基于結構方程模型的水利工程社會影響路徑

賀正齊,黃德春,馬智杰,Thomas Rauschenbach

(1.河海大學商學院,江蘇 南京 211100; 2.江蘇省“世界水谷”與水生態文明協同創新中心,江蘇 南京 211100;3.中國水利水電科學研究院,北京 100038; 4.德國Fraunhofer IOSB,Ilmenau,98693)

基于結構方程模型的水利工程社會影響路徑

賀正齊1,2,黃德春1,2,馬智杰3,Thomas Rauschenbach2,4

(1.河海大學商學院,江蘇 南京 211100; 2.江蘇省“世界水谷”與水生態文明協同創新中心,江蘇 南京 211100;3.中國水利水電科學研究院,北京 100038; 4.德國Fraunhofer IOSB,Ilmenau,98693)

以水利工程產生的社會影響為研究對象,在確定水利工程社會影響變量的基礎上構建水利工程社會影響的結構方程模型,比較水利工程的社會影響路徑。以富江小水電代燃料工程為例進行實證,結果表明:富江小水電代燃料工程對家庭結構、人文景觀以及個人收入產生的影響較大,在水利工程項目評價中應特別注重這些方面的影響。

水利工程;小水電代燃料;社會影響;結構方程模型;影響路徑

水利是農業發展的命脈,是國民經濟和社會發展的重要基礎。水利工程具有工期長、投資大、利益相關者眾多等特點。目前，我國累計已建成各類型水利工程97 735座,這些水利工程對改善生態環境、促進當地社會發展、提高生活質量等方面的社會效益是有目共睹的,但同時引發的一些社會問題也逐漸被重視,成為學者研究的熱點之一。水利工程產生的社會影響包括社會、經濟、生態等諸多方面。本文將結構方程模型引入水利工程項目的社會影響研究中,以期得到各類社會影響之間的相關關系以及對社會的影響路徑。

1 文獻綜述

國際學術界對工程項目的社會影響評價起源于1969年美國環境政策法的實施,最開始社會影響評價屬于環境影響評價的一部分,后來才逐步獨立出來,作為一種評價開發引發的社會問題的方法[1]。社會影響評價在美國最先應用于水資源開發項目中,經過長期的發展已擁有較完善的評價體系。眾多學者對工程項目社會影響評價的原則、內容與方法進行了研究,社會影響評價指導原則跨組織委員會和Vanclay[2]分別提出了6項和12項社會影響評價原則。國際影響評價協會出版的社會影響評價守則包括了人口特征、社會和體制結構、政治和社會資源、個體和家庭變化、社區資源5個方面[3],同時,泰勒等[4-7]也對社會影響的內容展開了深入研究。社會影響評價方法常見的有快速農村評估(RRA)、社會性別分析(GA)、當地和傳統知識(LTK)等。RRA可以使評估者在快速抓住關鍵問題的同時關注到最容易受工程項目影響的人群[8];LTK認為社會影響評價必須重視與采用當地的傳統知識[9]。此外，Becker等[10]分析了以計算機為基礎的定量方法、地理信息系統分析方法、社會經濟模型、計算機模擬和公共仲裁等方法在社會影響評價中的應用。

與國外學者相比,國內學者進行工程項目社會影響研究的時間不長,主要集中于農業、林業、水利、交通基礎設施等行業[11-13],且多為工程項目社會影響評價指標體系研究。胡永銓[14]在回顧了國內外工程項目社會評價發展的基礎上,分析了各種不同項目的社會評價體系,結合我國建設和諧社會的目標,提出我國工程項目社會評價體系的內容;施娜柯[15]根據農業工程項目的特點構建了農業技術項目社會影響評價指標體系;賈廣社等[16]基于建設工程社會學理論框架構建了大型工程社會影響評價指標體系;滕敏敏等[17]從個人與家庭、政治與社會結構、項目的直接影響、公共資源、生態環境、社會適應性以及社區與基礎設施7個方面構建了中國大型基礎設施項目社會影響評價指標體系。

