農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移背景下農(nóng)民家庭生計資本研究

聶飛

（洛陽師范學院，河南洛陽 471934）

·社會建設研究

農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移背景下農(nóng)民家庭生計資本研究

聶飛

（洛陽師范學院，河南洛陽 471934）

農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移不僅是農(nóng)民的個體遷移行為，更是農(nóng)民家庭基于生計資本狀況的理性選擇，家庭的人力資本、社會資本、金融資本、自然資本以及物質(zhì)資本對農(nóng)民的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移有著顯著的影響，人力資本匱乏、金融資本不穩(wěn)定、社會資本滯后、自然資本和物質(zhì)資本孱弱，農(nóng)民家庭生計資本呈現(xiàn)一定的脆弱性，這也是農(nóng)民外出務工最直接的動因。農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移不僅是家庭生計資本狀況變化帶來的外延效應，也是提高家庭生計資本存量、增強家庭風險抵御能力的必然選擇。

非農(nóng)化轉(zhuǎn)移；務工；生計資本；農(nóng)村；農(nóng)民家庭

《2015年全國農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報告》顯示，全國農(nóng)民工總量為27747萬人，比上年增加352萬人，增長1.3%，雖然2011年以來農(nóng)民工總量增速持續(xù)回落，但農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的規(guī)模與數(shù)量在逐年增加，在國家城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略下這種趨勢在未來仍將繼續(xù)。農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移不僅是農(nóng)民個體自身利益最大化的選擇，更是家庭基于多種因素考量下的策略選擇。家庭是農(nóng)民生產(chǎn)、生活的重要場所，它不僅是農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移中的重要行為主體，更是農(nóng)民外出務工決策的重要單位，研究農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移必然繞不開對農(nóng)民家庭基本特征的關注，這樣能夠更好地理解農(nóng)民外出務工的動因以及影響農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的因素。

“可持續(xù)生計”概念產(chǎn)生于上世紀末，最早出現(xiàn)在1991年的世界環(huán)境和發(fā)展委員會報告，報告中指出可持續(xù)生計是“維系或提高資源的生產(chǎn)力，保證對財產(chǎn)、資源及收入活動的擁有和獲得，而且要儲備并消耗足夠的食品和現(xiàn)金，以滿足基本的需要?！?995年哥本哈根社會發(fā)展世界峰會將可持續(xù)生計表述為“使所有男性和婦女通過自主選擇的生產(chǎn)性就業(yè)和工作，獲得可靠和穩(wěn)定的生計。”[1]進入21世紀以來，由于研究著力點不同，學者們對可持續(xù)生計概念的界定并不相同，但研究的共同點是都將生計資本作為可持續(xù)生計的核心概念。生計資本是多種資本的集合體，它不僅有著豐富的內(nèi)涵與外延，而且能夠較為完整地描繪出特定人群的生存狀態(tài)。在研究生計資本時一般將其分為人力資本、社會資本、自然資本、物質(zhì)資本和金融資本等五方面，它們是家庭或個人所擁有的選擇機會、采用的生計戰(zhàn)略和所處風險環(huán)境的基礎，[2]生計資本是農(nóng)民家庭所擁有的維持生存與發(fā)展的各種資本的總和，影響著農(nóng)村家庭生活、生產(chǎn)狀況。根據(jù)已有的相關研究以及農(nóng)民家庭的實際情況，運用可持續(xù)生計分析方法，從生計資本的五個維度出發(fā)分析農(nóng)民家庭的基本特征，研究家庭生計資本在農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移中的作用，并透過五類生計資本分析農(nóng)民外出務工過程中面臨的阻礙與困難。

一、人力資本：知識與技能的劣勢

人力資本主要是指家庭擁有的知識、技能以及健康等要素，它們可以幫助家庭以不同的生計手段實現(xiàn)生計目標，[2]它是個體或家庭在市場競爭中所必需的，人力資本對于家庭的作用有別于其他生計資本，它決定了家庭駕馭其他資本的能力，影響著農(nóng)民外出務工的能力。

文化程度是衡量家庭人力資本最重要的指標，人力資本對于農(nóng)村經(jīng)濟增長以及家庭收入水平的改善有著至關重要的作用。近年來，我國農(nóng)村勞動力文化程度不斷提高，“1990年—2010年，不識字或識字很少的農(nóng)村勞動力所占比重下降15個百分點”，[3]農(nóng)村勞動力整體文化程度并不高，《2015年全國農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報告》顯示，未上過學的農(nóng)民占1.1%，小學文化程度占14%，初中文化程度占59.7%，高中文化程度占16.9%，大專及以上占8.3%。高中及以上文化程度農(nóng)民工所占比重比上年提高1.4個百分點，但半數(shù)以上農(nóng)民工仍集中于初中及以下文化程度。農(nóng)村主要勞動力平均受教育年限普遍較低，相較于城市家庭受教育程度多集中于中等與高等教育階段，而農(nóng)民家庭受教育程度還處于普及九年義務教育階段。受文化程度影響，大部分男性農(nóng)民工外出務工主要從事建筑、裝修等體力勞動，而女性農(nóng)民工則從事服務業(yè)、保姆、保潔等職業(yè)較多，較低的文化程度導致農(nóng)民務工的職業(yè)更多以簡單、繁重的低端工種為主，在非正規(guī)部門就業(yè)較多，多以年輕為資本、靠出賣自身體力來換取收入，這種低端的體力勞動勢必影響其未來職業(yè)生涯的發(fā)展，雖然目前收入水平尚可，一旦其靠體力吃飯的黃金時期過去后，最終不得不回到農(nóng)村，這會影響家庭收入的穩(wěn)定性與可持續(xù)性。

