自然辯證法視角下的創新驅動發展進程評述與展望

孫興泉， 王鵬宇

(國網北京城區供電公司， 北京 100034)

黨的十八大作出了實施創新驅動發展戰略的重大部署，明確提出：“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。”強調要堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略。就電力企業而言，科技創新和科技成果轉化，是一項具有全局和戰略性意義的系統工程。創新驅動發展戰略則是對科技創新認識的升華。在新的國際政治經濟形勢下，創新驅動戰略被賦予了引領中國經濟適應新常態，支撐中國整個現代化進程的使命。因此，本文意在透過自然辨證法的視角，評述中國的創新驅動發展戰略，并基于國內經濟發展現狀對創新驅動發展戰略進行展望。

一、自然辯證法視角下創新驅動發展的理論綜述

(一)科技創新理論模型

在自然辨證法中，西方關于技術創新理論的研究指出了創新過程的動態化、集成化和綜合化的特征，這就要求人們有必要把創新活動放在一個更為廣闊而復雜的社會、自然背景中來加以討論，從而關于技術創新的進化理論模型漸趨形成。

1.熊彼特關于創新的經濟發展理論

早在20世紀初期，熊彼特就闡述了一種關于創新是經濟發展與進化的根源的理論，他認為：經濟活動的根本現象是發展而不是均衡，發展的根源是創新；創新是產業演變、經濟周期發生的根源；經濟的發展，并非是從外部強加的，相反，它是內部自行發生的。歸納起來，熊彼特的經濟發展理論有以下幾個方面的特征：(1)發展來自經濟體系內部；(2)發展是質的、革命性的、非數量性的變化；(3)發展是自發的、間斷的變化；(4)發展是對均衡的破壞。熊彼特指出，導致這種性質的經濟發展的原因就是創新。

2.納爾遜和溫特的創新進化模型

當今創新研究的進化學派，是由納爾遜和溫特奠定基礎的。納爾遜認為，一個進化系統起碼應包含以下因素：首先，它具有一個將新穎引進系統的機制，這種新穎性即為創新；其次，一個進化的經濟系統具有對經濟實體(技術或企業)進行可理解的選擇機制。所謂可理解，是指能夠指明選擇的決定因素、動力機制。按照納爾遜的創新進化模型，對一個經濟系統的進化而言，選擇和搜尋是兩個最關鍵的要素。搜尋是系統的創新行為，搜尋行為的規律性表現是技術進步的累積性。因為今日搜尋的產物，不僅僅是一項新技術，而且還有利于知識的增進，并且是明日搜尋的自然出發點。用這種搜尋的規律性，可以解釋產品設計的進化、產品周期現象等。選擇是在給定一個創新流的前提下，選擇適宜的環境，決定不同的技術被采用的方式。其中包括：是否采取一個新創新時的費用效益評估，獲得利潤的方式，它受消費者和管制部門偏好的影響；利潤和一個特定組織強盛和衰弱的關系；學習、模仿機制的性質等等。納爾遜認為，技術創新的進化，要靠自由競爭的市場體制作為制度上的保證。

3.SPRU創新模型

在SPRU群體看來，創新的進化過程，不只是漸進性的，也可以是突變性的、不穩定的和革命性的。在經濟體系中的進化，包含有許多個體層次上的學習過程，其結果可以通過市場選擇被重復、擴散。基于這一思想，SPRU群體對創新進行了新的分類，提出了一種按技術創新力度或重要程度的大小劃分的創新模型，稱為SPRU創新模型。此模型將創新模式具體分為四類：(1)漸進的創新。這是一種漸進的、連續的小創新。(2)根本性的創新。這種創新在觀念上有根本的突破。(3)變革技術系統的創新。這種創新往往影響經濟的幾個部門，并伴隨新興產業的出現。(4)變更技術-經濟范式的創新。這種變更既伴隨著許多根本性的創新群，又包含有許多技術系統的變革，幾乎影響到經濟的每一個部門，并改變人們的常識。

一般來說，范式更替的階段，是一個經濟結構深層次的調整階段，并要求制度和社會框架作出同等深刻的變革。由此將可能帶來經濟、社會、文化、生活、觀念的全方位的綜合性變革。

