基于復雜適應系統理論的創業機會識別與開發過程研究
——以桑德集團為例

許小艷，李華晶

(北京林業大學經濟管理學院，北京 100083)

基于復雜適應系統理論的創業機會識別與開發過程研究
——以桑德集團為例

許小艷，李華晶

(北京林業大學經濟管理學院，北京 100083)

本文在創業理論與復雜適應系統理論融合的基礎上，以復雜適應理論的“刺激-反應”模型為研究框架，通過對環保行業龍頭企業桑德集團的案例分析，提煉了復雜多變創業環境中創業型組織不斷洞察市場進行機會識別與開發的復雜適應過程，提煉出創業機會識別與開發的復雜動態和交互適應的內在機理，構建出創業機會識別與開發過程的復雜適應性模型。

復雜適應系統；“刺激-反應”模型；創業機會；機會識別；機會開發

“大眾創業，萬眾創新”已經上升到國家戰略層面，創業活動成為社會各界關注的熱點。創業活動與多種創業參與主體及其所處創業環境有關，彼此間進行著復雜的交互作用，致力于提高整體創業活動水平[1]。而復雜適應系統(Complex Adaptive System，以下簡稱CAS)理論強調主體與環境及主體之間的相互影響和互相作用[2]，旨在研究復雜系統中各組成部分之間相互作用所涌現出的特征、規律及其復雜性，著重揭示系統的演化、混沌、自適應等內在機理，最終提高整個系統的能力[3]。因此CAS理論為創業活動研究提供了新思路[4]。

然而，創業機會識別與開發作為創業研究的關鍵問題，創業活動主要通過機會“識別”與“開發”體現其過程性[5]。目前，并沒有學者從CAS理論出發以創業機會識別與開發過程為研究脈絡展開研究。因此，本文將基于CAS理論，以桑德集團為研究對象，試圖探究創業型組織在機會識別與開發過程中如何與環境及環境中其他主體進行協同成長和適應性發展，以及彼此間交互影響的內在機理。

1 理論基礎

1.1 復雜適應系統理論

CAS理論最初由Holland教授提出，認為復雜適應系統是由規則描述的，相互作用的主體組成的系統。這些系統隨著經驗的積累，靠不斷變換其規則來適應環境中其他主體[6]。Holland還進一步提出了研究適應和演化過程中通用的7個基本概念，包括4個特性：聚集、非線性、流和多樣性，用于描述個體的基本特征，它們在適應和進化中發揮作用；3個機制是：標識、內部機制和積木塊，用于表示個體與個體、個體與環境進行交流時的機制。同時具有這7個基本點必然構成復雜適應性系統。

CAS理論的核心思想是“適應性造就復雜性”。不同主體對環境的反應能力一般用“刺激-反應”模型來描述。這一模型主要包括三個部分：探測器集合，IF/THEN規則集合和效應器集合。主體通過探測器感知環境的刺激，對其進行分類，并過濾周邊大量的涌入信息，探測器代表主體從環境中抽取信息的能力，決定了主體存在的條件。規則集由一系列的IF/THEN規則組成，它代表主體處理消息的能力。效應器用來描述主體行為，在任何給定時刻，效應器一旦被合適的消息激活，它將對環境產生作用，因此效應器是主體運行結果的表現，代表主體作用于環境的效果。

1.2 創業機會識別與開發

關于創業機會識別與開發過程，不同學術背景的創業機會研究者之間一直存在爭議，形成了發現學派和行為學派。以Kirzner為代表的發現學派認為由于信息不對稱導致市場的初始狀態是非均衡的，創業者憑借警覺性感受經濟環境中的變革，創造此前未有的新機會，促使市場狀態由非均衡趨向于均衡[7]。該學派認為創業者的知識和信息是重要的，可以幫助創業者識別出創業機會。而以Schumpeter為代表的行動學派認為，市場的初始狀態是均衡的，但由于市場處在運動過程中，技術、政策、規則以及其他因素都會發生變化。創業家在不確定性、變化的環境下通過創新，引進新組合(包括新產品、新組織、新市場等)，創造出更多的利潤，打破市場的均衡。該學派認為創業者的直覺、創造性使創業者在不確定環境下或非飽和市場上提供了創新、改善或模仿的產品、服務、原材料或組織方式[8]，該情況下的機會屬于經濟機會[9]。