“普工”與“技工”的區(qū)別。目前農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移對于技能需求發(fā)生巨大變化，相較于傳統(tǒng)的純體力勞動，農(nóng)民工對于生產(chǎn)工具的掌握程度對家庭收入水平影響巨大。技能水平與勞動效率相關，并影響勞動者的收入水平，缺乏必要專業(yè)技能或僅僅具有傳統(tǒng)技能的農(nóng)民工的收入不高，工作穩(wěn)定性較差，其家庭更容易陷入貧困狀態(tài)；而那些擁有較多現(xiàn)代化技能的農(nóng)民工卻往往與貧困無緣。村外出務工出“死”力的“普工”不在少數(shù)，即所謂的“技盲”，工作大多勞動強度大，勞動時間長，可替代性強，伴隨著年齡增長與身體素質(zhì)下降，這種“技盲”農(nóng)民工“找活兒”會越發(fā)困難；而少數(shù)具有一技之長的農(nóng)民工，他們多靠技術（如電焊、開吊車、開機床等）“吃飯”，務工收入遠高于普工，競爭力強，職業(yè)生涯延續(xù)性長，甚至越老越值錢。從事低端體力勞動且缺乏技能的普通農(nóng)民工一旦超過了40歲就不太容易找到工作，常常會受到用人單位排斥，用人單位更愿意招收年輕勞動力，而他們則常常成為“裁員”的對象。

在文化程度和技能方面均不占優(yōu)勢的農(nóng)民工大多只能從事低端的體力勞動，常常是“干半年、歇半年”，工作和收入都不穩(wěn)定，流動性強，這不僅影響家庭生活水平，也降低了舉家遷移進城的可能性?！?014年全國農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報告》顯示，接受過技能培訓的農(nóng)民工僅占32.7%，這說明將近70%的農(nóng)民工未接受過技能培訓，目前農(nóng)村職業(yè)教育和勞動力培訓比較薄弱，多數(shù)農(nóng)民工在勞動力輸出地基本沒有參加過正規(guī)的職業(yè)教育與培訓。一方面受傳統(tǒng)觀念影響，農(nóng)民更重眼前利益、輕長遠發(fā)展，學習積極性不高，不愿意花費時間與金錢接受技能培訓，而高額的培訓費用也讓多數(shù)家庭望而卻步，另一方面勞動力輸出地政府相關部門對于農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力技能培訓重視不夠，很少為農(nóng)民外出務工提供專門的技能培訓，未承擔起相應的責任。

家庭的人力資本對于農(nóng)民外出務工具有重要的影響，在非農(nóng)化轉(zhuǎn)移過程中，非農(nóng)部門對勞動力文化程度與技能的需求也在提高。但目前農(nóng)民家庭主要勞動力文化程度低且技能缺乏明顯，形成了人力資本劣勢，這會降低了農(nóng)民家庭勞動力非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的能力（就業(yè)機會與能力）與穩(wěn)定性，[4]進而影響農(nóng)民家庭的務工收入的水平。

二、社會資本：關系網(wǎng)絡的“短板”

林南教授將社會資本定義為“在目的性行動中被獲取的或被動員的、嵌入在社會結(jié)構(gòu)中的資源”，[5](p28)社會資本存在于社會關系與網(wǎng)絡之中，可以轉(zhuǎn)變?yōu)榧彝グl(fā)展需要的社會資源，對于家庭及其成員的支持程度影響著家庭的生計狀況。農(nóng)民家庭的社會資本主要是指家庭社會關系網(wǎng)絡。在中國農(nóng)村以血緣、親緣、地緣為基礎的社會關系網(wǎng)絡是農(nóng)民家庭社會資本的主要表現(xiàn)形式，它們不僅在農(nóng)民外出務工中發(fā)揮著重要的支持作用，而且在留守家庭的生產(chǎn)與生活中同樣發(fā)揮著重要作用。

