電梯報警裝置失效該如何處理

案情回顧

《中國質量技術監督》2 0 1 7年第9期“拋磚引玉”欄目刊登的《這臺電梯檢驗不合格該如何處理》介紹了這樣一起案例：2 0 1 6年1 2月7日，根據C特檢院重大事項報告，A縣質監局特種設備安全監察人員對B公司進行專項監督檢查，發現該公司的電梯正在使用，電梯轎廂內設置的報警裝置失效，C特檢院重大事項報告情況屬實。隨后B公司電梯管理人員李某現場提供這臺電梯2 0 1 6年1 1月3 0日的電梯定期檢驗報告（報告編號：A B 2 0 1 6 T C 0 4 5 2 9），報告顯示檢驗結論確實為不合格，但李某認為公司正在對這臺電梯進行整改，整改期限還在C特檢院下達的檢驗意見通知書之內。執法人員立即與該臺電梯檢驗人員聯系，檢驗人員告知這臺電梯是1 1月2 5日檢驗的，當時是發現電梯緊急報警裝置損壞失效，檢驗人員當場下達了檢驗意見通知書，要求B公司在1 2月1 0日前整改完畢，并將整改情況書面報告C特檢院。1 1月3 0日，C特檢院在未收到B公司電梯整改報告情況下，為了完成年底目標任務，認為對B公司下達的檢驗意見通知書反正需要再到現場復查，可以先下達檢驗結論為不合格的檢驗報告，下次再到現場復查，若B公司整改到位，可以出具復檢合格的檢驗報告。執法人員將上述檢查情況制作了現場檢查筆錄，但對B公司和C特檢院的上述行為是否違法，若違法應該如何處理，產生了三種不同的意見，本案到底該如何處理呢？

文章刊登后，各地讀者紛紛來傳真或郵件闡述自己的觀點，其中許多看法都講得很有代表性。現將部分讀者的觀點摘編刊登，并將有關專家的說法附后，僅供參考。

江蘇省儀征市市場監督管理王征認為：

筆者認同第一種處理方法。理由如下：

根據TSG T7001-2009《電梯監督檢驗和定期檢驗規則-曳引與強制驅動電梯》（以下稱：檢驗規則）的規定，“定期檢驗是指檢驗機構根據本規則規定，對在用電梯定期進行的檢驗。監督檢驗和定期檢驗(以下統稱檢驗)是對電梯生產和使用單位執行相關法規標準規定、落實安全責任，開展為保證和自主確認電梯安全的相關工作質量情況的查證性檢驗”。

《檢驗規則》第十七條“檢驗過程中，如果發現下列情況，檢驗機構應當在現場檢驗結束時，向受檢單位或及維護保養單位出具《特種設備檢驗意見通知書》(以下簡稱《通知書》)，提出整改要求：(一)施工或者維護保養單位的施工過程記錄或者日常維護保養記錄不完整；(二)電梯存在不合格項目；(三)要求測試數據項目的檢驗結果與自檢結果存在多處較大偏差，質疑相應單位自檢能力時； (四)使用單位存在不符合電梯相關法規、規章、安全技術規范的問題。定期檢驗時，對于存在不合格項目但不屬于按照本規則第二十一條規定直接判定為不合格的電梯，《通知書》中應當要求使用單位在整改完成前及時采取安全措施，對該電梯進行監護使用。”第二十一條“監督檢驗和定期檢驗的合格判定條件如下：……(三)定期檢驗，檢驗項目全部合格，或者B類檢驗項目全部合格，C類檢驗項目應整改項目不超過5項(含5項)，相關單位已在《通知書》規定的時限內向檢驗機構提交填寫了處理結果的《通知書》以及整改報告等見證資料，使用單位已經對上述應整改項目采取了相應的安全措施，在《通知書》上簽署了監護使用的意見，并且經檢驗人員確認相關單位已經針對第十七條第(一)、(三)、(四)項所述問題進行了有效整改。”和第二十二條“經檢驗，凡不符合本規則第二十一條規定的合格判定條件的電梯，應當判定為“不合格”，檢驗機構應當按照第十八條規定的時限等要求出具檢驗報告。對于檢驗結論為不合格的電梯，受檢單位組織相應整改或者修理后可以申請復檢。”而“緊急報警裝置”屬于B類項目，B類項目全部合格是判定合格的條件之一。對于存在不合格項目但不屬于按照本規則第二十一條規定直接判定為不合格的電梯，《通知書》中應當要求使用單位在整改完成前及時采取安全措施，對該電梯進行監護使用。本案中的C特檢院下達了檢驗意見通知書，同時也出具了不合格檢驗報告，要求B公司在12月10日前整改完畢，是按照《檢驗規則》第22條規定來執行的，并未同意B公司在12月10日整改完畢這一時間內可以使用。同時根據《特種設備安全法》第53條規定，及時報告了縣質監局。

