轉型發展背景下地方本科高?？蒲畜w系建設目標研究*
——基于德國應用技術大學建設經驗

李欣旖，劉晶晶，閆志軍，閆志利

(河北科技師范學院 職業教育研究院，河北 秦皇島 066004)

轉型發展背景下地方本科高?？蒲畜w系建設目標研究*
——基于德國應用技術大學建設經驗

李欣旖，劉晶晶，閆志軍，閆志利

(河北科技師范學院 職業教育研究院，河北 秦皇島 066004)

加強科研體系建設是地方本科高校轉型發展的一項重要內容。德國應用技術大學科研體系建設具有社會性、科研隊伍建設具有自主性、科研經費籌措具有多元性、科研成果推廣具有快捷性等特征。與之比較，我國地方本科高校科研工作定位仍然模糊，科研隊伍建設仍然薄弱，科研經費籌措仍然不足，科研管理服務依舊弱化，難以適應轉型發展的需要。借鑒德國應用技術大學建設經驗，我國地方本科高校科研體系建設應以應用技術研究與推廣為目標，以加強科研隊伍建設為重點，建立多渠道科研經費籌措機制，促進科研管理向科研服務轉型，加大科研成果推廣力度。

地方本科高校；轉型發展；科研體系，建設目標

科學研究是高等學校的一項重要職能，對于提高人才培養水平、提升服務社會能力具有重要的促進作用。以往研究表明，新技術催生新業態、新模式、新產業，而且還可促進傳統產業的轉型升級，進而帶動相關領域的發展[1]。在當前我國經濟發展呈現新常態，企業轉型、產業升級進程不斷加快的新形勢下，行業企業對新技術以及相應的技術技能人才需求劇增，建立和完善具有較強技術研發與推廣能力的科研體系成為地方本科高校轉型過程中的重要任務，也是地方本科高校轉型發展的應有之義。但是，從目前狀況看，由于國內缺少應用型高校建設的樣板，無論是轉型試點高校還是學界，對地方本科高校科研體系建設任務的認識仍不夠清晰，目標仍不夠明確，直接影響了地方本科高校轉型發展的效果與進程。在這方面，德國應用技術大學歷經50年建設歷程，積累了豐富的經驗，對我國地方本科高校轉型發展具有重要的借鑒意義。本研究系統歸納了德國應用技術大學科研體系建設的特點，在分析我國地方本科高?？蒲畜w系建設現狀的基礎上，提出了科研體系建設的具體目標。

一、德國應用技術大學科研體系建設的特點

德國應用技術大學興起于20世紀70年代，此后逐步發展壯大，逐漸成為世界應用技術大學發展的典范。1985年，聯邦德國頒布《高等學?？偩V法》，確定了應用技術大學以應用研究為主的科研目標[2]。1990年“兩德”統一后，聯邦政府持續提出了一系列國家級應用研究資助項目，鼓勵應用技術大學和企業聯合開展科學研究，有效地提升了教師和學生的科研能力[3]，在推動了社會經濟快速發展的同時，也促進了應用技術大學以應用研究為目標的科研體系的形成。

(一)科研機構建設具有社會性

德國應用技術大學科研機構由校內科研機構和校外科研機構兩部分組成。其中，校內科研機構分為校級和院(系)級兩個級次，均基于基礎理論實施技術研發與技術創新，實現了科學研究與人才培養的有機結合[4]。院(系)層次格外重視重點專業建設與區域特色產業發展的有機結合，成立了專門的應用技術研究所，著力解決區域經濟發展或企業面臨的現實重大問題，有效地擴張了重點專業的社會影響力，促進了區域特色產業的發展。同時，德國應用技術大學還利用聯邦政府實施的“創新型區域發展核心”“創新能力中心”等計劃，積極與地方政府、基金會等開展合作，建設本區域的知名科研中心[5]。學生和教授可在科研中心內完成地方政府和企業委托的項目(課題)研究，不僅為學生和教授提供了科研平臺，也為企業帶來了巨大的經濟效益。