社會資本在農(nóng)民外出打工中的重要依靠，它有助于降低農(nóng)民外出務工的成本與風險?；谟H戚、朋友、同鄉(xiāng)的社會關系網(wǎng)絡不僅可以為農(nóng)民提供務工信息，而且可以在農(nóng)民務工過程中以組織化形式為外出務工農(nóng)民提供物質(zhì)、情感方面的支持，幫助外出務工農(nóng)民更好地適應城市生活，降低務工風險。第一，社會關系網(wǎng)絡可以加強農(nóng)民工之間溝通與聯(lián)系，老鄉(xiāng)、工友之間的幫助與支持不僅可以降低搜尋工作的成本，而且可以通過互幫互助傳授技能與經(jīng)驗，提高外出務工農(nóng)民的就業(yè)能力；第二，在農(nóng)民工聚集區(qū)，通過老鄉(xiāng)、工友之間情感、心理溝通，緩解外出務工農(nóng)民初入城市的恐慌與不安，降低他們務工的心理成本；第三，在外出務工農(nóng)民面臨疾病、失業(yè)等生活工作風險時，老鄉(xiāng)、工友的照料與關心，幫助他們渡過難關，在一定程度上彌補外出務工農(nóng)民社會保障的不足；第四，對于家庭而言，外出務工農(nóng)民之間的互助可以在物質(zhì)與精神上彌補家庭照顧的不足，通過輪休、換工等方式，幫助外出務工農(nóng)民照顧在城市共同生活的家庭成員，緩解農(nóng)民工家庭照顧壓力?！坝H不親、故鄉(xiāng)人”，“城市中的老鄉(xiāng)”往往成為農(nóng)民外出務工最先依靠的人。

傳統(tǒng)社會關系網(wǎng)絡發(fā)揮著重要的社區(qū)照顧功能，通過村民之間的互幫互助實現(xiàn)對留守婦女、留守老人、留守兒童的生產(chǎn)幫助與生活照顧。基于傳統(tǒng)血緣、地緣、親緣為基礎的社會關系網(wǎng)絡在農(nóng)民日常生活中發(fā)揮著重要作用，通過社會關系獲得外界額外的資源幫助是家庭解決一些日常困難的重要途徑。而在面對一些突發(fā)事件時，傳統(tǒng)的互幫互助關系的支持作用更為凸顯，這在一定程度也減輕了外出務工農(nóng)民的后顧之憂。

伴隨著社會轉(zhuǎn)型，市場經(jīng)濟與現(xiàn)代文化沖擊著農(nóng)村社會，人際交往方式、社會價值觀在逐漸發(fā)生變化，傳統(tǒng)農(nóng)村社會關系網(wǎng)絡逐漸弱化，而現(xiàn)代社會關系網(wǎng)絡尚未形成，影響家庭社會資本的存量，社會資本對農(nóng)民及家庭的支持與保障作用日益弱化。第一，傳統(tǒng)家庭結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，大家庭迅速解體，核心家庭成為主體，家庭規(guī)模逐漸小型化，家庭內(nèi)部關系呈現(xiàn)簡單化、疏遠化，代際關系簡化，成員之間以及家族內(nèi)部的聯(lián)系與支持趨于弱化。第二，男性外出務工，女性大量留守農(nóng)村，家庭社會網(wǎng)絡伴隨著男性外出而發(fā)生改變，女性交往與活動能力大大降低。丈夫外出務工后，“從夫居”的留守婦女因為害怕流言蜚語而減少社會互動，社會交往僅限于親戚與鄰里中，社會關系網(wǎng)絡不同程度縮小，這在一定程度上也制約了農(nóng)村婦女的自我發(fā)展。第三，伴隨著社會轉(zhuǎn)型，基于親緣、血緣、地緣的社會關系網(wǎng)絡的封閉性與同質(zhì)性的日趨凸顯，農(nóng)村社會資本的狹隘性導致其在農(nóng)民外出務工中的支持作用逐漸弱化。熟人網(wǎng)絡雖然降低了農(nóng)民的務工成本，但這種熟人關系下的務工信息傳遞也存在一定弊病，如信息閉塞、內(nèi)容單調(diào)、失真，會導致農(nóng)民工流動的盲目與不穩(wěn)定；傳統(tǒng)的社會關系網(wǎng)絡以特殊信任為內(nèi)容，強調(diào)面子，注重人情，在這種非正式的熟人關系下，很多不規(guī)范的務工行為經(jīng)常發(fā)生，面對借錢、欠賬等事情，大部分外出務工農(nóng)民礙于面子不得不選擇忍讓。農(nóng)民務工所依托的傳統(tǒng)社會關系網(wǎng)絡雖然在物質(zhì)與精神上幫助外出務工農(nóng)民較快適應了城市環(huán)境，降低了生活成本，但卻在一定程度上阻礙了外出務工農(nóng)民的城市融入，狹窄的社會關系網(wǎng)絡使得他們只能在“城市的村莊”中與“城市的老鄉(xiāng)”交往，封閉的社交圈降低了外出務工農(nóng)民與市民的互動。