B公司作為電梯的使用單位，有義務在收到不合格報告之日起停止電梯的使用，組織相應整改后申請復檢。

根據全國人大常委會法制工作委員會《關于特種設備安全法有關法律適用問題的答復意見》（法工委發〔2015〕20號）“特種設備安全法第八十四條第一項規定的，使用檢驗不合格的特種設備，包括定期檢驗不合格 ”，所以本案 B公司的上述行為構成使用檢驗不合格電梯的行為，違反《特種設備安全法》第四十條第三款規定，依據《特種設備安全法》第八十四條第一項對B公司進行處罰。

山東省德州市質量技術監督局王洪革、湖北省孝感市食品藥品檢驗檢測中心王碧波認為：

筆者認為所述意見均有不妥，縱觀全文，檢驗機構出具結論為“不合格”報告并無不妥，而安全監察機構也應該具體問題具體分析。理由如下：

一是C特檢院應該出具檢驗結論為“不合格”的報告。根據《電梯監督檢驗和定期檢驗規則——曳引與強制驅動電梯》（TSG T7001－2009）規定，電梯轎廂內報警裝置失效，屬于B類檢驗項目不合格，依據該規范第二十一條和二十二條之規定，應該判定結論為“不合格”，不需要等B公司整改完畢，即可在規定時限內出具結論為“不合格”的檢驗報告；同時，依據該規范第二十四條之規定，對于判定為“不合格”的電梯，C特檢院應當將檢驗結果、檢驗結論及有關情況報告A縣質監局負責特種設備安全的監察機構。當然，在此案例介紹中，C特檢院也存在明顯的瑕疵，一是為了完成年底目標任務而出具報告的理由不恰當，如果說B公司提早出具了完成整改的報告，是否就可以出具結論為“合格”的報告？果真如此的話，C特檢院反而將應該出具結論為“不合格”報告，出具成了不符合要求的報告。二是依據檢驗規范第二十四條之規定，對于定期檢驗判定為不合格的電梯，檢驗機構還應當建議使用單位立即停止使用，但通過材料介紹，顯然C特檢院沒有如此做。

二是A縣質監局不應該一味的處罰。TSG T7001－2009第二十四條還提到，對于檢驗部門提交的檢驗結果等情況，特種設備安全監察機構應該根據情況，及時采取安全監察措施，在此情況下，C特檢院已經下達了整改日期到12月10日的檢驗意見通知書，而且這種做法也符合規范的要求；此時，A縣質監局安全監察人員應該根據這種具體條件，責令B公司立即停止使用檢驗結論為“不合格”的電梯，及時進行整改，整改合格后方可繼續使用，否則，繼續使用，則B公司要承擔使用“不合格”特種設備的后果，依據《特種設備安全法》第84條對其進行處罰，而不是只要當事人使用了“不合格”的電梯，就要立即處罰，此案還要考慮前后因果關系和最終目的。

