高校院所如何落實《上海市促進科技成果轉化條例》（下）

文/吳壽仁

高校院所如何落實《上海市促進科技成果轉化條例》（下）

文/吳壽仁

用好科技成果轉化的自主權

據說上海某研究院就“四技服務”提取的獎勵和報酬是否適用《促進科技成果轉化法》及其實施規定一直很困惑。他們到很多省市同行研究機構調研，這些機構都將“四技服務”納入科技成果轉化。例如，黑龍江省新修訂的《黑龍江省促進科技成果轉化條例》第十條將簽訂技術開發、技術咨詢、技術服務等合同列為科技成果轉化方式。但該研究院一直沒將技術開發、技術咨詢、技術服務納入科技成果轉化。究其原因，據說是某局一處長不同意將技術開發、技術咨詢、技術服務納入科技成果轉化，而且該處長還向國家某部門邀功，說是嚴格執行國家規定。實際上，《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》規定，技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取，按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》執行。即明確規定技術開發、技術咨詢、技術服務納入科技成果轉化，但該研究院為穩妥起見，還是未將技術開發、技術咨詢、技術服務納入科技成果轉化。其后果一是國家文件沒有得到有效執行，其權威受到影響；二是科技人員受到較大的傷害，其積極性、主動性嚴重被挫傷。

國家有關文件規定技術開發、技術咨詢、技術服務提取的獎勵和報酬適用《促進科技成果轉化法》及其實施規定，并不需報有關主管部門批準，屬于高校院所自主決定的事項，為何該研究院不敢作主貫徹落實呢？能簡單地用一句“政府太強了”搪塞過去嗎？顯然不可以，而是敢不敢于作為，能不能更好地執行國家政策法規的問題。其后果是，單位領導班子不能嚴格執行國家政策，其威信也受到影響。

《條例》根據《促進科技成果轉化法》及其實施規定，以及國家相關文件規定，授予高校院所科技成果轉化的自主權，包括以下七項內容：

一是科技成果處置權。《條例》第四條第一款規定，高校院所可以自主決定采用轉讓、許可或者作價投資等方式實施轉化。

二是科技成果定價權。《條例》第九條規定，高校院所應當依法通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式，確定科技成果轉讓、許可或者作價投資的價格。所謂“依法”就是依照《促進科技成果轉化法》。

三是用人自主權。《條例》第十七條規定，高校院所可以設立一定比例的流動崗位，吸引企業科技人才兼職；《條例》第二十九條第四款規定，高校院所可以吸引高層次人才在本市從事科技成果轉化工作；《條例》第二十九條第五款規定，高校院所可以在編制限額內引進科技成果轉化人才，不需行政機關審批或者前置備案。

四是科技成果轉化收益權。《條例》第三十四條規定，科技成果所獲得的收入全部留歸本單位。

五是對職務科技成果完成人的獎勵與報酬分配實施權（《條例》第四條第二款、第三十五條、第三十九條），即高校院所可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限并自主實施。

六是獎勵與報酬額度的決定權。《條例》第三十四條的規定。

七是轉化收入的分配權。《條例》第三十五條規定，高校院所轉化科技成果所獲得的收入，在對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術研發與成果轉化等相關工作，并提取一定比例用于支持本單位科技成果轉化專門機構的運行和發展。

對于上述自主權，高校院所不僅要敢于使用，而且要依法依規使用好。

主動請求政府解決科技成果轉化中的問題

既然《條例》根據《促進科技成果轉化法》及其實施規定授予了高校院所實施科技成果轉化的一些權力，在轉化科技成果的過程中，基本上不需要政府行政部門的審批或者備案，也不需要請示主管部門，只須依法依規進行即可。不過，實踐中可能還存在有的政府官員對高校院所指手畫腳，無形地干預，弄得高校院所的相關領導、職能部門無所適從。隨著時間的推移，《促進科技成果轉化法》及其實施規定，以及相關政策法規的普及，這種現象會越來越少。

不過，在科技成果轉化中，可能還會涉及工商、稅務、國資監管、投資、政府采購、產業、人才、金融、軍民融合等方方面面的問題，而且可能是從來沒有碰到過的新問題。在遇到問題自身不能解決時，高校院所首先要判斷那是屬于哪一個部門的管轄范圍，其次向相關部門提出并請求給予解決，相關部門也許也是從來沒有碰到，應當允許這些部門有一個分析問題、解決問題的過程。因為這些部門先要看看是否有政策法規規定，或者能否適用現有的政策法規解決問題。沒有政策法規規定，或者沒有現有的辦事流程，甚至超出了政府部門自身的職責權限，則需要請示上級主管部門，甚至打報告向市政府或國家有關主管部門請示。有些問題可能是多個方面的問題交織在一起，涉及多個政府部門，則需要多個部門一起坐下來研究，找到解決問題的辦法或途徑，形成共識后，再一一解決。