(二)創新驅動發展的理論基礎

1.科學技術推動生產力發展

馬克思在歷史上首次提出科學是生產力的論斷。他曾深刻地指出：大工業把巨大的自然力和自然科學并入生產過程，必然大大地提高生產率，這一點是一目了然的。

從自然辯證法的角度來看，科學與技術是辯證的統一體，科學中有技術，技術中也包含著科學，很難把兩者完全分割開來。科學是技術的理論基礎。科學的目的是認識客觀世界，提供改造客觀世界的可能，而技術的目的是改造客觀世界，即把可能變成現實。科學是創造知識的研究，技術是綜合利用知識于需要的研究。科學中的創造，是發現了新的事物、新的屬性或新的運動，不是創造了自然沒有的對象物。技術在科學認識的基礎上，為人的需要而對現存自然物的改造，或以現存物為基礎，創造新對象。也就是說，如果科學是發現，那么技術就是發明。所以，技術是科學的延伸，科學是技術的升華。

一百多年來，在現代科學革命和科技革命的推動下，科學這種最高意義上的革命力量日益投射到經濟和生產領域，現實的社會經濟學需求為科學所蘊涵的革命力量提供了廣闊的展示空間，由此，技術與生產融為一體，成為直接的生產力，并逐漸上升為第一位的生產力。

理論上講，科技推動社會生產力發展主要體現在兩個方面：一方面，從生產力要素層面上看，科學與技術的一體化進程，使得生產力要素得以重新整合，這一整合大大提高了生產效率，推動了生產力的發展，從而使得科技成為最重要的生產力要素。另一方面，在現代社會經濟生活層面，科技與社會化大生產互動互促，使科技與經濟融為一體，已經成為經濟發展的有機組成部分。

上述兩個方面的有機結合，使得科學技術成為推動社會生產力發展的重要因素，已經成為決定國家競爭力的關鍵。

2.科技創新驅動產業結構轉型升級

產業結構轉型升級是以科技創新為前提和動因的。科學發現創造出新知識，并通過創新轉化成新的技術，應用到生產領域的各個方面，整個過程重新整合了生產要素，提高生產要素的產出效率，從而降低了生產成本，使得生產朝著高效化、集約化的方向發展，產業結構不斷優化升級。

經濟學家熊彼特將創新歸納為五類：第一，引起某種新產品或提供某種產品的新質量；第二，采用某種新技術和新的生產方法；第三，開辟新市場；第四，控制原材料的新的供應來源；第五，建立新的企業組織。由此可見，無論創新屬于上述五類中的哪一類，都會對產業經濟產生影響，小到產品更新換代，大到產業結構升級，更有甚者可能會引發新一輪的產業革命。

從技術發展來看，近代以來歷史上有過三次大的技術革命。第一次技術革命又稱蒸汽動力技術革命，發生于18世紀，是牛頓力學的應用成果之一。其重大意義在于人類開始將傳統的依賴于各種自然力的生產過程變為依賴人工動力，即以蒸汽機動力取代了人力、畜力、風力和水力。第二次技術革命始于19世紀，其與第二次科學革命兩者的時間間隔遠小于第一次科學革命和技術革命，這也反映了科學與技術的關系日漸緊密。第二次技術革命主要與第二次科學革命的核心成果，即電磁理論密切相關。它對人類社會的影響主要體現在電力的廣泛應用上，極大地改變了人類的活動方式和生活方式。第三次技術革命最突出、影響最深遠的成就來自于計算機技術和生物工程技術。電子計算機與以前人們所創造出的任何工具都有著質的區別。以往的工具可以看成是人的各種感官和手腳等活動器官的擴展與延伸，而電子計算機則主要是人的頭腦、人的思維器官的擴展與延伸。

圍繞技術革命，廣泛而深入的創新活動又導致了大量的技術創新群和新的生產組織管理形式，進一步引發了新一輪的產業革命。18世紀70年代到19世紀50年代的工業革命；19世紀50年代到20世紀60年代的電氣和石化產業革命；以及從60年代至今的以信息產業為主導的高科技產業革命。每一次技術革命都會追隨科學革命的腳步如期而至，并引發新一輪產業革命，驅動產業結構轉型升級。