目前對于水利工程項目的社會影響研究多集中于對某項水利工程產生的社會影響大小進行評價,而對水利工程項目產生的不同方面社會影響間的相互關系以及社會影響路徑的研究較為缺乏。

結構方程模型(SEM)是一種多元統計技術,多用來進行社會影響因素分析。利用結構方程模型,Doloi等[18]評價了澳大利亞建設項目各因素的影響程度及相關關系,Vinodh等[19]對可持續生產與行業競爭力的關系進行研究。

2 水利工程的社會影響路徑SEM變量選擇與理論假設

2.1 SEM變量的選擇

在結構方程模型中,潛在變量指的是無法直接觀測的、不能直接用數字表達的變量。通過對工程項目社會影響評價文獻的梳理,設定5個潛變量,分別為社會結構(SS)、經濟水平(EL)、生活質量(LQ)、生態狀況(EC)和社會和諧(SH)。

社會結構,從廣義上講是社會關系的綜合,對社會發展的總體水平以及其他各個系統的狀況起著制約作用。本文所指的社會結構是指狹義的社會生產結構,主要包括水利工程項目對當地產業結構、人口結構等方面產生的影響,為內生潛變量,受其他潛變量影響,所包含的測量指標為內生測量變量。

經濟水平,在某些時候可以被一些數據說明,但這僅僅指某一方面的經濟數據,對于水利工程項目對經濟水平產生的影響用一個經濟數據來表示是不夠準確的,因此將經濟水平設定為用多個變量表示的潛變量,為外生潛變量,是由系統外其他因素決定的潛變量,所包含的測量指標為外生測量變量。

生活質量,反映居民對物質生活與精神生活的滿足程度,為內生潛變量,受其他潛變量影響,所包含的測量指標為內生測量變量。

生態狀況,指水利工程項目實施對生態環境產生的后果,為外生潛變量,由系統外其他因素決定,所包含的測量指標為外生測量變量。

社會和諧,指水利工程項目對當地社會穩定產生的影響,為內生潛變量,受其他潛變量影響,所包含的測量指標為內生測量變量。

2.2 模型假設

2.2.1 測量模型的假設

測量模型表示的是測量指標與潛變量間的關系,潛變量需要借助相關的測量變量來表達,運用SEM,借助相關指標間接測量該潛變量。根據SEM的要求與水利工程項目的特性,做出以下假設:

a. 潛變量SS,由產業結構(SS1)、就業結構(SS2)、家庭結構(SS3)、社會生活模式(SS4)與非農人口比例(SS5)5個測量變量表示。

b. 潛變量EL,由當地GDP(EL1)、財政收入(EL2)、個人收入(EL3)、消費水平(EL4)與城鎮化發展(EL5)5個測量變量表示。

c. 潛變量LQ,由生活水平(LQ1)、娛樂水平(LQ2)、身體素質(LQ3)、文化素質(LQ4)、社會福利(LQ5)、生活質量滿意度(LQ6)6個測量變量表示。

d. 潛變量EC,由資源利用(EC1)、自然景觀(EC2)、人文景觀(EC3)、環境污染(EC4)與環境保護投資(EC5)5個測量變量表示。

e. 潛變量SH,由恩格爾系數(SH1)、社會治安(SH2)、社會滿意度(SH3)、犯罪率(SH4)4個測量變量表示。

2.2.2 SEM的假設

SEM描述是潛變量之間的關系,通常用路徑圖的形式表達。因為SEM本質是用來驗證已提出理論模型準確性的統計技術[20],因此,針對各潛變量提出以下幾項假設關系:①水利工程項目對社會結構、經濟水平、生活質量、生態狀況與社會和諧都產生了正向的社會影響;②經濟水平對社會結構具有正向影響;③經濟水平對生活質量具有正向影響;④經濟水平對社會和諧具有正向影響;⑤生態狀況對社會結構具有正向影響;⑥生態狀況對生活質量具有正向影響;⑦生態狀況對社會和諧具有正向影響;⑧社會結構與生活質量之間有正向影響;⑨生活質量與社會和諧之間有正向影響;⑩社會結構與社會和諧之間有正向影響。

