基于文獻(xiàn)計(jì)量視角的科技金融政策研究

王文昭

摘 要 我國(guó)高度重視科技金融的發(fā)展，在融合科技創(chuàng)新以及金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)上出臺(tái)了很多文件，被政府以及學(xué)術(shù)界認(rèn)為是我國(guó)創(chuàng)建創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略選擇。但是目前我國(guó)對(duì)相關(guān)政策的研究還才剛剛開(kāi)始，沒(méi)有取得階段性的成果。根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量的方法，研究科技金融政策文獻(xiàn)的數(shù)量、類型、以及來(lái)源分布等，通過(guò)進(jìn)一步的主題演化以及關(guān)鍵詞共現(xiàn)，進(jìn)而深度挖掘政策內(nèi)涵，結(jié)合我國(guó)的科技金融的發(fā)展現(xiàn)狀，提出相關(guān)的對(duì)策及意見(jiàn)，為科技金融政策的相關(guān)研究提供有益參考。

關(guān)鍵詞 文獻(xiàn)計(jì)量 科技金融政策 研究

中圖分類號(hào)：F832.46 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2016.11.072

0 前言

當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中科技所起的作用越來(lái)越大，科技創(chuàng)新以及金融創(chuàng)新是我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的兩大戰(zhàn)略支撐，這就對(duì)科技工作以及金融活動(dòng)提出了更高的要求。科技與金融有著密不可分的聯(lián)系，資本與金融是促進(jìn)科技創(chuàng)新的基本要素及條件，目前我們面臨的主要問(wèn)題有在科技創(chuàng)新的過(guò)程中金融支持要扮演怎樣的角色，如何利用金融支持來(lái)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的知識(shí)以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，在世界金融版圖發(fā)生巨變的今天科技創(chuàng)新在其中要怎樣發(fā)揮自己的積極作用等等。這些問(wèn)題關(guān)乎金融與科技的結(jié)合及其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用，國(guó)家政策對(duì)科技金融的發(fā)展起著指明方向的作用，在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，要全面推進(jìn)科技金融的發(fā)展，首先要統(tǒng)籌好科技政策以及經(jīng)濟(jì)政策，發(fā)揮各領(lǐng)域、各行業(yè)以及各區(qū)域的強(qiáng)大助力，進(jìn)而形成支持創(chuàng)新的政策合力，這是目前我們要進(jìn)行金融政策研究的主要意義所在。

1 文獻(xiàn)研究的主要內(nèi)容

1.1 文獻(xiàn)的發(fā)布時(shí)間研究

科技金融早已體現(xiàn)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的方方面面，但是目前國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)科技金融的概念還沒(méi)有統(tǒng)一的界定。在我國(guó)科技與金融相結(jié)合的研究主要體現(xiàn)在三大方面，第一是金融的發(fā)展對(duì)科技發(fā)展創(chuàng)新的促進(jìn)作用，第二是科技的進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，第三是研究科技與金融結(jié)合的主要形式。我國(guó)對(duì)金融政策的研究雖然起步較早，但是并沒(méi)有取得豐富的成果。早在1983年我國(guó)學(xué)者雨辰就發(fā)表了關(guān)于日本科技金融方面的報(bào)道。直到1992年我國(guó)成立科技金融促進(jìn)會(huì)，才極大促進(jìn)了我國(guó)的科技金融的理論以及實(shí)踐的研究。這一年我國(guó)對(duì)相關(guān)政策的研究文獻(xiàn)共6篇。2006開(kāi)始文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)入增長(zhǎng)期，2014年共發(fā)表相關(guān)文獻(xiàn)21篇。

1.2 文獻(xiàn)類型及其來(lái)源研究

根據(jù)相關(guān)資料可知，對(duì)科技金融的政策研究在2000年以前主要以期刊論文的形式出現(xiàn)，直到近五年新聞報(bào)道以及學(xué)位論文等形式的文獻(xiàn)才集中出現(xiàn)，這說(shuō)明我國(guó)的學(xué)術(shù)界對(duì)科技金融相關(guān)政策的研究較早。隨著科技與金融的不斷融合，地方政府為了促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，在落實(shí)國(guó)家政策的同時(shí)還出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定以促進(jìn)科技金融的發(fā)展，這就使得當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)大量新聞報(bào)道。根據(jù)研究可知目前關(guān)于科技金融政策的研究主要集中在政策研究、基礎(chǔ)研究、職業(yè)指導(dǎo)以及行業(yè)指導(dǎo)上，有部分研究屬于經(jīng)濟(jì)信息，這說(shuō)明科技金融政策的研究主要用于實(shí)際應(yīng)用方面。科技金融政策研究的內(nèi)容涉及多學(xué)科，其中金融、科學(xué)技術(shù)以及企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是主要部分，文獻(xiàn)主要來(lái)源于財(cái)經(jīng)、社科、管理以及科技類，這符合科技金融的主要內(nèi)涵，主要體現(xiàn)為金融創(chuàng)新科技創(chuàng)新以及企業(yè)創(chuàng)新等。