農(nóng)民家庭社會資本在“半熟人社會”下日益弱化，呈現(xiàn)碎片化與邊緣化的特征，社會網(wǎng)絡縮小，社會關系弱化；在市場經(jīng)濟入侵下傳統(tǒng)社會關系網(wǎng)絡對農(nóng)民家庭的支持逐漸弱化，同質(zhì)性的社會關系網(wǎng)絡也使得農(nóng)民在外出務工中難以獲得持續(xù)且穩(wěn)定的社會支持與資源，這不利于外出務工農(nóng)民在城市形成新的社會關系網(wǎng)絡，影響其市民化進程。

三、金融資本：不穩(wěn)定的收入

金融資本主是指在“消費和生產(chǎn)過程中人們?yōu)榱巳〉蒙嬆繕怂枰姆e累和流動”，不僅包括金錢，還包括其他能起到錢的積累和交換作用的實物。[2]這里主要從工資性收入、經(jīng)營性收入以及財產(chǎn)性收入角度分析農(nóng)民家庭的金融資本。

第一，工資性收入。這里主要是指務工收入。對于多數(shù)農(nóng)民家庭而言，務工收入已經(jīng)逐漸成為主要的收入來源，家中是否有勞動力外出務工已經(jīng)成為農(nóng)民家庭收入能否大幅增加的重要原因之一?！?015年全國農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報告》顯示農(nóng)民工人均月收入3072元，比上年增加208元，增長7.2%，增速比上年回落2.6個百分點。近些年來，農(nóng)民家庭工資性收入增長明顯快于經(jīng)營性收入增長，從2013年到2015年，農(nóng)民人均可支配收入由9429.6元增加到11422.0元，其中工資性收入和經(jīng)營凈收入分別增加947.5元和562.9元，分別占農(nóng)民人均可支配收入總增量的47.6%和28.6%，工資性收入已經(jīng)成為農(nóng)民收入的第一大來源。[6]目前我國農(nóng)村家庭收入來源中六成以上來自打工收入，打工收入更是種地收入的十倍有余，農(nóng)民在外打工一年的剩余比待在家中兩年的收入都高。[7]但目前農(nóng)民務工流動性強、穩(wěn)定性差，務工收入時高時低，造成家庭收入不穩(wěn)定。首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性造成農(nóng)民工往往從事靈活性較強的工作，以方便回鄉(xiāng)務農(nóng)，不少農(nóng)民每年農(nóng)忙時節(jié)會選擇回鄉(xiāng)務農(nóng)，農(nóng)忙后繼續(xù)外出務工，“務工—務農(nóng)”的兼業(yè)模式使得農(nóng)民務工常常呈現(xiàn)間斷性，造成務工收入的損失。其次，外出務工農(nóng)民文化程度低，大部分缺乏一技之長，大多從事體力勞動，較少從事腦力勞動，工作可替代性強，間歇性失業(yè)成為常事。最后，工資常常被拖欠。出力干活、拿工資本是天經(jīng)地義的事情，但因各種原因外出務工農(nóng)民工資經(jīng)常被拖欠，這不僅影響務工收入的穩(wěn)定性，更會對家庭正常生活造成不利影響。

第二，經(jīng)營性收入。這里主要是指農(nóng)業(yè)收入。過去農(nóng)民主要收入來源是種地，但改革開放后，市場經(jīng)濟和現(xiàn)代化要素改變著農(nóng)村，“增產(chǎn)不增收”成為常態(tài)，農(nóng)業(yè)收入在家庭總收入中的比重越來越小，很多農(nóng)民覺得種地越來越不劃算，“一年種五畝地不如出去一月工”，種地不賺錢已成為事實，農(nóng)民開始逐漸從土地上逃離，家庭生計由務農(nóng)轉(zhuǎn)向務工。目前農(nóng)村務農(nóng)人口在逐年減少，糧食生產(chǎn)大多維持著低水平的小農(nóng)經(jīng)營模式，不少耕地被私人承包轉(zhuǎn)種經(jīng)濟作物，種地成為老人和婦女的職業(yè)，正所謂“弱者種地”、“差地種地”，依靠種地勤勞致富在農(nóng)村已不再是公理。務農(nóng)收入的降低使得越來越多的人遠離土地，傳統(tǒng)家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制面臨巨大挑戰(zhàn)，伴隨著勞動力的大量轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)兼業(yè)化、生產(chǎn)非糧化等問題越發(fā)突出。