(二)科研隊伍建設具有自主性

德國應用技術大學高度重視科研團隊建設，從團隊布局、合作交流、成果驗收等方面不斷優化科研體系結構。首先，建立嚴格的教師選聘制度，實現了優中選優，為科研工作的實施奠定了堅實的基礎[6]。唯具有博士學位、擁有大學授課資格的人員方能被聘為教授，享有項目(課題)申報資格。高級助教、大學講師、學術助教和專職特聘教師均屬于初級技術人員，需要在教授的指導下開展研究工作。其次，教授負責根據企業需求設立科研項目，確定科研方向、技術開發類型和科研任務的分派，其他相關人員及企業工程師、技術師傅和學生負責科研項目的具體實施[7]。再次，鼓勵在校師生和企業專家廣泛合作，充分發揮校內外教師、本碩博學生以及企業技術人員的各自優勢，共同實施科研項目，所有科研成果均需要通過一定的方式，檢驗其社會應用價值。

(三)科研經費籌措具有多元性

進入21世紀，在世界知識經濟浪潮的推動下，德國聯邦政府制定了一系列扶持政策，不斷加大了應用技術大學專項科研項目的資助力度，引導應用科技大學發揮與工商界聯系緊密、知識和技術轉移靈活等優勢，積極拓展服務職能，成為應用科學研究方面的主力軍。特別是近年來，德國積極推動應用技術大學科研經費籌措的多元化進程，科研經費來源形成了聯邦政府、州政府、工商界和歐盟四大渠道。聯邦和州政府主要為應用技術大學提供“基本資助”，包括教職工薪金、實驗設備投資和圖書經費等。聯邦和州政府、德國科研協會、歐盟、工商界共同負責“科研項目資助”，也稱“第三渠道合同資助”[8]，以企業發展所需要的科研項目形式下達，促使應用技術大學從基礎科學研究轉變到基礎與應用、實驗與操作一體化研究的軌道上來。

(四)科研成果推廣具有快捷性

德國應用技術大學科學研究實行學術自主，不依附、依賴于政府和學校的行政管理，教授擁有完全學術權利。對大部分教授而言，科研成果的推廣決定了其職業生涯發展進程，幾乎所有教授均致力于在學術界獲得認可、贏得聲望，而政治資本對其卻不具有任何吸引力[9]。同時，由于應用技術大學科研以技術開發和應用研究為重點，很多教授又擁有豐富的企業實踐經歷和廣泛的社會人脈資源，所從事的科研項目多數能夠與企業直接掛鉤，取得的研究成果能夠迅速向相關企業推廣[10]，轉化為現實生產力。部分應用技術大學教授直接在企業科研機構兼職，也有效促進了科研成果的轉化進程。此外，應用技術大學的研究成果還可以直接轉化為教學資源，提高專業教學內容的實用性，提升人才培養質量。

二、我國地方本科高?？蒲畜w系建設的現狀

推動地方本科高校向應用型高校轉型是黨中央、國務院立足世界經濟發展總體趨勢，結合我國高等教育發展實際做出的一項重要決策。目前，各省(市)政府及教育行政部門積極響應，采取“試點推動、以點帶面”的方法強力推進，取得了初步進展。但是，就地方本科高校轉型發展具有的系統性、整體性和協調性等特征而言，科研體系建設仍然是轉型發展的薄弱環節，不僅影響了人才培養的質量，也影響了社會服務的能力。

(一)科研工作定位仍然模糊

受傳統思想的影響，我國地方本科高校自建立之日始，科研定位就產生了諸多偏差。一是科研認識偏差，未能從根本上認識到科研工作的重要性，教師考核等以教學量為依據，教師承擔學時量越多越優秀，部分高校甚至出現了“反科研”傾向。二是科研目標偏差。認為應用科學和實用技術研究理論水平不高，難以反映高等學校的綜合實力，因此多仿照清華、北大等國內名學校設定科研目標。各級地方政府雖投入了大量的科研經費，但真正符合社會經濟發展需求的成果卻很少。部分教師熱衷于科研，存在明顯的“評職稱”功利化傾向。三是科研條件偏差。部分地方本科高校未能為科研提供專門的場所，校企之間科研合作不夠緊密，距教育部提出的“將一批高校建成有區域影響力的先進技術轉移中心、科技服務中心和技術創新基地”的目標相差甚遠。