本文認為創業機會識別與開發一方面是由社會變革導致的利益重新分配引起的，另一方面是在經濟全球化背景下由技術、管理等各方面創新所創造的[10]。機會的產生既包括創業者發揮主觀能動性識別出非均衡信息，又包括創業者通過創新實現市場價值的提升。且創業機會空間的產生是相關和交織異構的過程[11]。故依據上述理論和已有學者的相關研究，提出如圖1所示的示意圖。

1.3 創業機會識別與開發過程的復雜適應性分析

創業機會識別與開發的空間過程由多“主體”組成。包括創業家、政府、用戶、大學和科研機構、風險投資者等，這些主體行為貫穿于創業機會識別與開發的全過程。創業家是主要的適應性主體；政府主要提供政策和資金；用戶需求、偏好變化也會影響創業機會的產生；大學和科研機構對技術創新起到重要作用；風險投資不僅可以為創業機會開發提供資金支持，還會利用自身在資本市場、原材料和產品市場等方面的資金優勢及人脈關系為企業的創業機會識別與開發提供幫助[12]。創業機會識別與開發過程是通過不斷與環境及環境中其他主體進行物質、信息的交流中實現，是動態、交互影響并不斷適應的過程。因此，本文認為創業機會識別與開發具有復雜適應性特征，二者的聯系如表1所示。

圖1 創業機會識別與開發的空間過程示意圖

特征復雜適應性系統(Holland,2000)創業機會識別與開發過程聚焦較小的主體通過“黏著”形成聚集體創業團隊;與科研機構、風險投資合作非線性個體及屬性發生變化時,遵從非線性關系多主體互相影響、復雜適應;存在正、負反饋作用流個體與環境及主體互相之間存在著物質流、能量流、信息流存在著信息流、資金流、人才流、物流,這些流之間互相協調程度影響著創業活動的效率。多樣性個體間差別會發展與擴大,最終形成分化創業者個人知識、警覺性具有較大差異標識主體在標識機制下實現聚集有共同目標、條件互補的創業主體之間實現聚集內部模型每個個體都有復雜的內部機制,對整個系統來說,統稱為內部模型創業者、政府、風險投資等主體都有其獨特的內部機制,構成總系統的內部模型積木塊復雜系統是由一些簡單的部件通過改變它們的組合方式而形成該過程由人員、技術、資金等簡單部分通過不同的組合方式形成復雜系統

1.4 研究框架

通過上述對CAS理論的回顧，創業機會識別與開發相關理論的梳理和總結，以及創業機會識別與開發過程的復雜適應性分析，可以發現創業機會識別與開發空間過程具有結構復雜、關系復雜、所處環境復雜等特征，是一個復雜、動態演化的適應性系統。故本文以CAS理論的“刺激-反應”模型為基礎構建如圖2所示的研究框架，對案例公司的創業機會識別與開發過程進行探究。

圖2 創業機會識別與開發研究框架圖

2 研究設計

2.1 研究方法與案例選取

本文采用單一縱向案例研究方法，其合理性主要體現在：第一，研究問題創業活動與環境有密切關系，采用該方法能夠通過深入剖析案例，掌握企業發展歷程與環境脈絡之間的關系，獲得較全面的觀點[13]。第二，需要具體探究案例企業為什么能成功進行創業機會識別與開發，以及如何與環境及其他主體進行交互影響，屬于解決“Why”和“How”類型的問題，故案例研究法是最適用的方法。第三，創業機會識別與開發具有復雜、動態性等特征，采用單一案例研究方法可以通過對案例的觀察、整理和分析，找到一些未被發現的新變量或關系。第四，本文試圖將創業研究與復雜科學理論相融合，在研究框架的基礎上構建新的理論模型，案例研究方法在發現新理論與豐富現有理論等方面具有重要意義[14]。