三是使用報警裝置失效的電梯很多地方的立法也是先責令改正。由于此種情況可能常見，各地立法中甚至進行了明確規定，如2016年3月1日起施行的《山東省特種設備安全條例》第五十七條就明確提出，對于不能保證電梯報警裝置有效使用的，由特種設備安全監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處二千元以上一萬元以下罰款。而不是直接按照使用不合格的特種設備進行處理。

總之，正確處理該案，應該厘清檢驗機構是否存在不規范行為，使用單位是否存在應受處罰行為，監察人員是否從依法和安全的角度出發，從而正確處理該案，進而依法進行處理。

江蘇省鹽城市質監局稽查支隊孔德浪認為：

筆者結合多年親身執法經驗對案例的三種不同意見淺談以下兩點看法：

一是不得盲目依據國家的相關法律對企業進行套用法規，本案當中A縣質監局特種設備安全監察人員在對B公司的電梯進行專項監督檢查時發現了不合格電梯正在被使用，但是B公司電梯管理人員李某現場正在對這臺不合格電梯進行整改，整改的具體項目是對已損壞失效電梯緊急報警裝置進行更換，現場檢查和整改的時間為12月7日，電梯檢驗人員下達的整改通知書期限為12月10日前整改完畢，并將整改情況書面報告C特檢院。本案中B公司電梯管理人員在11月25日檢驗人員來的時候已經發現電梯存在緊急報警裝置失效的問題，正在積極的整改，所以在責令整改通知書規定的12月10日前不能認定B公司違反了《特種設備安全法》第四十條第三款規定“未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續使用。”更不能盲目的使用《特種設備安全法》第八十四條第一項“違反本法規定，特種設備使用單位有下列行為之一的，責令停止使用有關特種設備，處三萬元以上三十萬元以下罰款：使用未取得許可生產，未經檢驗或者檢驗不合格的特種設備，或者國家明令淘汰、已經報廢的特種設備的；”進行處罰。案件必須要根據第一現場的檢查事實為依據，對案件過程進行細心調查分析研究，根據案情的研判決定適用哪一條法規。況且B公司電梯管理人員已經在積極整改，依據《行政處罰法》第二十七條第二款規定“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”。所以原文中直接使用第一種意見來處罰是不成立的。

二是本案中C特檢院是11月25日對這臺電梯進行檢驗，隨即下達了檢驗意見通知書并要求B公司在12月10日前整改完畢，且要求將整改情況書面報告C特檢院；11月30日，C特檢院在未收到B公司電梯整改報告的情況下，為了完成年底目標任務，出具了不合格的電梯定期檢驗報告。C特檢院的檢驗人員在同一臺電梯上采取了兩種不同的定性判斷，下達限期整改通知書即為一種違法行為輕微的行政處理方式，出具不合格的電梯定期檢驗報告則為一種嚴重的行政處理結果。《特種設備安全法》第五十二條規定：“特種設備檢驗、檢測工作應當遵守法律、行政法規的規定，并按照安全技術規范的要求進行；特種設備檢驗、檢測機構及其檢驗、檢測人員應當依法為特種設備生產、經營、使用單位提供安全、可靠、便捷、誠信的檢驗、檢測服務。”第五十三條第一款規定：“特種設備檢驗、檢測機構及其檢驗、檢測人員應當客觀、公正、及時地出具檢驗、檢測報告，并對檢驗、檢測結果和鑒定結論負責。”C特檢院未按照上述法規條文規定的要求進行檢驗，A縣質監局應當對C特檢院下達特種設備安全監察指令書，責令C特檢院撤銷對B公司出具的不合格檢驗報告，然后根據整改通知書的時間期限要求，對B公司的這臺電梯進行重新檢驗并出具真實報告。如B公司在規定的期限內沒有整改完畢，A縣質監局應當對B公司進行立案查處，B公司涉嫌違反了《特種設備安全法》第四十條第三款的規定，依據《特種設備安全法》第八十四條第一項進行處罰。

總之，要結合案件的現場檢查和全面的調查對原文中三種意見綜合考慮來處理。