“經濟人”視域下的腐敗成因分析與廉政機制創新研究

郭高峰

(成都理工大學 馬克思主義學院，四川 成都 610059)

“經濟人”視域下的腐敗成因分析與廉政機制創新研究

郭高峰

(成都理工大學 馬克思主義學院，四川 成都 610059)

官員腐敗受多種因素的共同影響。在“經濟人”視域下，官員參與腐敗的決策主要是腐敗驅動力和腐敗風險力相互博弈的結果。認清各因素在官員經濟腐敗中的作用方式，遏制腐敗狀況繼續惡化,嚴厲懲處腐敗行為,培育具有創新性的廉政生態機制, 可以加快我國廉政機制建設的進程。

腐敗;經濟人;驅動力;風險力;廉政機制

一、當前腐敗的主要特征和形勢

(一)當前腐敗的主要特征

當前我國腐敗的主要特征以政治腐敗和經濟腐敗為主要形式，各種社會腐敗，包括醫療作風腐敗和藥品的價格問題、教育腐敗問題、行政腐敗、買官賣官等等一系列經濟腐敗衍生工具為主要內容，以權力與財富交換，權力與物質享受交換為主要特點，呈現出腐敗類型多樣化、覆蓋面廣、腐敗團體化、違紀違法協同化以及涉案金額大等特點。

(二)當前腐敗的形勢

十八大之后，我國腐敗形勢大為好轉，但腐敗情況依然突出。十八大報告強調“要堅定不移反對腐敗”，并指出“這個問題解決不好，就會對黨造成致命傷害，甚至亡黨亡國”。當今中國腐敗依然猖獗，腐敗內容呈現出新的形勢和變化，反腐敗斗爭依然艱巨。在中央新領導集體的引領之下，中國的反腐敗之路將會進入新的歷史階段，同樣也將面臨更嚴峻的挑戰。

習近平總書記在十八屆中央紀委二次全會上發表重要講話并強調，“當前一些領域消極腐敗現象仍然易發多發，一些重大違紀違法案件影響惡劣，反腐敗斗爭形勢依然嚴峻”。由此看來，十八大后反腐敗形勢仍是處于“比較嚴峻期”或“嚴峻期”。反腐和腐敗兩種力量的斗爭進入全力相搏的白熱化狀態:一方面，一系列大案要案不斷查處，一批批貪官相繼受到懲處，反腐斗爭成效非常明顯。另一方面，以權謀私、權錢交易、生活腐化、奢侈浪費等腐敗行為繼續蔓延，腐敗問題相當嚴重。反腐敗帶來的成效和反腐敗遇到的問題同樣突出，人民群眾對反腐敗斗爭抱有非常大的期望，對黨和政府的反腐敗斗爭堅決擁護和信任，相信中國共產黨自我凈化的決心和能力，我國的反腐敗斗爭必將取得勝利，黨風廉政建設必將取得重大突破。

二、基于“經濟人”理論視域下的腐敗成因理論

(一)“經濟人”的概念和內涵

1. “經濟人”的初始內涵

“經濟人”一詞來源于管理學中雇傭工人的需求動機假設。主要內涵即假定人思考和行為都是目標理性的，唯一地試圖獲得的經濟好處就是物質性補償的最大化。常用作經濟學和某些心理學分析的基本假設。西方古典經濟學中的“經濟人”假設，認為人具有完全的理性，可以做出讓自己利益最大化的選擇。1978年諾貝爾經濟學獎得主西蒙修正了這一假設，提出了“有限理性”概念，認為人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”狀態。泰勒制就是經濟人觀點的典型代表，“任務管理”的主張就是在“科學管理“的理論指導下提出來的。“經濟人”理論代表早期資本主義企業管理的方式。

2.“經濟人”理論在腐敗成因中的內涵

在我國腐敗的各類型中，經濟腐敗占主導地位。經濟腐敗的其中一個典型就是“權錢交易”，它的實施包括行賄者和受賄者的共同作用。這里所談的行賄者和受賄者是指廣義上的，除了個人行賄受賄還包括集體行賄受賄。