為滿足本研究案例選擇要求，最終選擇環保行業龍頭企業桑德集團為研究對象，依據在于：其一，自20世紀90年代以來，中國環保行業面臨嚴峻挑戰，環境問題、治污技術等行業環境都在發生重大變化，故該行業具有動態、復雜性等特征，可以保證研究結果對當前的現實意義。其二，桑德集團創立于1993年，距今已有23年歷史，在時間維度上可以保證縱向研究的需求。其三，桑德集團是一家創業型企業，多次進行創業活動，能幫助本研究更好地探究和提煉創業機會識別與開發過程的普遍規律。其四，桑德集團從最初小型民營企業逐漸發展成為如今環保企業中的標桿，具有典型性和行業代表性。

2.2 資料收集與整理

本文研究問題屬于一種探索性、現象性的研究，故采用分析性概括而不是統計性結果分析。所獲取的資料以二手為主，篩選和比較公開出版的資料。但為保證案例分析的客觀性和真實性，在資料收集和整理過程中借鑒了學者霍慧智[15]內容分析法的思路。

第一階段：資料收集。將資料選擇范圍界定為環保行業政府政策和桑德集團重大事件兩類；將時間范圍界定為1990年1月—2016年1月。分別通過五個渠道獲取所需資料，一是從政府網站獲取環保行業政策，了解環保行業發展動態。二是從桑德集團官方網站獲取公司簡介、要點新聞以及歷史沿革等公開信息，了解企業基本情況、發展脈絡和重要事件。三是從網易財經、鳳凰財經、新浪財經以及北極星節能環保網等媒體網站獲取桑德集團和環保行業的新聞報道。四是從CNKI、百度學術等學術網站上獲取有關桑德集團和環保行業的研究文獻，深入了解桑德集團的發展歷程和環保行業背景。五是觀看多檔對桑德集團創業團隊和核心員工的訪談節目，保證研究內容的真實性，提高研究的信度。訪談節目的資料來源如表2所示。

表2 訪談節目的資料來源

第二階段：歸類整理。首先，將各渠道獲取的資料按照時間順序進行降序排列，并進行編號，行業環境用IE(y,m)表示，桑德集團用SD(y,m)表示，其中(y,m)表示時間，如IE(1990,1)記錄1990年1月所發生的環保行業的相關政策。其次，將相同編號的資料進行互相補充和交叉驗證，確保資料的統一性。若相同編號記錄的為同一個事件，則進行合并，若為不同事件，則用IE(y,m)-i表示，即為y年m月環保行業的第i件政策。再次，將相同時間的環保行業環境動態(IE)與桑德集團重要事件和數據(SD)進行標記和匹配，并依據創業活動過程中機會“識別”與“開發”的內涵，最終整理出桑德集團在行業興起、行業瓶頸以及行業變革環境下三次完整的創業活動。最后，以刺激-反應模型為邏輯指引，對每個創業活動的全過程進行案例分析。

3 案例分析

3.1 基于行業興起的刺激與反應

20世紀90年代以來，全球環境問題日益突出，環保產業開始迅速發展。桑德集團董事長文一波在波士堂訪談節目中說道，“我在調研中發現中國工業廢水處理技術較為落后，好多國內大型企業在廢水處理時選用國外技術，價格高昂，且由于國情不同也依然解決不了國內環境問題”。該公司創業團隊意識到環保產業市場潛力巨大，因此憑借市場“警覺性”、幾項專利技術以及40萬元資金于1993年創立桑德集團，最初主要涉足的是工業廢水市場。

桑德集團創立之后遇到環保市場多年來形成的市政壟斷體系、地方保護等阻礙。該公司首先對自身市場競爭力進行判斷。作為初入環保市場的桑德在品牌、經營能力等方面幾乎沒有優勢，因此，最初選擇繞過市場競爭激烈的北京，將其他省市作為企業初期目標市場。其次，面對地方環保市場上政府壟斷、地方保護等問題，桑德一方面通過提供免費技術和方案，贏得用戶信任，與當地政府、單位建立友好合作關系，逐步打開市場。于1994年拿下第一個項目，錦州啤酒廠廢水處理項目的設計和技術支持。正如文一波在波士堂中所說，“剛開始地方保護壁壘比較多，我們就無償貢獻智慧，通過免費做方案、畫圖紙，贏得用戶信任，開始給點小項目做，逐漸與用戶發展為平起平坐的合作關系”。另一方面，桑德選擇如煤氣廢水、合成藥廢水、精細化工廢水等公認的高難度廢水治理項目。隨著高難度項目的不斷突破，桑德在用戶心中逐漸樹立了“技術領先型”企業形象，市場占有率也在不斷提高。1996年，獲得第一個大項目，處理難度較大的天津化工廠分廢水項目，價值1648萬元。