例如，上海理工大學的太赫茲技術成果作價投資時，表面上看涉及巨額的個人所得稅需要繳納，經媒體披露后，上海市稅務局主動上門服務，并對此制定了《促進科技成果轉化有關個人所得稅受理事項管理規程（試行）》（滬地稅函〔2015〕21號）。然而，問題并不是如此簡單，還涉及工商登記問題，在工商登記中還涉及是否需要主管部門審批的問題。為此，上海市科委召集市教委、市工商局、市稅務局與上海理工大學一起研究，提出了解決問題的方案。盡管其中的過程一波三折，但最后還是使問題得到了妥善的解決。這一問題帶有普遍性，其解決具有示范性，為解決類似問題提供了范例，于是在《條例》中有兩個條文體現了這一問題的解決成果：一是《條例》第十條第三項規定，單位與完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員對科技成果作價投資所形成股份或者出資比例的分配作出事先約定的，以本單位和相關人員名義將該科技成果作價投資。這一規定將上海太赫茲科技有限公司的工商注冊由以科技成果作價投資、將科技成果形成的股權提取一定比例獎勵科技人員兩步合并為《條例》規定的一步；二是《條例》第六條第二款規定，本市建立促進科技成果轉化議事協調機制，研究、協調科技成果轉化工作中的重大事項，制定、落實科技成果轉化工作目標和措施。

太赫茲技術成果作價投資的案例給出的啟示是：一是研究開發機構、高等院校在科技成果轉化中遇到障礙需要政府給予解決時，可通過合適的途徑、方式等向政府提出來；二是政府部門辦事強調依法依規辦理，沒有規定或者規定不明確的，往往要先制定規定或者修訂規定，一般很難做到特事特辦；三是對于知悉由哪個部門辦理的，直接向有關部門提出，不知悉哪個部門辦理的，可以向市科技行政部門提出，由市科技行政部門進行協調。這是因為《條例》第七條第一款規定，市科技部門應當依照市人民政府規定的職責，做好科技成果轉化的促進、協調和服務工作。

強化科研管理工作

在創新鏈上，科研位于科技成果轉化之前，科研管理是科技成果轉化工作的前提和基礎。高校院所應對科研項目實行分類管理，對于應用類科技項目和其他相關項目，在立項時就要考慮能否產生預期的科技成果，及其有否轉化前景，以及能否承擔起轉化的責任。根據《條例》第三十一條規定，高校院所應當做好以下幾個方面的工作：

一是對科技人員提交的科技項目進行甄別，屬于應用類科技項目和其他相關項目的，應當分析能否產生預期成果且有否轉化前景。對于能夠產生預期科技成果且有轉化前景的應用類科技項目和其他相關項目，高校院所才將其向政府有關部門申請財政資金資助。

二是項目立項以后，應當明確并劃分項目的轉化責任，包括項目的課題組承擔什么責任、單位承擔科技成果轉化職能的專門機構承擔什么責任等。

三是在課題組披露項目的研究成果時，承擔科技成果轉化職能的專門機構應當提前介入，受理科技成果研發信息的披露，分析科技成果價值，決定是否申請知識產權等。

四是課題組和專門機構應當積極推進科技成果轉化，為科技項目的驗收做好準備。

五是在科技項目完成以后向項目管理部門申請驗收時，應當將科技成果轉化情況納入項目驗收范圍。如果確有客觀原因尚未轉化的，應當在申請項目驗收時提供科技成果轉化的可行性方案。

六是及時將項目產生的科技成果和相關知識產權信息匯總并報送至本市科技成果信息系統。否則，根據《條例》第四十二條規定，由組織實施項目的有關部門責令限期改正；逾期不改的，予以通報批評，并禁止其在兩年內承擔本市財政資金設立的科技項目。

由于《條例》內容豐富，涉及面廣，加之自己的理解和認識水平有限，上述六條建議也許不完整，希望對上海的高校院所貫徹落實《條例》有所參考價值。

（作者系上海市科委體制改革與法規處原處長，上海市計劃生育科學研究所黨委副書記，《科技成果轉化操作實務》一書的作者）