2 文獻(xiàn)內(nèi)容的計(jì)量分析

2.1 主題演變分析

對(duì)文獻(xiàn)的主題進(jìn)行分類總結(jié)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)關(guān)于促進(jìn)金融與科技結(jié)合政策的研究主要有三大主題，這反映了不同的經(jīng)濟(jì)時(shí)期科技與金融協(xié)調(diào)發(fā)展的不同需求。其中，49.6%的文獻(xiàn)主要研究金融政策對(duì)科技發(fā)展的積極作用，這與早期的科技金融的發(fā)展特點(diǎn)吻合。國(guó)際金融危機(jī)以及東亞金融危機(jī)的發(fā)生使得不少學(xué)者開(kāi)始研究不斷變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)情況下的科技金融政策的調(diào)整問(wèn)題，這時(shí)候開(kāi)始研究科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用。這之后的研究主要是關(guān)于兩者的互相作用以及促進(jìn)科技與金融進(jìn)一步融合。

1983年到2005年是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革的開(kāi)展、確立以及發(fā)展時(shí)期，這個(gè)時(shí)間段內(nèi)我國(guó)學(xué)者關(guān)于科技金融政策的研究主要關(guān)注相關(guān)金融政策對(duì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展帶來(lái)的積極作用，通過(guò)對(duì)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)以及政策的學(xué)習(xí)和研究，發(fā)現(xiàn)國(guó)外科學(xué)技術(shù)蓬勃發(fā)展的主要?jiǎng)恿蛠?lái)自政府的高度重視以及財(cái)政金融的強(qiáng)大支持。2006年到2011年，這個(gè)時(shí)間段的研究有三大主題，我國(guó)提出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略，為我國(guó)的科技金融政策領(lǐng)域的研究提供了理論基礎(chǔ)。隨著科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展在的作用越發(fā)明顯，進(jìn)而對(duì)我國(guó)的融資體制機(jī)制提出了新的要求。我國(guó)進(jìn)行創(chuàng)新的主體是企業(yè)，所以相關(guān)政策的制定要以企業(yè)的需求為導(dǎo)向，進(jìn)而發(fā)揮出金融政策的促進(jìn)作用。2012年到2014年，我國(guó)實(shí)施了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批促進(jìn)科技和金融結(jié)合的試點(diǎn)工作。相關(guān)學(xué)者指出我國(guó)科技金融政策體系的目標(biāo)在于降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，增加風(fēng)險(xiǎn)收益，不少學(xué)者對(duì)科技金融的本質(zhì)進(jìn)行了不懈的探索。這一階段的研究顯示了科技與金融兩者之間的雙向作用，相關(guān)部門也開(kāi)始共同決策以配合落實(shí)國(guó)家的政策，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)的科技金融的跨越發(fā)展。