此外，考慮到中國經濟發展狀況，桑德集團研發技術以經濟適用型為主。在技術研發方面，不斷加強與高校之間的合作，1998年，在蘭州交通大學設立“桑德環保獎學金”，鼓勵大學生投入環保事業。經過6年發展，桑德集團在全國各地和東南亞地區開發了十幾項技術專利，完成了超過200個工業污染源，積累了豐富的治污經驗。

3.2 基于行業瓶頸的刺激與反應

20世紀90年代末，政府不斷加大對環保的宣傳和投資力度，大量的污染需要被治理。而國內的環境污染卻越來越觸目驚心。截至1997年，中國城鎮日排放污水總量為1.37億噸，污水治理量卻僅為0.08億噸/日，近94%的城市污水未經處理直接排放到各種水體。經過多年發展，已積累豐富治污經驗的桑德認為此時的市政污水市場更為廣闊，于是將眼光投向市政污水領域。

當時，市政污水領域幾乎被政府壟斷，民營企業進入門檻非常高。桑德在進入市場時主要采取兩方面措施。第一，為了進入市政污水領域，不斷進行技術的研發和提高，研發出“三低技術”，獲得了市場關注。第二，文一波憑借自己在環保行業的發展經驗，意識到市政市場做不開，是因傳統環境治理模式所至。為解決中國環保市場目前面臨的困境，于1999年率先提出將BOT模式引入到污水治理中，受到政府的認可，政府先后出臺了《排污費征收使用管理條例》等政策文件，確保BOT模式的執行。這種新模式使市政污水廠建設與運營由單純的政府行為轉變為企業運作的市場行為。

桑德于2000年用該模式成功承接北京肖家河等城市污水項目(樣板工程)。之后正式啟動“中華碧水計劃”，該計劃的可行性和市場前景受到業界關注，并吸引了銀行及金融巨頭紛紛加入中國環保事業的行列?！爸腥A碧水計劃”成功實施，之后許多環保企業也紛紛自籌資金，采用BOT模式建設污染治理項目，推動了環保行業的發展，同時行業的發展又反過來促進企業的發展，正如文一波在接受采訪時所說，“用BOT模式解決城市污水，2002年，五部委推薦城市污水的文件出臺，啟動了行業發展，行業規模變大，也促進了我們民營企業的發展”。

3.3 基于行業變革的刺激與反應

“互聯網+”時代的到來，傳統行業受到巨大沖擊，均試圖通過互聯網實現企業轉型升級。文一波認為，“傳統環保企業不‘觸網’就意味著等死”。他根據“人們對環境衛生越來越重視”判斷出環衛產業正在持續發展，未來的市場前景廣闊。他預計2016年中國環保市場規模將達到1000億元，2025年將達到4900億元。于是文一波決定進入環衛領域，將環衛產業與互聯網相結合，實現企業的轉型升級。

桑德集團首先擴大環衛領域市場，從2014年以來，陸續簽約湖北宜昌市、河北寧晉縣、湖南永興縣、安徽蚌埠市等環衛項目，在全國成立近30家項目公司，清掃保潔面積超過5000萬平方米，服務人口超過300萬人。其次，將“互聯網+”理念引入到環衛領域中，建立桑德智能環衛云平臺，利用互聯網、云計算等相關技術，通過智能設備連接環衛工作所涉及的人員、車輛、設施等，進行全過程的實時監管以及數據共享，為環衛管理提供成本分析、盈利預測、智能決策等功能。通過“互聯網+環衛”，形成基層環衛運營、城市生活垃圾分類、再生資源回收、城鄉最后一公里物流，依托環衛運營的廣告、環境大數據服務及其互聯網增值服務融為一體的互聯網環衛產業群。

智能環衛云平臺是企業與政府環保管理部門間、企業與企業間、企業與個人間的信息互動平臺，實現環衛及環衛業務處理計算機化、業務管理規范化、信息共享網絡化、管理決策科學化，全面提高企業的管理水平。在互聯網+時代，桑德集團創新性運用互聯網+理念，將互聯網、大數據以及云服務應用到環衛產業中，巨大地推動和引領環衛產業的發展。