第三，財產(chǎn)性收入。主要是指農(nóng)民家庭對外投資和財產(chǎn)租賃等取得的收入，以土地出讓、儲蓄利息為主，這里主要分析的是土地（耕地與宅基地等）流轉(zhuǎn)或抵押為農(nóng)民帶來的收入。從2013年到2015年，農(nóng)民人均財產(chǎn)凈收入由194.7元增加到252.0元，占農(nóng)民人均可支配收入總增量的2.9%。財產(chǎn)性凈收入仍只處于農(nóng)民收入補充來源的地位。目前財產(chǎn)性收入在總收入中所占比重較小，對農(nóng)民收入的貢獻率相對較低。土地是農(nóng)民重要的財產(chǎn)，它不僅為農(nóng)民帶來生產(chǎn)收入，還應為農(nóng)民帶來財產(chǎn)性收入，農(nóng)民可以通過轉(zhuǎn)租、出租、轉(zhuǎn)讓等方式來獲取收入。[8]多數(shù)農(nóng)民特別是外出務工農(nóng)民都非常希望自家的耕地能夠被流轉(zhuǎn)（出租為主）出去，流轉(zhuǎn)土地收益要高于自己種地，正所謂“旱澇保收”，而少數(shù)未外出務工的農(nóng)民則對土地流轉(zhuǎn)積極性不高，更不愿長期將自家耕地流轉(zhuǎn)出去。在很多村莊未流轉(zhuǎn)出去的耕地大多采取粗放式耕種模式，農(nóng)民不愿在耕地投入過多人力物力，土地集約化程度不高，利用率低，甚至出現(xiàn)部分耕地拋荒的現(xiàn)象。粗放耕種和閑置的土地并沒有為農(nóng)民帶來更多的財產(chǎn)性收入，土地財產(chǎn)對農(nóng)民來說“有名無實”，土地作為農(nóng)民最重要的生產(chǎn)、生活資料卻未能給農(nóng)民帶來更多的增值收益。目前的土地政策還不能滿足農(nóng)民增加財產(chǎn)性收入的訴求，農(nóng)民的土地用益物權權能不完整，在土地的流轉(zhuǎn)過程中，土地承包經(jīng)營權的流轉(zhuǎn)方式不明確、流轉(zhuǎn)對象受限，更多是政府主導下土地流轉(zhuǎn)，農(nóng)民缺乏土地流轉(zhuǎn)的自主權，所獲得收益或補償偏低偏少，甚至可能成為利益受損者，這不僅會降低農(nóng)民的財產(chǎn)性收入，影響農(nóng)民向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，更會影響土地流轉(zhuǎn)、阻礙了農(nóng)村土地規(guī)模化經(jīng)營。

金融資本是家庭最重要的生計資本，它是影響農(nóng)民家庭生活質(zhì)量的重要因素，不僅影響著家庭生活水平，更是保障教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、住房等需求的重要物質(zhì)基礎。目前農(nóng)業(yè)增產(chǎn)不增收，農(nóng)業(yè)比較收益逐年降低；在目前的土地政策下，農(nóng)民無法真正“控制”自己的土地，土地產(chǎn)權界限模糊，土地承包經(jīng)營權不夠穩(wěn)定，土地承包經(jīng)營權在轉(zhuǎn)讓、抵押等方面受到諸多限制，農(nóng)民并未被賦予完整的土地權利，土地產(chǎn)權流動性較弱，農(nóng)民的土地收益權與處置權無法得到很好的保護，土地并未給農(nóng)民帶來更多的財產(chǎn)性收益。在此情況下，農(nóng)民家庭不得不將改善生計狀況寄希望于務工收入，城鄉(xiāng)收入的巨大差異使得農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移成為不可阻擋的趨勢，可以說，目前農(nóng)民向好城市非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移成為農(nóng)民提高家庭金融資本存量、改善家庭生計資本狀況的唯一手段。

四、自然資本：無奈的農(nóng)業(yè)兼業(yè)

自然資本是指“人們維持生計所依靠的自然資源的儲存和流動”，[9]主要包含土地、森林、海洋、野生資源、水和空氣質(zhì)量等。耕地作為農(nóng)民最重要的自然資源可用來衡量其自然資本的存量，農(nóng)民對耕地的依賴性較強。在農(nóng)村，不同的家庭對于耕地的態(tài)度明顯不同，富裕家庭會放棄土地耕種或者將土地轉(zhuǎn)包給他人耕種，一般中等家庭則會在維持自家口糧的基礎上放棄部分耕地，而貧困家庭由于受外出務工機會的限制，不得不擴大耕地面積，租種其他人閑置的耕地。[10]但目前受工資拖欠、季節(jié)性務工、務工低端化等影響農(nóng)民務工收入并不穩(wěn)定，對大部分外出務工農(nóng)民來說，務工收入雖然成為家庭收入的主要來源，但是未來的預期并不穩(wěn)定，他們雖然進入城市務工，但是城市的制度性排斥使得他們進易留難，很難徹底脫離農(nóng)業(yè)進入城市。所以耕地不僅是他們臨時待業(yè)之所，也是他們外出謀生的底線保障，一旦失業(yè)或者年齡大了，耕地可以為他們解決最基本的生存問題，所以在土地流轉(zhuǎn)收益低或者無法流轉(zhuǎn)出去時，這類家庭都采取“主要勞動力外出、輔助勞動力留鄉(xiāng)種地”的兼業(yè)模式維持著基本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，留守婦女和留守老人則成為“守土有責”的主要“勞動力”；擁有土地讓農(nóng)民在城市與農(nóng)村間進退更為主動，所以農(nóng)民大多攥緊自己的土地。農(nóng)民的兼業(yè)模式說明農(nóng)民外出務工的不穩(wěn)定性和農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的不徹底性，他們對耕地有著較強的依賴性。對于外出務工農(nóng)民來說，讓他們放棄耕地幾乎是不可能的，相較于處于完善的社會保障體系下的城市居民，廣大農(nóng)民卻只有微薄的養(yǎng)老金和耕地，面臨各種不可預知的風險，他們并不愿輕易放棄耕地的，但這在客觀上造成了“一家兩業(yè)”，部分家庭成員不得不留守農(nóng)村。