2.2 期刊文獻(xiàn)關(guān)鍵詞計(jì)量分析

論文的關(guān)鍵詞揭示了論文內(nèi)容的主旨所在，是整篇論文的學(xué)術(shù)思想和觀點(diǎn)的濃縮產(chǎn)品，是進(jìn)行文獻(xiàn)內(nèi)容計(jì)量的重要方面。對(duì)58篇有關(guān)科技金融政策期刊論文的關(guān)鍵詞進(jìn)行查找整理分析可知，科技、金融、科技政策、創(chuàng)新科技、中小企業(yè)是主要內(nèi)容。而且隨著時(shí)間的轉(zhuǎn)變論文的關(guān)鍵詞也隨著改變。但是從整體看來(lái)，我國(guó)的科技金融政策的發(fā)展脈絡(luò)與國(guó)外大致相同，首先是政府主導(dǎo)的金融政策支持促進(jìn)了科技事業(yè)的發(fā)展，然后政策的調(diào)整進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，最后是促進(jìn)科技與金融的融合的政策路線，這其中包括科技創(chuàng)新以及金融創(chuàng)新的相關(guān)內(nèi)容。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析是指通過(guò)分析關(guān)鍵詞與關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)，進(jìn)而揭示某一領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究?jī)?nèi)容的相關(guān)性以及學(xué)科領(lǐng)域的微觀結(jié)構(gòu)。為了研究關(guān)鍵詞在我國(guó)的科技金融政策中的地位以及相應(yīng)的知識(shí)關(guān)聯(lián)，利用相關(guān)軟件分析得到論文關(guān)鍵詞的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，可知在我國(guó)關(guān)于促進(jìn)科技與金融結(jié)合的政策研究中“科技金融”的出現(xiàn)頻率最高，是整個(gè)共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的核心，這也說(shuō)明基本上所有的論文均圍繞科技金融展開(kāi)。此外使用頻率較高的關(guān)鍵詞還有“科技創(chuàng)新”、“金融政策”、“高新技術(shù)企業(yè)”等等。這些論文探討了目前多樣化融資渠道對(duì)科技以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，以及在融資過(guò)程在面臨的主要問(wèn)題以及政策建議。為了促進(jìn)科技的快速發(fā)展，我國(guó)的科技投資政策經(jīng)歷了一系列的變化，20世紀(jì)80年代主要通過(guò)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的分配來(lái)實(shí)施，90年代制定高新技術(shù)企業(yè)所得稅，21世紀(jì)以來(lái)又設(shè)立了國(guó)家創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。但是關(guān)于科技與金融的結(jié)合相關(guān)政策的制定依然存在很多問(wèn)題，比如非銀行借貸的融資渠道還不夠完善，需要相關(guān)政策的進(jìn)一步發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為目前我國(guó)的科技金融政策的主要問(wèn)題在于政出多門、核心目標(biāo)的缺乏和市場(chǎng)化政策不夠健全等。

3 結(jié)論與對(duì)策

科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展離不開(kāi)金融的支持。二者的相互促進(jìn)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力來(lái)源，可進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

通過(guò)對(duì)我國(guó)科技金融政策的相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)目前我國(guó)的科技金融互相融合還存在諸多問(wèn)題，主要有：（1）研究數(shù)量有限，研究?jī)?nèi)容過(guò)于寬泛，缺乏具體目標(biāo)，對(duì)于地方性政策促進(jìn)科技金融發(fā)展的研究較少，而且對(duì)于科技金融政策的研究不能以一貫之，缺乏必要的連貫性。（2）研究對(duì)于金融對(duì)科技發(fā)展的作用過(guò)分關(guān)注，以致忽視了科技發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，對(duì)政策的分析過(guò)于簡(jiǎn)單籠統(tǒng)，對(duì)于解決實(shí)際問(wèn)題缺乏相應(yīng)作用。（3）對(duì)政策的分析主要停留在政策主題等內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)上，對(duì)于政策的具體內(nèi)容、政策構(gòu)成元素之間的關(guān)系缺乏系統(tǒng)性的研究與挖掘。

研究科技金融問(wèn)題要從理論、實(shí)踐和政策三個(gè)方面著手，首先要解決理論問(wèn)題，為科技金融的實(shí)踐和政策的制定提供依據(jù)。要解決目前科技金融政策研究中的問(wèn)題，對(duì)科技金融的理論要有一個(gè)清晰完整的理解。科技金融的本質(zhì)是通過(guò)科技與金融的互相促進(jìn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科技資源與金融資源的有效結(jié)合以及共同增長(zhǎng)，兩者處于互相依存的狀態(tài)。中國(guó)金融體制的改革的主要目的之一就是促進(jìn)，科技發(fā)展，所以在制定相關(guān)政策的時(shí)候只考慮金融政策對(duì)科技發(fā)展的促進(jìn)作用是不夠的。科技與金融的融合涉及到政府、產(chǎn)業(yè)、理論、研究以及金融等等方面，政府要加大科研投入，鼓勵(lì)學(xué)者進(jìn)行相關(guān)研究，發(fā)表一系列具有高質(zhì)量的科研成果。同時(shí)政府還要起到引導(dǎo)和橋梁的作用，為企業(yè)和研究人員的溝通提供幫助，針對(duì)企業(yè)周期性問(wèn)題提出合理化的政策建議。此外，應(yīng)將政策研究從政府具體到地方政府，以科技金融結(jié)合試點(diǎn)為例，根據(jù)各地的科技金融投入以及創(chuàng)新水平來(lái)評(píng)估政策的實(shí)施、落實(shí)的效果以及存在的問(wèn)題，通過(guò)分析比較，對(duì)各種主體在政策中遇到的問(wèn)題提出針對(duì)性的措施。

近年來(lái)政府、媒體以及學(xué)術(shù)界對(duì)科技金融領(lǐng)域的發(fā)展表示了高度的關(guān)注，研究水平也在不斷提升。相信未來(lái)會(huì)出現(xiàn)更多更好的關(guān)于科技金融領(lǐng)域的研究。

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