“經濟人”理論在腐敗成因中認為，無論是受賄者還是行賄者都是理性的人，他們都在追求自身利益的最大化，他們的動機都在考量參與腐敗的成本與腐敗獲得的收益之間的關系。他們的行為都是以此為基礎，而不斷參與各種各樣的腐敗行動。

(二)“經濟人”理論中腐敗的成因和條件

1.經濟腐敗中的政治資本因素

從個人角度來說，作為我國社會中的統治階層，官員擁有一定的特權，這使他們在社會活動中擁有極大的優勢。尤其是在經濟活動中，官員擁有廣泛的人脈和極大的政治資本。政治資本來源于官員的政治積累，從追逐金錢積累必然導致政治資本集聚，在經濟活動中，政治資本擁有足夠大的政治市場。馬克思政治經濟學中認為在經濟活動中政治資本和普通資本的本身屬性不同導致在經濟參與中享受到的資本待遇不同，獲得的收益更加不同，追逐資本的新型腐敗也是我國經濟腐敗的新動向。

在我國國有企業中，國企領導在國有企業中實際投入的是政治資本，可以分配到遠遠超過普通員工的收益，國有資產成為了國企領導和圍繞在國企領導周圍的一群既得利益者組成的利益集團的私有財產。普通員工在自己的利益受到侵犯時，為保護自己的利益，他們會尋求通過行賄等手段加入利益集團，以獲取超額的收益，從此就像“腐敗傳輸機”一樣形成了源源不斷的腐敗鏈。

2.“經濟人”理論中腐敗的收益與成本分析

官員的個人收益主要來自于從國家、集體或者行賄者。通過貪污國有資產，侵占集體財產和利用手中權力為受賄者獲取利益。總體來講官員的收益主要由兩部分組成：一部分是經濟腐敗的物質收益，另一部分是經濟腐敗的精神收益。經濟腐敗物質收益包括現金收益和實物收益。如現金、購物卡等，以及名煙、名酒、名牌服裝、電腦、手機、家電、名人字畫等。經濟腐敗精神收益主要表現為人情收益和官位收益。人情收益是在為人辦事或謀利的過程中獲得他人的感激和精神的滿足。如有的官員在臺上時利用手中的權力為某企業辦事，待退休后到這些企業做顧問，從中謀取長遠利益; 有的以權力換股權，獲取長期股權分配收益和出讓股權收益等，這些收益因無法估價，所以成為一些腐敗官員更樂意接受的對象。

行賄者的主要收益來源于通過行賄獲得的不正當競爭特權，比如：房地產開發企業通過非法競標獲得國有土地，通過與官員的特殊關系獲得國有企業私有化機會以及買官買工作進入體制內獲得與自身能力和自身付出不符的收益等。在行賄者與受賄者共同參與腐敗下他們都獲得了利益，損害了其他人的合法權益。同時，官員在獲取經濟腐敗收益的同時必需支付經濟腐敗成本。官員經濟腐敗的成本，主要是經濟腐敗交易成本和經濟腐敗活動一旦敗露所可能遭受到的損失。經濟腐敗交易成本包括在經濟腐敗活動中必須的經費支出和經濟腐敗者的精力支出。在現實中，絕大多數經濟腐敗活動，其交易費用并非腐敗者個人支付，數額較大時更是如此。因為腐敗官員通常都掌握一定的職權，可以由公款支付，也有部分是接收了別人賄賂的實物轉手支付。所以，對經濟腐敗者個人而言，其經濟腐敗活動經費支出是趨于零的。同時，經濟腐敗者為了進行經濟腐敗活動，需要花費一定的時間和精力去琢磨現行法律、法規和制度中存在的漏洞，尋找腐敗時機，進而發掘受賄和貪污機會。與官員經濟腐敗成本相對應的行賄者也要付出成本，主要包括托領導辦事送禮的現金，付給領導家屬的開銷以及讓利給官員的其他隱形支出和無法用金錢來衡量的各種時間和精神付出。