(二)科研隊伍建設仍然薄弱

我國地方本科高校屬地方(省級及設區市)政府建設和管理，與教育部所屬高校比較，建校歷史較短，社會知名度較低，難以吸引高層次人才。多數教師缺乏企業實踐經歷，對企業新技術需求以及新技術發展趨勢了解不夠，直接影響了科研工作的實施。而德國應用技術大學教師均具擁有博士學位和3年以上的企業工作經驗，與企業建立了良好的人脈關系，具有較強的技術研發和推廣能力。同時，我國地方本科高校教師隊伍結構也存在較大問題。以河北某轉型高校為例，表面看“生師比”能夠接近教育部相關要求，但仔細分析可發現，學校管理人員、教輔人員過多，一線專任教師教學任務極其繁重，既無暇投入科研工作，也難有時間深入企業實踐。此外，職稱“終身制”也導致地方本科高校科研隊伍弱化，部分教師獲得教授職稱后不再從事科研工作，而青年教師職稱較低，沒有能力(或資格)申報政府支持或企業委托的科研項目[11]。

(三)科研經費籌措仍然不足

目前，德國應用技術大學已經形成多元化的科研經費籌措渠道，“第三渠道合同資助”發揮著重要的作用。相比之下，我國地方本科高?？蒲泄ぷ鞫嘁蕾囉谡畵芸?，籌資渠道極為單一。多數地方本科高校將科研經費劃分為橫向經費、縱向經費、校內資助經費三種類型。其中，橫向經費指企事業單位資助經費或與其他科研機構的合作經費，存在著項目(課題)少的問題。由于地方本科高校校企合作不夠緊密，且科研實力難以得到企業信服，企業多將科研項目委托重點大學實施，委托地方本科高校的科研項目較少；縱向經費是指各級政府撥付的科研經費，此類項目多采取統一標準綜合評定，使地方本科高校與國家重點高校站在同一起跑線上競爭，表現出明顯弱勢；校內資助經費是地方本科高校依據相關規定從辦學資金中提取的經費，對高校教師實現創新目標而言實乃“杯水車薪”。

(四)科研管理服務意識較弱

科研管理是科研體系建設的重要環節，與德國應用技術大學比較，我國地方本科高?？蒲畜w系建設中科研管理服務意識不足，明顯存在著體制僵化、機制弱化的問題。體制僵化主要體現在用行政管理的辦法管理科研工作方面，管理機構存有“急功近利”觀念，期待“快出成果、多出成果”為學?！霸龉馓聿省薄霸黾訕I績”，形式繁多的調度會、中期檢查會等令科研人員應接不暇；機制弱化主要體現在教師隊伍管理及成果轉化方面，多數地方本科高校行政化嚴重，多仿照公務員管理辦法管理教師，教授辦公用房不得超過普通公務員的標準等。某地方本科高校為新招聘的博士設立了啟動基金項目，參與開題答辯的專家竟有一半是行政領導和非本領域研究人員。部分行政領導甚至用“你做不了這個題目”直接否決了博士申報的課題。教授在推廣科研成果獲取部分收入可直接認定為“違紀”，影響了科研成果的推廣力度與進度。

三、我國地方本科高校科研體系建設的目標

高等教育具有培養人才、科學研究、服務社會三大職能。如今，高校在技術研發與創新中獨具優勢與特色，因此，無論地方本科高校如何轉型，應恪守三大職能的履行，不可動搖。教育部、國家發展和改革委員會、財政部《關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見》明確提出，轉型發展要“真正增強地方高校為區域經濟社會發展服務的能力，為行業企業技術進步服務的能力，為學習者創造價值的能力”[12]?？梢?，加強科研體系建設，響應我國科研體制改革的任務，是全面推動地方本科高校轉型發展的必然要求。