3 實證分析

3.1 數據來源與信度檢驗

小水電代燃料工程是我國針對水資源豐富的貧困地區實施的一項“精準扶貧”工程。本文以貴州省麻江縣富江小水電代燃料工程為例,分析富江小水電代燃料工程對當地社會影響路徑。貴州省麻江縣是我國最先開始實施小水電代燃料工程的試點地之一,富江小水電代燃料工程在推動當地經濟社會發展方面影響較大,具有一定的典型作用。

由于水利工程建設涉及政府、項目法人、行業專家以及普通居民等主體,對水利工程的社會影響路徑分析也從這些主體入手,因此,調查問卷發放主要針對這4類群體。最終問卷由25個題目組成,題目全部采用李可特(Likert)標準五點量表,要求回答者對每一題做出回答,以判斷富江小水電代燃料工程對當地的影響程度,從1(幾乎沒有影響)到5(極大影響)。為了避免問卷的發放無效,提前聯系了富江小水電代燃料工程當地政府工作人員、項目法人工作人員、行業專家以及當地群眾200人,在獲得確定答復后發放問卷,共收回174份,剔除14份填寫不全的問卷,共得到有效問卷160份,有效問卷率為80%。應用SPSS 22.0對得到的160份問卷進行信度檢驗,檢驗結果如表1所示。

表1 變量的可靠性分析

從表1可以看出,各分項及整個量表的Cronbach’α系數都大于0.5,符合Nunnally等[21]提出的信度標準,說明本次問卷的信度是可靠的。各變量的KMO值都大于0.5的經驗值,且顯著性為0.000,Bartlett’s檢驗結果良好。5個主成分的特征值都大于1,且其總的方差貢獻率為56.254%,是可以接受的,適合做因子分析。

3.2 測量模型的驗證性因素分析

利用AMOS 17.0對變量進行初步驗證性因素分析,得出初步結果。為使模型擬合度更好并符合評價標準,剔除因子荷載小于0.6的指標。從因子荷載中看到,LQ6與SH4都小于0.6,因此剔除這兩個指標。對剩余的23個指標進行運算,得到修正后的測量模型驗證性因素分析模型,如圖1所示。

修正后測量模型,簡約調整后的規準適配指數(PNFI)=0.689>0.5,簡約適配度指數(PGFI)=0.667>0.5,簡約擬合度指數符合標準,說明本文設定的模型較簡約且具有較好的擬合度。近似誤差均方根(RMSEA)=0.027<0.05,擬合優度指數(GFI)=0.906>0.9,絕對擬合指數也較好,比較擬合指數(CFI)=0.982,增值適配指數(IFI)=0.96>0.9,相對擬合指數也較好。

3.3 SEM的驗證性因素分析

在運用探索性因子分析確定因素后,建立SEM,進行驗證性因素分析,分析軟件采用AMOS 17.0,并對模型進行修正。圖2為富江小水電代燃料工程社會影響結構方程模型修正后的一階驗證性因素分析模型。

圖2 結構模型修正后的一階驗證性因素分析模型

經過AMOS 17.0的檢驗,模型的卡方擬合指數(V2)=394.062,自由度(df)=220,V2/df=1.791<2,達到理想值,比較擬合指數(CFI)=0.916，非規準適配指數(TLI)=0.905，都達到0.9的理想水平,近似誤差均方根(RMSEA)=0.047比建議值0.05略小，符合要求。

在SEM中,如果潛在變量因素背后有著更高層次的共同因素,這個共同因素稱為高階因素,涉及高階因素的驗證性因素分析稱為二階驗證性因素分析。社會結構、經濟水平、生活質量、生態狀況與社會和諧潛變量背后有著更高層次的共同因素,因此需要進行二階驗證性因素分析。圖3為富江小水電代燃料工程社會影響結構方程模型路徑圖,給出了模型中各變量間的關系,并描述了模型路徑系數。