3.4 案例小結

根據上述案例分析，可以看出桑德集團三個階段的創業活動均始于復雜多變的環境，創業者首先憑借“警覺性”感知環境的變化并識別創業機會，然后結合自身因素，與環境中的政府、高校、風險投資等主體在競爭中合作，在合作中共贏。并且隨著環境的動態復雜，創業活動不斷發生。這恰好反映出創業機會識別與開發具有復雜適應性特征。為此，可以概括出桑德集團創業機會識別與開發的復雜適應性過程，如圖3所示。

圖3 桑德集團創業機會識別與開發的復雜適應性過程

4 研究發現

通過對案例企業三次完整創業活動的深入分析，構建出如圖4所示的創業機會識別與開發過程的復雜適應性模型。企業首先通過探測器感受環境中不均衡狀態的刺激，識別出創業機會；其次在反應機制下，企業通過對自身資源、能力和競爭力分析，并與環境中其他主體進行戰略合作，實現各主體間的利益共享、協同成長；最后是效應器的對外輸出，企業對創業機會的識別與開發后輸出新的產品、模式或市場，效應器的輸出將再次引發環境的變化，創業者可再次通過探測器感知環境變化。

圖4 創業機會識別與開發的復雜適應性模型

(1)基于探測器的機會識別。創業活動的機會識別均來源于對外部環境變化的探測和感知。不管是世界環保市場的迅速崛起，環保市場發展遇到瓶頸，還是互聯網+對整個時代的變革，案例企業都能迅速探測到變化，做出是否進行創業活動的決策。因此，當環境存在重大變革或處于不平衡狀態時，創業者可以憑借“警覺性”、知識以及先前經驗識別出創業機會，選擇進入新的市場或者發展新的產品；當環境處于平衡狀態時，依然可以通過創新發掘新的模式，實現快速增長。如第二次創業活動中，案例企業創新性的提出BOT模式，解決當前市場上面臨的巨大沖突，推動了行業發展。

(2)基于反應機制的機會開發。在機會開發過程中，不僅需要正確分析和評估自身的核心競爭力，同時應密切關注環境中其他主體。桑德在機會開發過程中與環境及其他主體的影響機制體現在五個環節：一是與行業環境的交互影響。行業發展可以有效促進企業發展，同時企業發展也能推動行業發展，如當環保行業開始迅速發展時，為案例企業提供機會；桑德將BOT模式應用到污水處理行業后，解決行業發展的瓶頸問題，使行業得到突破性發展。二是與政府的交互影響。企業密切關注政府政策的變化，引導性政策有利于企業發展，對企業行為具有促進作用。當政府加大對環保產業的投資力度時，為企業發展創造了有利條件。當企業為政府提出新模式或解決方案時，獲得政府支持，政府出臺相應政策文件保證新模式實施。三是與風險投資的交互影響。企業好的創新或商業模式會吸引風險投資，同時風險投資對行業的投資傾向也會對企業產生影響。如當BOT模式應用到污水處理行業時，吸引了大量銀行和融資機構加入環保市場。四是與行業中其他企業的交互影響。當企業提出一種新的模式或組織方式時，行業中其他企業通過模仿機制對先進企業進行效仿，進而推動行業發展。如桑德集團成功將BOT模式應用到環保領域中時，其他環保企業也開始紛紛使用該模式。五是與大學、科研機構之間的協同成長。企業在發展中可以通過與高校和科研機構合作，加強企業的科研技術。桑德通過高校設立獎學金、精心構建產學研合作平臺等，強化公司科研和技術的集成與引導作用。需要注意的是，企業與其他主體之間并不是獨立產生影響，各主體之間的影響都是交互異構的。例如企業與政府之間的交互影響也會對風險機構、行業中其他企業產生影響作用。