(一)科研定位：以應用技術研究與推廣為目標

借鑒德國應用技術大學科研體系建設經驗，按照教育部、國家發展改革委、財政部《關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見》要求，地方本科高校應全面認識科研體系建設的重要性和必要性，明確以“應用技術研究與推廣”為定位。同時，強化“以應用為驅動”的科研目標，使學校科研工作融入以企業為主體的區域經濟、行業技術創新體系之中，為行業企業發展解決實際問題，破解高?？萍寂c經濟“兩張皮”的難題，努力成為區域和行業企業的科技服務基地、技術創新基地。通過強化“校企合作、校地合作”的協同科研方式，加強產業技術積累，促進先進技術創新、轉移和應用。此外，推動眾創空間服務實體經濟，鼓勵地方本科高?？蒲腥藛T與學生創新創業潛能，并與高水平大學和科研院所聯動，又與中職、高職聯動，廣泛開展面向中型企業、小微企業的技術服務，不斷增強地方本科高校的社會服務能力和區域影響力。

(二)科研隊伍：調整教師結構與提升素質并重

當前，我國地方本科高校教師隊伍科研水平參差不齊。根據德國經驗，培養科研帶頭人是造就高質量科研團隊的重要途徑。立足應用性高校的科研實際，要加強“雙師雙能型”教師隊伍建設，調整教師結構，改革教師聘任制度和評價辦法，積極引進行業企業優秀專業技術人才、管理人才和高技能人才作為專業建設帶頭人、擔任專兼職教師。有計劃地選送教師到企業接受培訓、掛職工作和實踐鍛煉。通過教學評價、績效考核、職務(職稱)評聘、薪酬激勵、校企交流等制度改革，增強教師參與企業科研實踐的主動性和積極性，增強教師對科研目標的認知。要限制教師課時數量，減輕教師教學負擔，為其提供專門的“企業實踐期”和“科研期”。積極完善科研人員收入分配政策，健全與崗位職責、工作業績、實際貢獻緊密聯系的分配激勵機制，加強科技成果產權對科研人員的長期激勵。通過取消科研項目績效支出比例限制，讓科研人員獲得既得經濟利益。高度重視科研成果轉化對區域經濟發展和企業需求的服務職能，鼓勵高校教師參與企業實踐，交流技術信息。

(三)經費支持：建立多渠道科研資金籌措機制

借鑒德國經驗，建立地方本科高校多渠道科研資金籌資機制。首先，基于地方本科高?！皯眉夹g研究與推廣”的科研定位，積極申報國家和省(市)科研項目，爭取各級政府科研管理部門的資金支持。對一些影響較大、實施范圍較廣的應用型科研項目，可通過與知名高校、科研院所聯合攻關的方式，爭取政府立項。其次，積極適應、融入、引領所在服務區域的新產業、新業態發展，瞄準當地經濟社會發展的新增長點，主動與行業企業技術創新需求對接，通過建設協同創新中心、工業研究院、創新創業基地等形式，爭取相關企業的資金支持，形成產學研協同創新格局。再次，與當地創新要素對接，與經濟開發區、產業聚集區對接，積極促進新技術向生產生活領域的廣泛滲透。深入推進“互聯網+”戰略，努力使地方本科高校形成技術創新優勢，成為承接地方科研項目的主力軍。此外，地方本科高校還要加大自身科研資金的投入量，注意培養新生科研力量，不斷壯大學校自身的科研實力。

