、ArcGIS空間分析技術、情景分析方法，對中國能源安全時空演進特征展開研究，結果表明近20年來，中國能源安全呈現(xiàn)一小一大倒“U”變化趨勢，且目前處在大倒“U”型下降階段。從2008年中國區(qū)域能源安全格局來看，安全區(qū)主要分布在黃河中游、西北、西南和東北地區(qū)，脆弱區(qū)主要分布在沿海地區(qū)[24]。從以上情況來看，在能源安全的研究方法上呈現(xiàn)多元化趨勢，創(chuàng)新因素比較多。但總體上來看，國內對能源安全問題進行量化研究目前還處于初步階段，研究成果還不多，深化研究的任務相對要更繁重一些。

學者們從不同的角度對能源安全問題進行了不同程度的研究，拓寬了人們的視野，豐富了既有理論。但從發(fā)展的角度來看，尚有一些不足和值得改進之處。首先，是對能源內涵的研究缺乏歷史的動態(tài)感，即沒能很好地把能源安全與社會經濟發(fā)展的不同階段結合起來進行分析，歸納提煉出每個階段的能源安全特征，沒有體現(xiàn)階段性特征和層次感；其次，對能源安全戰(zhàn)略框架的研究缺乏路線圖和最優(yōu)路徑選擇的比選分析；第三，定性分析多，比較缺乏對能源安全的定量分析。

四、能源安全問題研究的發(fā)展趨勢

從現(xiàn)有的研究動態(tài)來看，研究的主要方向將會趨向于以下幾個方面：

一是對能源安全內涵的挖掘和提煉。在新的能源形勢下，新的能源安全觀正在形成，將摒棄傳統(tǒng)能源安全觀中以單一的石油安全為核心的理念，在關注石油安全的同時，也關注天然氣、電力、煤炭、核能等在內的主要能源的全面安全。在能源使用安全上，將更多地關注與生態(tài)文明建設的關系。中共十八大政治報告中提出要大力推進生態(tài)文明建設，推動能源生產和消費革命，控制能源消費總量，加強節(jié)能降耗，支持節(jié)能低碳產業(yè)和新能源、可再生能源發(fā)展，確保國家能源安全。適應這一要求，能源安全的側重點也會發(fā)生一些調整。氣候變化問題使得能源安全的內涵擴展到環(huán)境的影響上。2016年4月22日，175個國家在紐約聯(lián)合國總部簽署了《巴黎協(xié)定》，很多國家和機構開始將努力積極推動《巴黎協(xié)定》于年內生效作為工作目標，這也就意味著2020前行動進程產生影響，特別是發(fā)展中國家關注的《京都議定書》第二承諾期。在這種情形下，能源使用安全可能會比能源供需和能源價格更被關注，那么，能源安全的內涵如何進行深化，可能成為今后的一個重點研究課題。

二是能源安全戰(zhàn)略的研究將趨向更加全面性和開放性。能源安全內涵的豐富和擴延將帶來能源安全戰(zhàn)略研究重點的轉移，將更多地從系統(tǒng)工程的視角，從政治、經濟、能源、環(huán)境、外交、軍事等多個方面展開戰(zhàn)略性研究，并從國家戰(zhàn)略的高度轉向全球戰(zhàn)略的視角，即將一國的能源安全與全球能源安全緊密地聯(lián)系在一起。在能源地緣關系發(fā)生重大變化的國際形勢下，如何積極開展發(fā)達國家和發(fā)展中國家的能源外交，將成為能源安全戰(zhàn)略的一個重要研究內容。

三是能源安全的定量評價研究將得到強化。由于定性分析只能通過歷史經驗和感性認識來判斷能源形勢，而通過定量分析，才能比較準確地定位能源安全的現(xiàn)狀以及面臨的風險程度。比如，運用能源安全度評價結果，可作為政策調整、形勢預警的依據(jù)。因此，能源安全的定量分析將會得到不斷加強。比如，對保障能源安全的優(yōu)化路徑選擇的定量分析研究。通過對理論上可能存在的能源安全保障路徑的比選分析，構建最優(yōu)化的路徑選擇模型，也將成為未來能源安全的一個主要關注點。

四是注重對信息化條件下能源安全的研究。既往的能源危機跟能源未能充分利用和共享有著很大的關聯(lián)。隨著信息技術的發(fā)展，這一狀況將得到根本性的改善，未來能源安全問題的關鍵將不再是能源總量供給和價格問題，而是能否共享的問題。杰里米·里夫金認為，互聯(lián)網(wǎng)技術和可再生能源已經開始聯(lián)合打造一個能源互聯(lián)網(wǎng)，它將改變能源的生產和社會分配方式。數(shù)億人將在家里、辦公室和工廠中生產自己的可再生能源，并且在能源互聯(lián)網(wǎng)上共享綠色電力。物聯(lián)網(wǎng)將大大優(yōu)化能源效率，即使是在太陽能和風能設備的固定成本完全回收前，獲得能源的邊際成本也接近于零[25]。尤其是智能的通信/能源矩陣與基礎設施，使世界上的任何企業(yè)都可以通過州際能源互聯(lián)網(wǎng)接入并共享能源。未來，可再生能源發(fā)電量占總發(fā)電量的比例將越來越大，電力市場將因此呈現(xiàn)嶄新的面貌，負價格將打亂整個能源行業(yè)。這種情形下，石油將被更多的可再生能源所替代，所有能源的價格將趨于零，那么，是否還存在能源安全問題呢？如果存在，能源安全的內涵又是什么呢？這些問題都需要我們作出前瞻性的分析和預判。

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