經過檢驗,模型比較擬合指數(CFI)=0.946>0.9,增值適配指數(IFI)=0.92>0.9,相對擬合指標滿足條件;擬合優度指數(GFI)=0.906,近似誤差均方根(RMSEA)=0.028,說明問卷得到的數據與本文設定模型擬合較好;絕對擬合指數等其他指數值都符合條件,模型擬合較好。

3.4 結果分析

3.4.1 模型假設驗證

從SEM的驗證性分析結果可以看出模型整體擬合度較高,說明本文設定的模型較為合理。采用標準化路徑系數來評價各變量之間的影響強度,本文10個研究假設有8個成立,均屬于正相關關系。①假設1成立,水利工程項目對社會結構、經濟水平、生活質量、生態狀況與社會和諧都產生了正向的社會影響,路徑系數都大于0.6,效果顯著。②假設2成立,經濟水平對社會結構具有正向影響,路徑系數為0.36,效果顯著;③假設3成立,經濟水平對生活質量具有正向影響,路徑系數為0.37,效果顯著;④假設4成立,經濟水平對社會和諧具有正向影響,路徑系數為0.46,效果顯著;⑤假設5不成立;⑥假設6成立,生態狀況對生活質量具有正向影響,路徑系數為0.35,效果顯著;⑦假設7成立,生態狀況對社會和諧具有正向影響,路徑系數為0.45,效果顯著;⑧假設8成立,社會結構與生活質量之間具有正向影響,路徑系數為0.29,效果顯著;⑨假設9成立,生活質量與社會和諧之間具有正向影響,路徑系數為0.41,效果顯著;⑩假設10不成立。

3.4.2 結構模型解析

在得到的二階驗證性因素分析(圖3)中,可以看出水利工程項目對各潛變量產生的影響程度。

從圖3可以看出,水利工程項目產生的社會影響中,對經濟水平產生的影響最大,路徑系數為0.84,接近1;其次是社會結構,路徑系數為0.78,影響程度最小的是社會和諧,路徑系數是0.65。并且可以看出各潛變量的影響程度均大于0.6,說明它們的影響程度都很大,這些都是水利工程項目產生社會影響時需要考慮的變量。

3.4.3 測量模型解析

從圖1修正后的測量模型驗證性因素分析模型可以得出各測量指標對潛變量的影響關系,如表2所示。

表2 測量模型解析

從表2可以看出潛變量中各指標的影響路徑系數。在水利工程項目產生的各種社會影響中,對家庭結構、人文景觀以及個人收入的路徑系數分別達到了0.81、0.78、0.78,影響最大,在進行水利工程項目評價時需要考慮這些內容。

a. 在潛變量社會結構各指標中,影響最大的是家庭結構,路徑系數是0.81,說明水利工程的建設對家庭結構的影響最大;就業結構與非農人口比例路徑系數在0.8和0.7之間,影響較大,在進行水利工程項目評價時需要特別注意這些方面。

b. 在潛變量經濟水平各指標中,影響較大的是個人收入、當地GDP與城鎮化發展,路徑系數都在0.65以上,說明水利工程建設對個人收入、當地GDP與城鎮化發展產生了較大影響。

c. 在潛變量生活質量各指標中,影響最大的是身體素質,路徑系數為0.72,與小水電代燃料工程實施的初衷相符合,減輕了當地農民上山砍柴的辛苦。

d. 在潛變量生態狀況各指標中,人文景觀與環境污染影響較大,說明水利工程的建設在一定程度上破壞了當地的人文景觀與環境狀況。

4 結 論

各類水利工程的建設都是以促進地方經濟發展為目的,具有一定的社會效益和經濟效益,以往的水利工程項目評價主要集中于財務評價與經濟評價,忽略了社會影響評價。本文以水利工程產生的社會影響為研究對象,重點構建水利工程社會影響結構方程模型,通過調查問卷以及結構方程模型的運用進行指標選取與定量化計算,結果表明:水利工程建設對社會結構、經濟水平、生活質量、生態狀況與社會和諧5個方面都產生了一定影響,其中影響最大的為經濟水平,其次是社會結構,最小的為社會和諧;在社會結構、經濟水平、生活質量、生態狀況與社會和諧5個潛變量的各指標影響路徑中,家庭結構、人文景觀與個人收入是影響較大的3個因素。水利工程項目社會影響結構方程模型的建立解決了水利工程社會影響評價中指標的客觀性、復雜性以及定性指標定量化的問題。

[ 1 ] MOMTAZ S. Institutionalizing social impact assessment in Bangladesh resource management:limitations and opportunities[J]. Environmental Impact Assessment Review,2005,25(1):33-45.