(四)科研管理：由管理為主向服務為主轉型

對應于我國地方本科高校的科研管理部門，德國應用技術大學沒有科研管理的概念，僅有科研服務之說，主要任務是“向研究所和研究人員提供咨詢和評價服務”[13]，幫助科研人員獲得行業企業及社會各類基金會的科研項目，落實學校的配套資金以及開展科研信息咨詢服務等。目前，我國地方本科院校普遍設立了科研管理部門，對各種科研活動進行垂直管理。適應轉型發展的需要，地方本科高校科研管理部門應從辦公室走向社會，充當學校與社會(行業、企業)之間的橋梁，主動為學?？蒲腥藛T提供各項服務，實現由“管理”向“服務”的轉型[14]，創建動態“產學研”合作服務鏈。其次，要放活地方本科院校研究所，激發研究所在地方本科院?？萍及l展中的積極作用逐步完善與應用型高校相適應的科研激勵約束機制，使科研評價實現由“縱向科研評價為主”向“縱橫科研評價并重”轉變，將服務行業企業、服務社區作為教師科研績效評價的重要內容，將先進技術轉移、創新和轉化應用情況作為科研評價的主要方面。

(五)成果推廣：彰顯技術研發的社會應用價值

縱觀世界高等教育發展史，在經歷“第二次學術革命”之后，高等學校的使命在“教學”和“科研”基礎上增加了促進經濟社會發展以及加強與產業互動的“第三項使命”。在創新體系中，知識流動彰顯出比知識創造更為重要的作用。經濟合作與發展組織(Organization for Economic Co-operation and Development，OECD)研究結果表明，通過非正式渠道進行的默會知識和專門技術的交流與通過申請專利、技術許可、出版等可編碼化知識的流動同等重要[15]。與國家重點大學實施的基礎研究不同，地方本科高校實施的是應用技術研究，在科研成果推廣工作中應彰顯其研究成果的社會應用價值。堅持以改革措施推動的方法，實行以知識價值為導向分配政策，允許地方本科院校教師在企業等機構兼職，通過環境熏陶增強其科研能力，通過實踐活動感受科研成果的應用效益，進而使科研成果盡快轉化為現實生產力，促進社會經濟的快速發展。

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[12]教育部，國家發展和改革委員會，財政部.關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見(教發[2015]7號)[EB/OL].[2017-09-13].http://www.moe.edu.cn/srcsite/A03/moe_1892/moe _630/201511/t20151113_218942.html.

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[15]OECD.National Innovation System[R].Paris: OECD, 1997.

(責任編輯：吳 芳)

OntheConstructionObjectiveofScientificResearchSystemofLocalUndergraduateUniversitiesintheBackgroundofTransformation——Based on the Experience of Applied Sciences Universities in Germany

Li Xinyi, Liu Jingjing,Yan Zhijun, Yan Zhili

(Institute of Vocational Education, Hebei Normal University of Science & Technology, Qinhuangdao 066004, China)

Strengthening the construction of research system is an important part of the transformation development of local universities in China. The construction of research institutions with sociality, the construction of research team with autonomy, the raising of research expenditure with diversity, the promotion of research achievements with rapidity existed in German university of applied technology. By contrast, Chinese local universities are still vague in research orientation, weak in research team, insufficient in research funds, and weakened in research management service. By reference to the experience of Germany, specific measures including making clear of the research and promotion target of applied technology, strengthening research team, establishing multi-channel raising mechanism of research funds, promoting research transformation from management to service, as well as intensifying popularization of research achievements should put into practice in order to promote the construction of research system of local universities.

Local university; transformation development; research system; target of construction

G648.4

A

1672-7991(2017)03-0086-05

10.3969/j.issn.1672-7991.2017.03.016

河北省高等學校人文社會科學研究重點項目“京津冀協同發展背景下河北應用型大學發展模式與路徑研究”(SD161039)；河北科技師范學院教學研究項目“地方本科高校向應用技術大學轉型的目標與路徑研究”(JYYB201424)；河北省社會科學基金2017年度項目“河北省普通本科高校轉型發展阻力因素與動力機制研究”(HB17JY040)。

2017-05-24；

2017-09-01

李欣旖(1993-)，女，河北省邢臺市人，在讀碩士研究生，研究方向為職業教育經濟與管理。

閆志利(1963-)，男，河北省唐山市人，研究員，博士，碩士研究生導師，主要從事職業教育經濟與管理研究。