3.科技創新促進經濟增長

科學技術在社會為它提供的條件和環境中，作為一個子系統以自身的功能服務于整個社會大系統。其最主要的表現是技術作為生產力，其進步極大地提高勞動生產率，促進社會生產力的發展，從而促進社會經濟增長。

在新古典經濟學中，索羅模型對經濟增長的解釋主要分為三個因素：資本，勞動以及知識(或效率)。根據索羅模型，長期經濟增長率等于外生技術進步率。因此，提高儲蓄率對長期經濟增長率沒有影響。也就是說，如果一個經濟體的技術進步率為零，高的儲蓄率只能帶來較快的資本積累與短期內較快的經濟增長。但是，當人均資本越來越多時，資本的邊際產出卻不斷遞減，導致最終人均GDP的增長率將為零，而能夠挽救資本邊際產出遞減的只有技術進步。即在索羅模型中，只有技術進步率的變化，才具有增長效應，所有其他參數的變化都只有水平效應。

隨著科學技術進步、經濟增長逐步由粗放發展到集約發展，從主要依靠增加勞動和資金的外延擴大再生產到主要依靠科技進步的內涵擴大再生產，科學技術對社會勞動生產率和國民收入的增長所做的貢獻逐年遞增的趨勢非常明顯。根據不少經濟學家測算，在經濟發達國家的經濟增長中，科學技術進步的因素所占比重已由20世紀初的5%～20%增大到80年代的50%～70%，不少國家已達60%～80%。由此可見，科學技術進步對經濟增長的促進作用越來越大，經濟增長越來越依賴于科學技術的進步。因此，科技創新是衡量一個國家或地區經濟發展水平的關鍵因素，代表了整個國家或地區的綜合實力，成為了對外競爭的決定力量。

二、中國創新驅動發展進程評述

(一)中國經濟發展現狀——經濟新常態

當今中國經濟面臨著很嚴峻的挑戰。概括地講，主要有兩點：一是“三期疊加”，二是“四降一升”。

所謂“三期疊加”，就是經濟增長換擋期，結構調整陣痛期，前期刺激政策消化期這三個方面的問題同時到來。從經濟增長方面來看，我國的經濟增長率從2011年起開始下降，直到2015年的6.9%，由高速增長轉變為中高速增長，經濟下行的壓力很大。從經濟結構方面看，改革開放以來，雖然我國的經濟發展取得了舉世矚目的成就，但是經濟結構不合理的矛盾長期存在，并逐漸積累，突出表現在需求結構失衡、供給結構不協調、要素利用效率低下、高能耗高污染、空間布局不合理等方面。長期的經濟結構不合理影響我國經濟的可持續發展，因此，要進行產業結構轉型升級，亟需摒棄依靠自然資源和要素投入驅動的傳統經濟發展模式，把經濟發展引導到更多地依靠提高資源配置效率和各類創新活動上來。盡管經濟結構優化已經提出很多年，但優化結構過程中，是要付出成本的，所以在經濟結構優化之時會有陣痛。2008年，四萬億的刺激政策，使得我國產能過剩、房地產庫存過多，前期政策刺激至今未能全部消化，以至于影響到當今的消費和投資需求，所以，我國現在仍處于前期刺激政策消化期。“三期疊加”的綜合影響，使得我國現在經濟面臨著很大的挑戰，經濟增速放緩，經濟結構問題突出，消費投資需求不足，經濟面臨很大的下行壓力，為避免陷入中等收入陷阱，亟需創新驅動發展，引領中國經濟平穩順利的度過經濟新常態

所謂“四降一升”，“四降”，一是經濟增速下降；第二個是工業品價格下降；第三個是實體企業的盈利下降；第四個是財政收入的增速下降；“一升”指的是經濟風險發生的概率上升。在“三期疊加”的效應下，無論是從經濟增長速度，實體經濟的發展，還是資本市場的風險，政府財政收入等方面來看，都面臨著很大的下行壓力。如何選擇政策刺激，以更好的走出經濟困境，成為我國政府亟需解決的問題。為此，2012年底，十八大提出了創新驅動發展的戰略部署，將科技創新提升到一個新的高度，并力爭于2020年，建成創新型國家。