3.“經濟人”理論中的腐敗成因公式

通過對行賄者和受賄者的經濟腐敗收益與成本的分析，基于“經濟人”假設理論，可得知官員的腐敗與否主要受以下因素影響：腐敗的收益(gains)、腐敗的成本(cost)、腐敗收益對滿足官員自身需要的程度(satisfaction)、參與腐敗被行賄者舉報的概率(probability)以及被舉報后所帶來的風險后果(blight)。依據影響腐敗決策的因素可得出以下變量：腐敗產生的驅動力等于腐敗利潤與利潤滿足自身需要的程度的比值，用數學公式表示如下：

F1=(G-C)/S(F1表示驅動力、G表示腐敗收益、C表示腐敗成本、S表示腐敗利潤對自身需要的滿足程度)。當F1≥1時腐敗動機會產生，當F1≤1時腐敗動機產生的可能性較小。除此之外，腐敗產生與否還受到腐敗風險力影響，腐敗風險力等于腐敗被發現所帶來的后果和腐敗行為被舉報的概率的乘積，用數學公式表示如下：F2=B*P(B表示腐敗被舉報后所帶來的后果、P表示腐敗行為被舉報的概率)。

官員腐敗決策是腐敗驅動力和風險力相互博弈的結果。當驅動力F1>風險力F2時，官員會選擇腐敗，反之官員會避免參與腐敗。在現實生活中，官員經濟腐敗還受其他一些內部和外部因素的影響，官員腐敗的動機和選擇變得更為復雜，但“經濟人”假設理論中“以最小成本獲取最大收益”的經濟學原則在經濟腐敗的決策中起著很大的作用。

三、廉政機制建設的創新性對策

(一)制止當前的腐敗狀況繼續惡化

腐敗是最令中國公民痛恨的事，貪污腐敗不僅導致國有資產流失，更惡劣的是腐敗導致國家治理遇到極大的挑戰，社會公平正義得不到伸張。十八大以來黨中央重拳反腐，“打虎”“拍蒼蠅”同步進行，成績有目共睹，在群眾中引起了強烈的反響，我國的腐敗勢頭得到了遏制，總體上政治生態趨于好轉，但腐敗狀況依然不容樂觀。構建廉政機制建設的前提是要制止當前各行各業、各組織單位、各級政黨機關團體的腐敗行為。在一段時期內，運用強大的國家權力制定簡潔、高效的規章制度，通過較短的時間制止腐敗行為的蔓延，嚴格遵守中央和各級政府的廉潔自律規定，通過紀委巡視組的輪番明察暗訪，使反腐敗斗爭保持高壓態勢。

(二)嚴厲懲處腐敗行為

當前我國所面臨的大面積的腐敗危機，雖然查處了一大批腐敗分子，但不可否認在黨政內部依然存在相當數量的腐敗官員。他們中的一些人還抱著僥幸心理，認為被查處的只是一小部分，不會降臨到自己身上，與反腐敗工作唱反調，打壓反腐工作的正常進行。因此，在查處腐敗官員的同時，一定要做到嚴厲懲處，讓官員心生懼怕，不敢再參與到腐敗活動中去，一定程度的殺雞儆猴必定能起到應有的效果。

(三)培育具有創新性的廉政生態機制

1.制度改革是構建廉潔政治生態的前提

前文談到權力壟斷是腐敗產生的一大主要原因，從根本上來講是官員與普通民眾所擁有的權力不同，導致社會地位出現差別，利益分配不公誘發了腐敗的發生。我國的經濟制度是以公有制為主體，多種所有制經濟共同發展，分配制度公平顯得尤其重要。解決權力不同的關鍵舉措就是持續推進簡政放權，讓人民擁有足夠的權力參與監督，將領導型政黨向服務型政黨轉變，在保持黨的領導的同時，徹底還權于民。一個優秀的政黨不在于如何分配社會資源而在于保證社會資源合理流動暢通無阻，讓市場和人民發揮主導作用。將官員的管理國家權力和人民的民主監督權力有機結合起來，使兩組權力相互制衡，是解決腐敗頻發的重要途徑。