(3)基于效應器的對外輸出。創業機會識別與開發的結果通過效應器對外輸出，一般表現為新的產品、新模式或新的市場。通過效應器的發生，使得原本處于非均衡狀態的環境逐漸遠離非均衡態，趨于平衡態。在環保行業遇到瓶頸時，桑德集團通過分析該行業原有的政府包辦模式的缺陷，提出將BOT模式引入市政污水處理領域，使得環保產業走向市場化，吸引了大量的企業應用該模式承包污水處理項目，推動了環保行業的大幅發展，使行業逐漸趨于平衡態。在互聯網+時代，通過引入互聯網+理念，建立智能環衛云平臺，提高了環保市場的工作效率。

5 結論與展望

本文以刺激-反應模型框架為邏輯指引，通過對桑德集團的縱向案例研究，揭示了創業機會識別與開發過程的普遍規律和交互影響機制，最終構建出創業機會識別與開發過程的復雜適應性模型。對創業型組織的持續成長具有實踐啟示。第一，由于環境復雜多變，市場不斷發生變化，創業者應該保持思想意識的開放性，不斷洞察市場中存在的問題和沖突，憑借“警覺性”探測出合適的創業機會。第二，在識別出創業機會后，需要將其發展成為清晰的商業概念，即進行機會的開發，在該過程中，由于環境復雜、競爭激烈，企業需要正確評估自身優勢和短板，充分考慮環境中政府、金融機構以及科研院所等其他主體的發展情況，與其他主體合作共贏、協同成長，最終做出合適的策略。第三，創業機會經開發形成的新產品或組織模式等，在提高企業競爭優勢的同時可以推動行業的發展，使處于不均衡狀態的環境遠離不平衡態，逐漸達到一個更優的平衡態。在平衡狀態下，企業依然可通過創新，識別經濟機會，通過資源重組等手段創造新的產品或組織，促使市場遠離平衡態，此時，創業者可再次憑借“警覺性”識別創業機會，進行開發。

本文的理論貢獻主要體現在兩個方面。第一，本文基于CAS理論研究企業創業機會識別與開發過程，為創業機會研究提供了新的理論研究視角。本研究驗證了創業者憑借“警覺性”發掘出創業機會的內在機理，解析了創業型組織創業活動中復雜要素的結構和動態階段的特征，擴展了創業機會識別與開發的研究視角，提出了基于“刺激-反應”的研究框架，為揭示創業機會這一創業研究核心命題的理論本質提出了新觀點。第二，通過將CAS理論應用到創業機會的分析過程中，推動了復雜科學與創業研究兩個領域的理論融合。本研究發現，即使市場環境處于相對平衡的狀態時，企業依然可憑借創新識別經濟機會，通過資源重組等手段創造新的產品或組織，促使市場遠離平衡狀態。這恰好與復雜適應過程具有一致性，為創業團隊如何延續創業之初的企業家精神、持久的重視創業機會的識別與開發提出了新的解決思路。

本文也存在一些局限性。目前是對一家企業進行了個案分析，涉及的行業主要是環保領域。為此，后續研究可以加入行業因素，運用跨案例分析探究不同行業背景的企業，也可以進行大樣本、規范性的實證分析，進一步證實和補充完善本文提出的理論模型，推動復雜科學與創業研究的理論融合。

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(責任編輯 劉傳忠)

Identification and Exploitation of Entrepreneurial Opportunity from Complex Adaptive System Theory Perspective——Case Analysis Based on Sound Group

Xu Xiaoyan，Li Huajing

(School of Economics and Management，Beijing Forestry University，Beijing 100083，China)

The paper chose the“stimulus-response”model of complex adaptive theory as the research framework,through the case analysis of the Sound Group which is a leading enterprise in the environmental protection industry,explored that entrepreneurial organization how to identify and exploit entrepreneurial opportunity through continuous insight into market in the complicated and changeable entrepreneurial environment,extracted the inner mechanisms of the complex dynamic and Interactive adaptation of entrepreneurial opportunity identification and exploitation,and constructed complex adaptive model of entrepreneurial opportunity identification and exploitation.

Complex adaptive system；“Stimulus-response” model；Entrepreneurial opportunity；Opportunity identification；Opportunity exploitation

國家自然科學基金項目(71572016；71202144；71532005),北京市社會科學基金項目(15JGB062)。

2015-05-06

許小艷(1992-)，女，陜西延安人，北京林業大學經濟管理學院在讀碩士；研究方向：創業管理。

F272

A