(二)經濟新常態下創新驅動發展的必要性

在供給側結構性改革提出之前，我國政府一直致力于通過需求側的三駕馬車拉動經濟增長。這三駕馬車，一是投資，二是消費，三是出口。供給側與需求側是解釋經濟增長的兩個方面，從辯證法的視角看，無所謂哪者更好，兩者皆能促進經濟想增長，只是基于經濟新常態的現狀之下，與需求側相比，供給側結構改革對經濟的驅動力量更大，更適合如今的經濟現狀。

原有的三駕馬車力量已經不足以拉動新常態下的經濟高速增長。多年以來，實施需求側的刺激政策，產生了兩個問題，一是刺激政策效果遞減，2009年四萬億投資以后，GDP馬上增加幾個百分點，而到2014年，只起一個季度的作用，到2015年，完全沒有作用。另一個是資產負債表里的負債率積累越來越多，杠桿率超過警戒線，尤其是企業負責率遠遠超過了歐盟標準，從而產生了跑路等現象，并引發了傳導效應和連鎖反應，增加了金融風險，甚至可能引發經濟危機。

基于此，經濟新常態下，供給側結構改革應該是解決當今經濟困境的更好的辦法。供給側有三個因素，一是投資，二是勞動，三是效率，我們現在的問題根源在于，投資拉動的刺激政策效果遞減，而且造成很多經濟過剩的問題，人口紅利已經消失，新增勞動力正在減少，而且減少速度相當快，因此，不能靠投資和勞動，只能將經濟增長的動力投向于效率。所謂效率，指的是全要素生產率的提高，即創新。其核心問題就是轉變經濟發展方式，提高供給的質量和效率，這就也是供給側結構改革的主要目標。

要完成供給側改革的五項基本任務——去產能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板，關鍵在于創新。唯有通過科技創新，驅動經濟發展，才能從根本上逐步解決長期積累的經濟問題，確保我國平穩順利地跨越中等收入陷阱，邁入高收入水平國家行列。

(三)創新驅動發展進程中的問題

自黨的十八大作出了實施創新驅動發展戰略的重大部署以來，我國科技創新千帆盡舉，新技術、新成果加速轉化，新模式、新業態不斷涌現，確實取得了一定的成果，成績是值得肯定的。但是，在創新驅動發展的進程中，也存在著很多問題，制約著科技創新驅動發展向著更高領域邁進。

1.科技成果轉化慢、轉化難

對于科技創新來說，政、產、學、研如何密切協同，共同促進科技成果完美轉化，始終是我們關注的焦點，是實施創新驅動發展戰略亟需解決的首要問題，也是成功實施創新驅動發展戰略的關鍵所在。整體而論，其實我國并不缺乏科技成果，我國的自主知識產權數量和規模都較為可觀，但質量和水平與發達國家相比尚有差距，尤其是其轉化運用和實施效益亟待提高，知識產權對我國增長和社會發展的貢獻度不及美國、日本等知識產權強國。科技創新的最終目標是推動社會經濟的發展，如若科技創新成果僅停留在實驗室里，或者僅限于成為知識產權，而并沒有將其轉化成基于科技創新成果的新產品、新技術，就難以對經濟社會發展產生實質性的推動，其創新的意義也就隨之不復存在了。

2.創新激勵的實質性政策與戰略不匹配

我國提出創新驅動發展戰略，將科技創新提升到一個前所未有的高度之上，并推出了一系列相應的創新激勵政策，例如，認定“國家自主創新示范城市”和“國家自主創新示范企業”、設立國家高新技術產業開發區和國家自主創新示范區、注重保護知識產權，等等。表面上看，這些創新激勵政策是國家對創新驅動發展的高度重視而進行的頂層設計和戰略性布局。在此框架之下，科技創新被置于一個前所未有的高度之上，國家舉全國之力激勵科技創新和科技成果轉化。