[ 2 ] VANCLAY F. International principles for social impact assessment[J]. Impact Assessment and Project Appraisal,2003,21(1):5-12.

[ 3 ] Interorganizational Committee. Guidelines and principles for social impact assessment[J]. Impact Assessment,1994,12(2):107-152.

[ 4 ] 泰勒, 布賴恩, 古德里奇, 等. 社會評估: 理論, 過程與技術[M]. 重慶:重慶大學出版社, 2009.

[ 5 ] VANCLAY F. Review of a community guide to social impact assessment[J]. Journal of the Institute of Australian Geographers, 2006, 44(3):329-330.

[ 6 ] VANCLAY F. Conceptualising social impacts[J]. Environmental Impact Assessment Review,2002,22(3):183-211.

[ 7 ] NIETO-MOROTE A, RUZ-VILA F. A fuzzy approach to construction project risk assessment[J]. International Journal of Project Management,2011,29(2):220-231.

[ 8 ] CHAMBERS R. Shortcut and participatory methods for gaining social information for projects[J].Sustainable Development: Social Organization,Institutional Arrangements and Rural Development,1997,6:177-208.

[ 9 ] BAINES J. Making better use of local knowledge[J].Impact Assessment New Zealand,2000,12(2):7-9.

[10] BECKER H A,VANCLAY F.The international handbook of social impact assessment:conceptual and methodological advances[M]. London:Edward Elgar Publishing,2003.

[11] 姜喜山.世行貸款林業項目的創新實踐[J].林業經濟,2010(11):11.

[12] 陳巖,王蕾. 基于和諧發展觀的水利項目社會影響評價[J].價值工程,2011,30(35):88-89.

[13] 王征兵,郭斌,姚順波,等. 退耕還林對經濟社會影響評價的研究[J]. 農業經濟與管理,2012 (5):60-69.

[14] 胡永銓. 基于和諧發展觀的項目社會評價體系研究[J].科技進步與對策,2006(1):129-131.

[15] 施娜柯. 農業技術項目社會影響評價指標體系[J]. 科學管理研究,2007(6):66-68.

[16] 賈廣社,楊芳軍,游銳,等. 基于 GA-BP 的大型建設工程社會影響評價指標體系研究[J].科技進步與對策,2010,27(19): 148-152.

[17] 滕敏敏, 韓傳峰,劉興華.中國大型基礎設施項目社會影響評價指標體系構建[J].中國人口·資源與環境,2014,24(9):170-176.

[18] DOLOI H, IYER K C, SAWHNEY A. Structural equation model for assessing impacts of contractor’s performance on project success[J]. International Journal of Project Management,2011,29(6):687-695.

[19] VINODH S,JOY D.Structural equation modeling of sustainable manufacturing practices[J].Clean Technologies and Environmental Policy,2012,14(1):79-84.

[20] MCQUITTY S. Statistical power and structural equation models in business research[J]. Journal of Business Research,2004, 57(2):175-183.

[21] NUNNALLY J C,DURHAM R L,LEMOND L C,et al.Introduction to statistics for psychology and education[M]. New York:McGraw-Hill Book, 1975.

10.3880/j.issn.1003-9511.2017.01.007

國家國際科技合作專項(2012DFA60830);國家自然科學基金(71573072);江蘇省社會科學基金青年項目(14SHC005); 江蘇省普通高校研究生科研創新計劃(KYZZ16_0264)

賀正齊(1992—),男,博士研究生,主要從事水利工程項目評價研究。E-mail:hzq1309@163.com

F323

A

1003-9511(2017)01-0026-05

2016-07-27 編輯：胡新宇)