雖然種地已經(jīng)不是農(nóng)民家庭收入的主要來源、土地的生產(chǎn)功能逐步弱化，但土地仍是農(nóng)民家庭不愿舍棄的“資本”，它不僅是農(nóng)民家庭的“保命田”，也是他們非農(nóng)化轉(zhuǎn)移失敗的底線保障?！耙患覂蓸I(yè)”策略下的農(nóng)業(yè)兼業(yè)雖然保障了農(nóng)民的“進退有度”，但客觀上阻礙了農(nóng)民的“去農(nóng)化”，也影響了農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營、降低了土地的利用率。

五、物質(zhì)資本：難以盤活的財產(chǎn)

物質(zhì)資本是指“用于生產(chǎn)和生活的公共設施和物質(zhì)設備”，[10]在這里主要指農(nóng)民家庭自有房屋以及居住條件。房屋是農(nóng)民家庭最為重要的物質(zhì)資本，兼具生產(chǎn)與生活資料雙重功能，它不僅是農(nóng)民家庭重要的資產(chǎn)形式，更是農(nóng)民家庭福利和保障實現(xiàn)的重要基礎。[11]

修建與購置房產(chǎn)是一筆可觀的家庭支出，與家庭收入相關，不同類型的房屋不僅反映農(nóng)民家庭的居住條件，更反映了家庭的生計水平。外出務工對于農(nóng)民家庭房屋以及居住條件的影響巨大，改革開放后，伴隨著農(nóng)民大量外出務工，農(nóng)民家庭收入逐年提升，改善住房條件則成為農(nóng)民家庭收入增長后的必然訴求。20世紀80年代和90年代，農(nóng)民人均住房建筑面積增幅最快的時期，1980—1984年以及1990—1994年是我國農(nóng)房建設歷史上兩次建設高潮，年均增幅更是達到20.7%、13.7%，分別以擴大轉(zhuǎn)發(fā)面積和改善住房結(jié)構(gòu)為特征。[11]農(nóng)民家庭的建房行為開始從單純的追求面積大小向提高居住條件轉(zhuǎn)變，房屋質(zhì)量以及內(nèi)部裝修越來越被農(nóng)民所看重，住房更新速度加快，住房質(zhì)量不斷提高。而近年來，我國農(nóng)村住房建設進入又一輪新的高峰期，2005—2008年農(nóng)民人均住房建筑面積由27.06平方米提高到32.81平方米。[11]在“建房熱”的同時，“買房熱”在很多農(nóng)村地區(qū)也開始蔓延起來，為追求更好的居住條件以及改善子女教育條件，不少外出務工農(nóng)民選擇在家鄉(xiāng)所在地縣、鎮(zhèn)購買房屋，而不再對農(nóng)村房屋進行改建，甚至在一些農(nóng)村地區(qū)（欠發(fā)達地區(qū)）是否在縣（鎮(zhèn)）城有房產(chǎn)成為結(jié)婚、相親的必要條件。在縣（鎮(zhèn)）購房基本掏空了農(nóng)民家庭的積蓄，但這些外出務工農(nóng)民大部分卻很難“留不下”，真正留在縣城還是家里的老人、婦女和孩子，縣城比農(nóng)村花銷大，但務工機會少，這里沒有他們的工作，也沒有他們的社會福利，只有他們的房子，他們不得不繼續(xù)在外務工還房貸，走上了“房奴”之路：買房——背貸——打工還貸。

在“建房潮”和“買房潮”下，農(nóng)村房屋與宅基地空置、閑置現(xiàn)象越發(fā)明顯。一方面，高房價背景下農(nóng)民工很難在城市“安家”，只能回鄉(xiāng)建房或者買房，打工收入大都投入到房屋修建或購房中去，但農(nóng)民住房消費不理性，形成建房買房跟風心理，舉債建房購房，這加重農(nóng)民家庭經(jīng)濟負擔，形成新的家庭債務，農(nóng)民不得不通過外出務工還債，成為“房奴”。另一方面，由于缺乏規(guī)劃、選址隨意、分布不合理、建新不拆舊，房屋與宅基地長期閑置，土地資源浪費嚴重，農(nóng)民閑置著房屋繼續(xù)外出務工，不少農(nóng)村地區(qū)甚至形成了大量空心村，[12]這也將是未來村改居以及新型農(nóng)村社區(qū)建設必須面臨的難題。[13]