但實際上，細化到具體的財稅政策、金融政策和產業政策之中，不難發現有些創新激勵的實質性政策并沒有跟上創新驅動發展戰略的步伐，甚至與其不匹配。這里舉一個很典型的例子，比如5月1日實行的“營改增”，“營改增”以后，營業稅全部改為增值稅，總體上看，預計2016年可減稅5000億元人民幣，但是對知識型主導產業而言，真的減稅了嗎？由于“知識型進項”既無法開具發票，也并非真正的“進項”——本質是創新，因而在當前的增值稅和法定的“進項”下，不能獲得進項抵扣，其稅負將遠遠高于那些采用高生產率方法創造價值的企業和行業。由此可見，有些實質性政策非但沒有激勵創新，甚至可能對創新造成阻礙。

3.創新人才的用人體制機制過于僵化

近年來，我國人口素質逐漸呈現出高學歷化的趨勢，但在越來越多的高學歷人群中，真正有創造性的創新型人才并不多，而在這些人當中，能專注于學術，致力于科技創新的人才少之又少。究其原因，主要是由于用人體制機制過于僵化，沒有給予科研創新人才充分的自主權。科研機構和高等學校的行政化管理體制，給學術機構增添了過多的行政色彩，僵化的人才評價與考核機制，使得科研人員不得不把更多的精力用于科研以外的個人利益的追求上。

此外，科研人員的社會和經濟地位與其所做的貢獻也很不匹配。相比于很多娛樂明星、商人，科研人員無論在社會地位還是在經濟地位上都處于劣勢，而就其貢獻而言，創新型科技人才的科研成果所帶來的社會效益是其他領域的人無法比擬的。因此，從這一方面來說，整個社會沒有給創新型科技人才以必要的尊重，更沒有給他們以合適的社會地位和經濟待遇，這也造成了很多年輕人無心搞科研做學術，對有錢途的行業趨之若鶩。

最后，在后備人才的儲備和培養方面，模式較為單一，主要的途徑就是高考，加之長期的應試教育培養模式，弱化了學生的創造性思維，整個社會寬容失敗、鼓勵創新的社會文化氛圍也不夠，“錢學森之問”至今沒有一個很合理的解釋。

三、中國創新驅動發展展望

創新驅動發展戰略是基于中國經濟新常態做出的一項具有全局和戰略性意義的發展戰略，其主要目標是通過科技創新驅動經濟發展，保障今后經濟的中高速增長，以及促進產業結構調整轉型，邁進中高端。

經過五年多的時間，創新驅動發展戰略逐步在國內鋪展開來，滲透到經濟的各個領域，涉及到經濟的方方面面，取得的成績是值得肯定的。但是針對本文上述提到的創新驅動發展進程中的三個方面的問題，在可以預見的未來，我國應在以下幾方面對創新驅動發展戰略的相關制度、機制、政策進行調整和優化，以保證創新驅動發展戰略落到實處，讓科技創新能夠真正的惠及到每一個中國人。

(一)著力推進科技成果轉化

首先，要加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，依托重要骨干企業和科技型企業，凝聚、培養科技創新人才。要推動企業將科技成果盡快轉化為現實生產力，著力解決產學研脫節等體制機制性障礙。鼓勵創新型人才在創業實踐中，將高校和科研機構產生的大量科研成果轉化為現實生產力。支持高校、科研機構科技人員以轉化科技成果為主要目的創辦企業。

其次，要充分運用知識產權法律制度，將知識產權擁有量和實施效益作為衡量企業科技進步和經營管理水平的重要依據，將專利與使用效益相掛鉤。同時，要推進知識產權與標準的結合，在加速知識產權成果產業化的同時，重視將企業重大專利成果納入技術標準的工作，加強國際交流與合作，謀求國際標準話語權。

(二)綜合運用政策手段支持科技創新

綜合運用財稅政策、金融政策、產業政策等激勵和引導市場主體進行科技創新，并注重各政策之間的關聯性和整體性。

首先，在財稅政策方面，政府預算內資金著重向科技創新領域傾斜，并通過適當的稅收政策，對科技創新型企業和知識密集型企業給予必要的稅收減免和優惠政策。必要時，可通過專項轉移支付對科技創新項目進行扶植和補貼。

