企業法律風險的根源以及防控方法

李晶晶

摘 要 本文基于分析企業法律風險的根源，提出企業法律風險的防控方法，以指導企業應對法律風險，也為相關研究提供參照。

關鍵詞 企業 法律風險 防控

企業法律風險是企業運營及管理過程中不可忽視的一環，稍不注意就會阻礙企業的發展，因此，應引起企業管理者的高度重視。現實中，企業因為忽視法律風險而導致破產的教訓屢見不鮮，企業領導層在企業發展中要重視各類法律風險，建立先進的防范與管理體系，采取多種有效措施，把企業經營中出現法律風險的概率降到最低。查看相關文獻不難發現，有關企業風險及防控方面的研究在不斷深入，考慮到這種情況，筆者分析了企業法律風險的根源，并在此基礎上，列舉了相應的解決措施，旨在為企業法律風險防控工作提供有效的治理方法。

一、企業法律風險的根源

（一）企業法律風險防范意識淡薄

審視中小企業不難發現：許多員工法律素養較低；企業缺少自己的法律顧問；企業在生產經營中依靠領導維持運轉，不重視國家法律，私自實施違法亂紀行為，踐踏法律底線。而部分企業面臨較高風險的原因，正是人員投入不足，企業缺少固定的法律顧問，企業較少組織員工開展法律知識的培訓等問題，這也導致企業員工對法律知識掌握不足。此外，企業投入法律事務方面的經費較少，按照慣例，企業要將其銷售收入的1%用于法律事務方面，才能保證企業降低法律風險，而許多企業在法律事務方面的投入很難達到1%。[1]

（二）以往的法律顧問制度不健全

2016年6月，國務院辦公廳印發了《關于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》，把法律顧問制度的重要性上升到了新的高度。在實際工作中，雖然部分企業構建了法律顧問制度，卻難免有法律顧問制度不滿足國家相關規定的情況。從實際情況看，許多企業聘請的法律顧問并非企業內部專業法律人員，而大多是從法律事務所聘請的。從外引入的人員不是企業的正式員工，在實際工作中不積極、責任意識不強。往往企業出現涉訴的情況時，法律顧問才會出現，使企業錯過了事前防范法律風險的最佳時期。并且，企業聘請的法律顧問在實際工作中參與較少的情況也時有發生，一些重大決策的制定缺少法律顧問出席參會，導致決策有時會面臨法律風險。從中可見，在當前大環境中，以往的法律顧問制度存有不足，不少企業在風險防范上做得還不到位。

（三）企業內部管理機制不完善

在企業法律風險防范上，針對的是企業財產和權益的保護，并確保交易的安全進行。筆者從中小企業調查問卷中發現：制定工作計劃的企業的比例僅為17%；構建健全合同制度的企業的比例僅為13%；建立了完善的合同管理制度的同時又構建了完善的工業產權管理制度企業，其比例也只有26%。由此可見，企業在實際管理過程中，各類內控制度的完善程度并不樂觀。

二、企業法律風險的防控方法

（一）樹立全體職工的法律風險防范意識

當前部分企業法律防范能力欠缺的根本原因在于，企業領導法律防范意識不高，其更多注重的是經濟效益，而不注重規范性建設，在日常運營中未樹立依法運營的理念。因此，企業要想迎接市場的挑戰，必須在提高自身綜合競爭實力的同時樹立法律風險防范意識；企業領導要以身作則，提高法律意識，切實認識到培養全體員工法律風險防范能力的重要性，將企業各管理人員組織起來，開展針對性的法律教育培訓，提升這部分人員的法律意識；逐步健全企業法律風險防控體系，構建合理的組織體系，維持企業自身的健康發展。

（二）樹立全體職工良好的法律風險防范執行意識

員工意識在法律風險防范過程中同樣會起到重要作用。因此，管理者應多與員工開展溝通與交流，提倡員工融入企業的法律風險防控工作中；企業管理者要從多個領域，如財務與經營等領域提升員工的法律意識，強化對風險核心部門的員工的法律培訓力度，將企業法律風險控制在有限范圍內；而對于部分規模較小的企業，在資金投入少，人才的配置短缺的現狀下，管理者應組織全體員工融入法律風險防范團隊中，讓所有人員擔負起法律風險防范的責任，這對企業的發展是非常有益的。