目前我國農(nóng)村地區(qū)空置宅基地與房屋較多，但宅基地屬于集體，農(nóng)民只擁有宅基地的使用權，很難實現(xiàn)使用權的抵押、轉(zhuǎn)讓等，目前缺乏完善的“宅基地自愿有償退出機制和流轉(zhuǎn)政策”，宅基地與住房基本沒有變現(xiàn)的可能，同時農(nóng)民受未來務工預期的不確定性以及傳統(tǒng)的“戀土”情節(jié)影響，大多不敢也不愿意輕易對宅基地進行轉(zhuǎn)讓、置換以及退出，這造成大量宅基地和房屋閑置、浪費，土地資源利用率低，無法為農(nóng)民帶來更多的財產(chǎn)性收益。

城市沒有“家”。“農(nóng)村老家的房子讓老鼠住，城里打工卻只能住老鼠窩”，農(nóng)民能在務工城市購房的基本很少，他們大部分在城市沒有房產(chǎn)，只有少數(shù)早期出去做生意致富的“農(nóng)民商人”在城市居有定所，絕大部分農(nóng)民在城市沒有能力完成購置房產(chǎn)，多居住于集體宿舍、城鄉(xiāng)接合部的出租屋等。居住面積小、環(huán)境差、配套設施不齊全是外出務工農(nóng)民城市居住條件的真實寫照，大部分外出務工農(nóng)民在城市沒有長期穩(wěn)定的居住場所，不得不到處“流浪”。在城市住房保障體系保障下，不少城市居民尚且難以實現(xiàn)購買房屋的目標，對于大部分外出務工農(nóng)民來說，由于戶籍限制他們大多被排斥城市住房保障體系之外，更不敢奢望能在城市擁有自己的房產(chǎn)。外出務工農(nóng)民在城市棲身于“老鼠窩”般的出租房，而在農(nóng)村自有住房卻得不到很好的利用，大量閑置，外出務工農(nóng)民缺乏在城市組建家庭的載體——住房，處于一種尷尬的境地，不得不像候鳥一樣過著遷徙的生活。

房屋與宅基地是除耕地外，農(nóng)民家庭最大宗的財產(chǎn)，但目前其可變現(xiàn)性很低。雖然大量宅基地閑置，但由于政策限制，農(nóng)民對于在自己宅基地上合法建造的房屋不具有完整的產(chǎn)權，農(nóng)民只對宅基地擁有使用權，并沒有商業(yè)性利用或者轉(zhuǎn)讓的權利，它們很難為農(nóng)民帶來更多的增值收益，不得不成為農(nóng)民的沉淀資產(chǎn)。一方面農(nóng)民手里沒錢，買不起房，很難留在城市，另一方面宅基地卻在閑置，不能成為其規(guī)避風險、再次購買房屋提供支持。

六、結(jié)論與啟示

生計資本是衡量家庭面臨風險的可能和抵御風險的能力，“脆弱性”則是常被用來描述生計資本的要素，世界銀行將脆弱性定義為“個人或者家庭面臨某些風險的可能”，[14]生計資本的脆弱性是農(nóng)民外出務工的重要動機之一。通過對農(nóng)民家庭的資本特征研究發(fā)現(xiàn)，金融資本對于農(nóng)民家庭生計的影響是最直觀的，它對家庭的重要性是其他資本所不可取代的，金融資本缺乏或不足是農(nóng)民外出務工的主要誘因，以賺錢回家為目標的務工行為成為提高家庭金融資本的主要途徑；在金融資本中務工收入目前幾乎已經(jīng)決定著家庭生計狀況的好壞，務農(nóng)收入比重逐年降低，土地出讓收入則增長緩慢。物質(zhì)資本與自然資本對于改善農(nóng)民家庭的生計狀況是有限的，房屋與宅基地是農(nóng)民家庭最基本的生活資料，也是農(nóng)民福利與保障實現(xiàn)的基礎，并已經(jīng)成為農(nóng)民家庭最大的支出項目之一，外出務工對居住條件改善較為明顯，但面對風險，房屋與宅基地的作用更多是間接的，受政策限制，其抵御風險能力不強；自然資本也是農(nóng)民基本的資產(chǎn)形式，但受自然條件影響明顯，耕地增產(chǎn)增收緩慢，自然資本已經(jīng)無法成為農(nóng)民家庭收入的主要來源，其保障功能已經(jīng)取代生產(chǎn)功能，農(nóng)業(yè)兼業(yè)化成為土地保障功能的最重要體現(xiàn)。人力資本與社會資本對于農(nóng)民家庭生計的影響是間接的，家庭的人力資本存量不高，農(nóng)民普遍缺乏必要的知識儲備與技能，這會影響外出務工收入的持續(xù)性與穩(wěn)定性；社會資本可以轉(zhuǎn)化為人們需要的資源與支持，在市場經(jīng)濟與城市化的沖擊下，基于血緣、親緣以及地緣的社會關系網(wǎng)絡逐漸弱化，對改善農(nóng)民家庭生計狀況的作用十分有限。[15]農(nóng)民家庭生計資本存量不高且不均衡，呈現(xiàn)一定的脆弱性，而外出務工在一定程度上是改善家庭生計資本脆弱性的必然選擇。