其次，在金融政策上，應鼓勵銀行和非銀金融機構優先幫扶科技創新型企業融資，并提供適當的利率優惠。鼓勵金融機構繼續創新開發專利許可證券化、專利保險試點等新型金融產品和服務，對開展知識產權質押貸款業務的金融機構提供金融支持，通過國家科技成果轉化引導基金對科技成果轉化貸款給予風險補償，促進知識產權成果產業化。

最后，在產業政策方面，國家要超前規劃布局，進行頂層設計，通過產業政策的引導，著力攻克一批關鍵核心技術，搶占一批產業發展制高點，培育發展戰略性新興產業。當今世界新技術、新產業迅猛發展，孕育著新一輪產業革命，新興產業正在成為引領未來經濟社會發展的重要力量。

(三)完善企業內部“四維”創新平臺機制

企業是創新與實踐結合的最有效平臺。要以“智慧眾籌，過程管控，激勵保障，成果孵化”為理念，遵循“統一組織、分類管理”原則，統籌管理創新、科技創新、文化創新和群眾創新項目，全方位搭建企業內部“四維”創新平臺機制。在具體操作層面，以管理人員為主體，突出管理方式變革、機構變革、黨建引領、班組智能化等范疇，促進企業管理體系創新發展。以技術人員為主體，依托科技論文、科技項目、專利、新技術推廣應用，加快科技創新項目孵化落地。以政工人員為主體，加大精神文明創新、企業文化創新、黨支部創新、團建創新、創新黨課、思想政治工作研究論文等)、專項協同監督與審計創新、社會責任案例創新等項目，實現文化創新引領發展。以一線人員為主體，圍繞電力安全生產技術、營銷、優質服務等工作，開展小發明、小革新，小改造、小設計、小建議活動，通過開發新產品、創造新工藝、推廣新技術、轉化新成果等方面實現經濟技術創新。

(四)完善創新型科技人才隊伍建設機制

創新驅動實質上是人才驅動。人才建設作為企業創新驅動發展戰略中最重要的一環，要擇天下英才而用之，下大氣力打造“領導干部、職能專責、一線員工”三支隊伍，打通“綜合管理、專業技能、專業技術”三條人才發展通道，加快形成一支規模宏大、富有創新精神、專業知識豐富、實踐能力強的創新型人才隊伍。

首先，在創新型科技人才的培養和引進上，要引導在校學生開拓創新性思維，營造鼓勵創新的社會文化氛圍。在企業內部搭建職工創新平臺，大力開展市級及以上級別創新工作室建設，豐富成果孵化和展示，讓新入企人員第一時間感受到教育、科技、產業融合應用在企業發展中的重要性，注重理論與實踐的統一，積極投身創新發展，儲備一支既懂理論又懂實踐的接地氣的創新型科技人才后備隊伍。

其次，加強創新工作培訓指導，充分利用企業內部各專業專家和外腦開辦講座、創新階段性成果指導等多種形式，提升企業人員的創新能力和成果申報、成果推廣技巧和能力，進一步提高創新人才隊伍建設及創新工作總體水平。

在創新型科技人才的使用與考核上，要淡化高校和科研院所的行政色彩，加大對優秀青年科技人才的培養、使用和資助力度，

最后，在創新型科技人才的激勵與保障上，要明確高層次創新型科技人才的激勵需求。切實提高創新型科技人才的崗位級別，使創新人才真正成為企業最受敬仰的人，大幅提高科技人才的福利待遇，將創新成果與崗位績效考核掛鉤、與工作業績評價關聯的機制，靠實踐和貢獻評價人才，充分體現人才價值、激發人才活力、維護人才合法權益。

五、結語

創新是引領發展的第一動力。無論縱覽世界五百年歷史變革，還是橫觀當今世界發展現狀，都可看出創新興則國家興，創新強則國家強，創新久則國家持續強盛。在經濟新常態下，創新成為第一動力源。要從根本上解決中國發展方式粗放、產業層次偏低、資源環境約束趨緊等急迫問題，兼顧發展速度與質量、統籌發展規模與結構，關鍵是要依靠科技創新轉換發展動力。如此，方能破解經濟社會發展瓶頸，順利跨越“中等收入陷阱”。

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