2.堅持立法先行，防治結合的法律創新

通過“經濟人”假設理論的腐敗決策分析，我們可以發現，如果政府能夠從政策、法律和制度諸方面建立起清正廉潔的社會政治環境，形成腐敗驅動力小于腐敗風險力的社會氛圍，那么經濟腐敗就不會有生長的土壤和環境，就能得到有效遏制。基于此理論的分析，在法律層面要做到以下幾點：其一，制定嚴格透明的經濟法律，在官商交往中明確官員的責任和義務，做到政府工作有理有據，嚴謹有序，避免不正當的利益產生。其二，拓寬舉報人員的投訴渠道，制定法律保護舉報人員的財產和生命安全，同時補償受害人的損失并對舉報人予以適當獎勵，調動公民參與監督的熱情。眾所周知，在公民利益受到侵犯的時候是否選擇舉報通常取決于兩個要素，即沉默利益和沉默成本的大小比較和反抗利益和反抗成本的大小比較，當沉默會帶來的利益大于反抗帶來的利益，反抗的成本大于反抗的利益時，受害人會選擇不舉報，反之他們會舉報。所以有必要制定法律取消行賄罪，加大受賄罪處罰力度，當利益分配不均時，參與腐敗的兩者便會產生矛盾，降低受害人反抗的成本，加大反抗的利益，分離行賄人和受賄人之間的命運共同體關系，使經濟腐敗中官員被舉報的風險大大提高，必然會減少腐敗發生的幾率。其三，加大對腐敗行為的處罰力度，借鑒新加坡的高薪養廉政策，不腐敗會有較好的生活，一旦發生腐敗必定會帶來空前的災難和極大的損失，讓官員徹底扭轉腐敗的動機，使官員從“不敢腐”逐步過度到“不想腐”。

3.塑造正確的價值觀念和全心全意為人民服務的宗旨

從“經濟人”假設理論中我們可以看出，資本家不斷追求剩余價值，不斷追求財富的最大化，不斷擴大資本的再生產。但是，作為社會主義現代化建設中的領導群體卻不能將追逐經濟利益作為自己工作的唯一出發點和落腳點，這套“經濟人”理論本身是不能適用于對公務員的測量，但又不得不以此為研究來分析腐敗的成因。是因為我國公務員有很大一部分進入公務員隊伍的動機是為了追求自身利益，這與公務員全心全意為人民服務的宗旨背道而馳。所以塑造正確的價值觀念，將全心全意為人民服務的宗旨落到實處，在加加制度建設和法制建設的前提下，提高官員和普通民眾的道德水平和思想認識必然會給黨風廉政建設帶來積極的影響。

四、結論

將企業管理中的“經濟人”理論應用于研究公務員經濟腐敗的決策因素和成因分析，得出了公務員參與經濟腐敗的因素是由腐敗驅動力和風險力相互博弈決定的。當腐敗驅動力大于風險力時腐敗就會產生，反之則不然。基于此結論對我國廉政機制建設在制度、法律和道德三方面提出了具有針對性的對策和建議，是我國進行反腐敗斗爭和黨風廉政建設的重要補充。

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[5] 李軍.基于經濟學的腐敗風險分析[J].中央財經大學學報，2011(7).

責任編輯：何玉付

2017-05-10

郭高峰(1990—)，男，山西太原人，馬克思主義理論專業2015級碩士研究生，研究方向：馬克思主義與當代中國。

D523.4

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：1671-8275(2017)05-0123-03