農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移在一定程度上提升了農(nóng)民家庭生計資本的存量，改善了農(nóng)民生計資本的脆弱性，但生計資本的改善與提升并不均衡，這不僅會影響農(nóng)民家庭的生產(chǎn)生活，更會對農(nóng)民外出務工造成影響。要真正改善農(nóng)民家庭生計資本的脆弱性需要提供外部支持與幫助，國家與地方政府要關注農(nóng)民家庭生計資本的脆弱性，創(chuàng)造有利于農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的政策環(huán)境，更好地改善、增進農(nóng)民生計資本，提高農(nóng)民家庭生計的可持續(xù)發(fā)展。從家庭金融資本角度看，一方面，務農(nóng)收入逐年降低，農(nóng)民家庭不得不將主要勞動力分配于城鄉(xiāng)不同的生產(chǎn)部門以實現(xiàn)家庭收入多元化，降低家庭經(jīng)濟風險，另一方面，農(nóng)民外出務工收入不穩(wěn)定，這直接影響著家庭的生計狀況，加大農(nóng)業(yè)投入，加快推進農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系改革，逐步建立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系，提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率與競爭力，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部勞動力吸納率；[16][17]應破除不利于農(nóng)民工就業(yè)的政策歧視和體制障礙，保護其合法勞動力權益，使其享受與城市居民同等的就業(yè)機會，提高務工收入與就業(yè)環(huán)境。從家庭人力資本角度看，文化程度與技能在農(nóng)民外出務工過程中發(fā)揮重要作用，因此需要加大對農(nóng)村地區(qū)教育投入，提高農(nóng)民文化程度，逐步以“技能型”勞動力輸出取代“苦力型”勞動力輸出，提高外出農(nóng)民的就業(yè)能力，真正實現(xiàn)“走一人，富一家”。從家庭社會資本角度看，以血緣、地緣和親緣為基礎的社會關系網(wǎng)絡仍是農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移過程中倚重的就業(yè)途徑與信息網(wǎng)絡，這說明目前我國缺乏公開的務工信息供給和完備的勞動市場服務，要改變勞動力市場二元管理體制，實現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動力市場，將農(nóng)民工的就業(yè)管理與服務納入到城市勞動力管理系統(tǒng)之內(nèi)，逐步形成覆蓋城鄉(xiāng)的勞動力信息服務網(wǎng)絡，為農(nóng)民工就業(yè)與流動提供優(yōu)質(zhì)的信息服務指導。從家庭物質(zhì)資本與自然資本角度看，農(nóng)民并不具備對土地的完整“控制權”，土地產(chǎn)權模糊使得農(nóng)民難以自由處置自己的土地，土地作為農(nóng)民最寶貴的財富卻不能成為其舉家遷移進城并最終實現(xiàn)市民化的依靠，也影響了土地資源的合理配置；在現(xiàn)有的政策條件下，土地僅僅發(fā)揮著最低的保障功能，充當農(nóng)民的“保命地”，外出務工家庭只能采取農(nóng)業(yè)兼業(yè)經(jīng)營，農(nóng)村房屋和宅基地閑置常態(tài)化，農(nóng)村土地政策必然要進行改革，要通過“還權賦能”切實保護農(nóng)民的土地權利，“賦予農(nóng)民對承包地占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)及承包經(jīng)營權抵押、擔保權能，使農(nóng)民擁有承包地的權能更加完整和充分”，[18]讓農(nóng)民分享土地的增值收益，滿足農(nóng)民離土離鄉(xiāng)或留土離鄉(xiāng)的現(xiàn)實需求。農(nóng)民家庭生計資本狀況不僅是觀望農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的全新視角，更是優(yōu)化公共政策、改善農(nóng)民家庭生產(chǎn)生活狀況的重要切入點。

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責任編輯 楊幸

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1003-8477（2017）05-0050-07

聶飛（1982—），男，管理學博士，洛陽師范學院講師。

2015年度教育部人文社科重點研究基地重大項目“中印農(nóng)村婦女參與村級治理比較研究：基于實地調(diào)研”（15JJDZONGHE009）；2014年度國家社科基金青年項目“農(nóng)村流動家庭離散化的社會治理政策研究”（14CSH028）。