（三）建立健全的法律顧問制度

企業的法律風險管理工作重心應該主要在事前防范與事中控制兩個階段，再配合事后法律補救。企業配置了法律顧問后，將逐步轉變以往的事后補救為主的現狀，形成事前防范為主的工作模式。當企業開展各項重要決策時，一定要從技術與經濟層面進行充分的考慮，預估其中可能存在的法律風險，嚴格依照法律程序，推動企業重大經營決策審核工作，建立起涵蓋企業全部運營過程的法律風險防范體系。企業在運營中，構建起法律顧問制度，重視企業領導與員工的法律培訓工作；同時結合相關法律法規定制法律風險問責制，把責任落實到具體個人；事先制定有效的防范措施，提升防范水平，調動企業員工積極性，使其投入法律風險防范工作中。此外，[2]一些規模企業要配置相應的法律顧問，引入高素質的法律人才，在所轄企業中建立健全的法律顧問制度。

（四）構建與企業發展相匹的治理結構，健全法律風險防范的組織機構

企業內部要構建起權力制衡與權利分離原則，建立相互合作與約束的組織結構，為企業發展提供合理的組織形式；企業要構建明確的產權制度，考慮自身實際，引入專業管理人才，使其融入企業事務管理中；企業要將所有權與管理權分開，搭建企業權力制衡的組織形式；企業要建立完善的組織機構，按照企業規章制度，設置企業的各個機構。此外，企業在構建、完善的組織過程中，還要編制相匹配的制度，使組織機構明確各自的職責，相互配合，處理好各自的關系。企業內部建立良好的組織形式，能有效規避法律風險，保障企業日常工作的順利開展。

（五）強化評估、辨認、控制法律風險

企業法律風險辨認工作要由外部法律顧問及企業內部法律顧問一同開展。內部法律顧問熟悉企業內部實際情況，外部法律顧問在法律法規及司法實踐經驗上比較豐富，雙方的交叉協作能充分檢查、過濾企業將要面對的各種法律風險問題，并制定最優的解決方案。法律風險辨認工作需要由法律事務部門及所有業務部門責任人共同出席，結合企業當年法律風險管理工作的大體情況，根據企業存在的內部與外部法律風險，實施分析辨認。法律風險的評估工作要求法律工作人員具備扎實的法律知識，能夠準確判斷可能出現的法律風險，并劃分不同等級的法律風險。在法律風險體系中，企業還應構建專門的法律風險監督部門，和法律事務部門平行，受企業管理層的統一領導。法律風險監督部門開展監督工作，要定期以書面的形式上交報告，接著由企業管理層與法律事務部門商討，做出后續企業法律風險防范工作的具體實施計劃。

三、結語

法律風險防范工作有助于企業提高應對法律風險的能力，必須引起每一位企業領導層的重視。在市場競爭日漸激烈、國際競爭也在逐步加劇的當今時代，全球法律風險問題逐漸增多，并朝著越來越復雜、多元化的趨勢發展。企業在這種環境中要想穩定發展，務必切實認識到法律風險防范的重要意義，并結合自身實際，真正落實行動去加強法律風險防范。在具體的工作中，主要采取下述幾種策略：提高全體員工法律風險意識；建立健全的法律顧問制度；加強對法律風險的評估、辨認及控制等。企業法律風險的有效控制為服務社會提供了重要的手段。在企業運行當中，采取有效的防范手段，能夠推動企業的穩定、持久發展。

（作者單位為天津地鐵資源投資有限公司）

參考文獻

[1] 賀娟.企業法律風險產生的原因及其防范的重要性分析[J].才智，2013（35）：347.

[2] 杜眾華.企業法律風險防范的有效策略[J].法制與社會，2016（12）：207-208.